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金融監(jiān)管與合規(guī) 版權(quán)信息
- ISBN：9787504991966
- 條形碼：9787504991966 ; 978-7-5049-9196-6
- 裝幀：簡(jiǎn)裝本
- 冊(cè)數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
金融監(jiān)管與合規(guī) 本書特色
這本書對(duì)證券規(guī)管的分析還涉及了金融監(jiān)管較新的領(lǐng)域，涵蓋了證券的部分。從歷史角度出發(fā)，只有銀行是被監(jiān)管的——即，銀行需要面對(duì)調(diào)查并向監(jiān)管人員提供機(jī)密記錄，還需面臨制裁的可能。但是近年來，證券交易委員會(huì)的執(zhí)法部門規(guī)模迅速擴(kuò)大，而且如果一些政策制定者如愿以償?shù)脑挘會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大。
金融監(jiān)管與合規(guī) 內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書揭示了一個(gè)組織如何加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)和管理計(jì)劃, 以及如何應(yīng)對(duì)美國(guó)證券交易委員會(huì)、美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)、美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局、美國(guó)全國(guó)期貨協(xié)會(huì)的執(zhí)行措施。書中還揭示了如何更好地為美國(guó)證券交易委員會(huì)、美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局、美國(guó)全國(guó)期貨協(xié)會(huì)的監(jiān)管檢查作準(zhǔn)備。
金融監(jiān)管與合規(guī) 目錄
**章 監(jiān)管權(quán)限——誰監(jiān)管、監(jiān)管誰、監(jiān)管什么
1.1 聯(lián)邦金融監(jiān)管體系
1.2 證券交易委員會(huì)（SEC）
1.3 美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）
1.4 商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）
1.5 美國(guó)國(guó)家期貨協(xié)會(huì)（NFA）
1.6 司法部（DOJ）
1.7 近期監(jiān)管在揭露騙局時(shí)失靈
1.8 專家關(guān)于多重監(jiān)管體系的意見
第二章 如何在新規(guī)定下加強(qiáng)公司治理與合規(guī)
2.1 《多德—弗蘭克法案》對(duì)于公司治理和合規(guī)的影響
2.2 管理高管薪酬
2.3 建立有效的政策及程序
2.4 組織內(nèi)部問責(zé)
2.5 不道德文化的危險(xiǎn)信號(hào)
2.6 符合道德的決策
第三章 如何管理舉報(bào)者投訴
3.1 證券交易委員會(huì)舉報(bào)者計(jì)劃的疏忽與失敗
3.2 證券交易委員會(huì)舉報(bào)者計(jì)劃的《多德—弗蘭克法案》下的重建
3.3 舉報(bào)者計(jì)劃整改后證券交易委員會(huì)收到的舉報(bào)者投訴
3.4 CFTC新舉報(bào)者計(jì)劃
3.5 美國(guó)高法院關(guān)于舉報(bào)者計(jì)劃的重大決議
3.6 如何處理那些匯報(bào)給內(nèi)部合規(guī)管理者的投訴
3.7 落實(shí)合理的舉報(bào)制度和程序
3.8 美國(guó)證券交易委員會(huì)和美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)的新舉報(bào)投訴活動(dòng)影響
第四章 如何應(yīng)對(duì)證券交易委員會(huì)的檢查
4.1 證券交易委員會(huì)授權(quán)進(jìn)行檢查
4.2 證券交易委員會(huì)的合規(guī)監(jiān)督與檢查辦公室（OCIE）
4.3 合規(guī)監(jiān)督與檢查辦公室的檢查類型
4.4 檢查所需的準(zhǔn)備工作
4.5 檢查的步驟
4.6 證券交易委員會(huì)檢查如何作出結(jié)論
4.7 證券交易委員會(huì)合規(guī)監(jiān)督與檢查辦公室的檢查趨勢(shì)
4.8 不要低估證券交易委員會(huì)的檢查者
第五章 如何應(yīng)對(duì)金融業(yè)監(jiān)管局的檢查
5.1 金融業(yè)監(jiān)管局的資格要求、規(guī)則與制度
5.2 金融業(yè)監(jiān)管局基于風(fēng)險(xiǎn)的檢查
5.3 金融業(yè)監(jiān)管局監(jiān)管和審查的重點(diǎn)
5.4 金融業(yè)監(jiān)管局和證券交易委員會(huì)檢查的區(qū)別
5.5 金融業(yè)監(jiān)管局檢查的類型
5.6 金融業(yè)監(jiān)管局檢查的實(shí)施
5.7 金融業(yè)監(jiān)管局檢查的結(jié)束
5.8 輔導(dǎo)金融業(yè)監(jiān)管局檢查員
第六章 如何應(yīng)對(duì)國(guó)家期貨協(xié)會(huì)的檢查
6.1 國(guó)家期貨協(xié)會(huì)管轄下的實(shí)體類型
6.2 《多德—弗蘭克法案》的影響
6.3 國(guó)家期貨協(xié)會(huì)的檢查過程
6.4 如何準(zhǔn)備接受國(guó)家期貨協(xié)會(huì)的檢查
6.5 國(guó)家期貨協(xié)會(huì)檢查的時(shí)間長(zhǎng)短和開展方式
6.6 國(guó)家期貨協(xié)會(huì)檢查的結(jié)束
6.7 商品期貨交易委員會(huì)的檢查
6.8 注重嚴(yán)格遵守規(guī)定
第七章 如何應(yīng)對(duì)證券交易委員會(huì)的執(zhí)法
7.1 證券交易委員會(huì)的執(zhí)法功能
7.2 導(dǎo)致證券交易委員會(huì)執(zhí)法的原因
7.3 證券交易委員會(huì)執(zhí)法行動(dòng)的開端
7.4 將質(zhì)詢變?yōu)檎秸{(diào)查
7.5 證券交易委員會(huì)組織的證據(jù)顯示
7.6 證券交易委員會(huì)執(zhí)法的“威爾斯”過程（“WELLS”Process）
7.7 證券交易委員會(huì)執(zhí)法中的專家運(yùn)用
7.8 和解協(xié)商
7.9 證券交易委員會(huì)執(zhí)法的發(fā)展趨勢(shì)
7.10 降低證券交易委員會(huì)執(zhí)法案件中的公開程度
第八章 如何應(yīng)對(duì)金融業(yè)監(jiān)管局的執(zhí)法
8.1 金融業(yè)監(jiān)管局的紀(jì)律處罰行動(dòng)
8.2 金融業(yè)監(jiān)管局的執(zhí)法過程
8.3 金融業(yè)監(jiān)管局的正式訴訟
8.4 金融業(yè)監(jiān)管局執(zhí)法過程中的挑戰(zhàn)
8.5 金融業(yè)監(jiān)管局聽證的開展
8.6 達(dá)成協(xié)議解決的可能性
8.7 金融業(yè)監(jiān)管局的紀(jì)律處罰方式
8.8 上訴聽證委員會(huì)判決的權(quán)利
8.9 金融業(yè)監(jiān)管局執(zhí)法的近期發(fā)展趨勢(shì)
8.10 如何進(jìn)行積極的辯護(hù)
第九章 如何應(yīng)對(duì)商品期貨交易委員會(huì)的執(zhí)法
9.1 商品期貨交易委員會(huì)執(zhí)法力度增強(qiáng)
9.2 商品期貨交易委員會(huì)的執(zhí)法行動(dòng)類型
9.3 商品期貨交易委員會(huì)執(zhí)法行動(dòng)的觸發(fā)
9.4 商品期貨交易委員會(huì)執(zhí)法過程
9.5 商品期貨交易委員會(huì)和證券交易委員會(huì)執(zhí)法過程的區(qū)別
9.6 商品期貨交易委員會(huì)的“威爾斯”過程
9.7 商品期貨交易委員會(huì)執(zhí)法中的專家使用
9.8 和解協(xié)商
9.9 商品期貨交易委員會(huì)執(zhí)法中行政程序的應(yīng)用
9.10 商品期貨交易委員會(huì)執(zhí)法的發(fā)展趨勢(shì)
9.11 關(guān)于商品期貨交易委員會(huì)執(zhí)法過程的錯(cuò)誤假設(shè)
9.12 商品期貨交易委員會(huì)執(zhí)法案件的應(yīng)對(duì)策略
第十章 如何應(yīng)對(duì)國(guó)家期貨協(xié)會(huì)（NFA）的執(zhí)法
10.1 國(guó)家期貨協(xié)會(huì)的處罰行動(dòng)
10.2 導(dǎo)致起訴的原因
10.3 調(diào)查過程
10.4 達(dá)成和解
10.5 聽證小組和聽證委員會(huì)
10.6 聽證過程
10.7 聽證后的書面裁定
10.8 申訴相反裁定
10.9 成員責(zé)任訴訟（MRA）程序
10.10 國(guó)家期貨協(xié)會(huì)確定處罰的類型
10.11 懲戒處分的數(shù)量和種類
10.12 國(guó)家期貨協(xié)會(huì)執(zhí)法的發(fā)展趨勢(shì)
10.13 準(zhǔn)備辯護(hù)
第十一章 如何參與監(jiān)管評(píng)價(jià)過程
11.1 《多徳—弗蘭克法案》制定
11.2 證券交易委員會(huì)規(guī)則制定過程
11.3 供評(píng)價(jià)的候選者
11.4 同業(yè)公會(huì)在評(píng)價(jià)過程中的角色
11.5 意見書的內(nèi)容
11.6 達(dá)成有效意見書的方法
11.7 擬議規(guī)則的經(jīng)濟(jì)影響的重要性
11.8 要求與機(jī)構(gòu)官員會(huì)晤
11.9 延期提交意見
11.10 獲悉規(guī)則制定
11.11 外部律師援助
第十二章 如何應(yīng)對(duì)《反海外腐敗法》訴訟
12.1 《反海外腐敗法》條款
12.2 《反海外腐敗法》執(zhí)法機(jī)構(gòu)
12.3 違反《反海外腐敗法》
12.4 違背《反海外腐敗法》的處罰
12.5 《反海外腐敗法》的豁免
12.6 司法部/證券交易委員會(huì)指南
12.7 《英國(guó)反賄賂法案》
12.8 設(shè)立有效合規(guī)機(jī)制
12.9 合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)
12.10 建設(shè)合規(guī)文化
12.11 基于風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查和監(jiān)視
12.12 評(píng)估《反海外腐敗法》的合規(guī)情況
12.13 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性
12.14 管理第三方
12.15 對(duì)收購目標(biāo)進(jìn)行盡職調(diào)查
12.16 《反海外腐敗法》執(zhí)法行動(dòng)的觸發(fā)器
12.17 自行披露的違規(guī)行為
12.18 減少暴露
第十三章 如何進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查
13.1 通過有效的內(nèi)部調(diào)查限制曝光
13.2 眾所矚目調(diào)查的教訓(xùn)
13.3 開始內(nèi)部調(diào)查
13.4 保留一個(gè)外部調(diào)查者
13.5 調(diào)查過程的初始步驟
13.6 獲得信息的方法
13.7 收集文件
13.8 組織面談的策略
13.9 管理調(diào)查簡(jiǎn)報(bào)
13.10 起草調(diào)查報(bào)告
13.11 有關(guān)改進(jìn)的建議
13.12 保存與內(nèi)部調(diào)查相關(guān)的文件
13.13 留存調(diào)查報(bào)告
第十四章 結(jié)論
14.1 《多德—弗蘭克法案》下的多重監(jiān)管
14.2 后金融危機(jī)時(shí)代的監(jiān)管失敗
14.3 改善監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)
14.4 理解監(jiān)管環(huán)境
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索引
展開全部
金融監(jiān)管與合規(guī) 作者簡(jiǎn)介
H.大衛(wèi)·科茨，現(xiàn)任伯克利研究集團(tuán)(BRG)總經(jīng)理，BRG是一家國(guó)際專家服務(wù)和專業(yè)咨詢公司，提供獨(dú)立的專家舉證、訴訟和管理支持、權(quán)威研究、戰(zhàn)略建議以及文檔數(shù)據(jù)分析。在BRG，科茨主要關(guān)注內(nèi)部調(diào)查，為證券經(jīng)紀(jì)商、投資顧問、對(duì)沖基金、保險(xiǎn)公司和銀行之間的證券交易和關(guān)系管理提供專業(yè)咨詢和專家舉證。同時(shí)他還為陷入延緩起訴協(xié)議以及類似的與政府部門之間協(xié)議的公司擔(dān)任合規(guī)監(jiān)察人。此前科茨還曾擔(dān)任過證券交易委員會(huì)(SEC)的總檢察長(zhǎng)。
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