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金融監(jiān)管與合規(guī) 版權(quán)信息
- ISBN：9787504991966
- 條形碼：9787504991966 ; 978-7-5049-9196-6
- 裝幀：簡裝本
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
金融監(jiān)管與合規(guī) 本書特色
這本書對證券規(guī)管的分析還涉及了金融監(jiān)管較新的領(lǐng)域，涵蓋了證券的部分。從歷史角度出發(fā)，只有銀行是被監(jiān)管的——即，銀行需要面對調(diào)查并向監(jiān)管人員提供機密記錄，還需面臨制裁的可能。但是近年來，證券交易委員會的執(zhí)法部門規(guī)模迅速擴大，而且如果一些政策制定者如愿以償?shù)脑挘會繼續(xù)擴大。
金融監(jiān)管與合規(guī) 內(nèi)容簡介
本書揭示了一個組織如何加強內(nèi)部合規(guī)和管理計劃, 以及如何應(yīng)對美國證券交易委員會、美國商品期貨交易委員會、美國金融業(yè)監(jiān)管局、美國全國期貨協(xié)會的執(zhí)行措施。書中還揭示了如何更好地為美國證券交易委員會、美國金融業(yè)監(jiān)管局、美國全國期貨協(xié)會的監(jiān)管檢查作準備。
金融監(jiān)管與合規(guī) 目錄
**章 監(jiān)管權(quán)限——誰監(jiān)管、監(jiān)管誰、監(jiān)管什么
1.1 聯(lián)邦金融監(jiān)管體系
1.2 證券交易委員會（SEC）
1.3 美國金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）
1.4 商品期貨交易委員會（CFTC）
1.5 美國國家期貨協(xié)會（NFA）
1.6 司法部（DOJ）
1.7 近期監(jiān)管在揭露騙局時失靈
1.8 專家關(guān)于多重監(jiān)管體系的意見
第二章 如何在新規(guī)定下加強公司治理與合規(guī)
2.1 《多德—弗蘭克法案》對于公司治理和合規(guī)的影響
2.2 管理高管薪酬
2.3 建立有效的政策及程序
2.4 組織內(nèi)部問責
2.5 不道德文化的危險信號
2.6 符合道德的決策
第三章 如何管理舉報者投訴
3.1 證券交易委員會舉報者計劃的疏忽與失敗
3.2 證券交易委員會舉報者計劃的《多德—弗蘭克法案》下的重建
3.3 舉報者計劃整改后證券交易委員會收到的舉報者投訴
3.4 CFTC新舉報者計劃
3.5 美國高法院關(guān)于舉報者計劃的重大決議
3.6 如何處理那些匯報給內(nèi)部合規(guī)管理者的投訴
3.7 落實合理的舉報制度和程序
3.8 美國證券交易委員會和美國商品期貨交易委員會的新舉報投訴活動影響
第四章 如何應(yīng)對證券交易委員會的檢查
4.1 證券交易委員會授權(quán)進行檢查
4.2 證券交易委員會的合規(guī)監(jiān)督與檢查辦公室（OCIE）
4.3 合規(guī)監(jiān)督與檢查辦公室的檢查類型
4.4 檢查所需的準備工作
4.5 檢查的步驟
4.6 證券交易委員會檢查如何作出結(jié)論
4.7 證券交易委員會合規(guī)監(jiān)督與檢查辦公室的檢查趨勢
4.8 不要低估證券交易委員會的檢查者
第五章 如何應(yīng)對金融業(yè)監(jiān)管局的檢查
5.1 金融業(yè)監(jiān)管局的資格要求、規(guī)則與制度
5.2 金融業(yè)監(jiān)管局基于風(fēng)險的檢查
5.3 金融業(yè)監(jiān)管局監(jiān)管和審查的重點
5.4 金融業(yè)監(jiān)管局和證券交易委員會檢查的區(qū)別
5.5 金融業(yè)監(jiān)管局檢查的類型
5.6 金融業(yè)監(jiān)管局檢查的實施
5.7 金融業(yè)監(jiān)管局檢查的結(jié)束
5.8 輔導(dǎo)金融業(yè)監(jiān)管局檢查員
第六章 如何應(yīng)對國家期貨協(xié)會的檢查
6.1 國家期貨協(xié)會管轄下的實體類型
6.2 《多德—弗蘭克法案》的影響
6.3 國家期貨協(xié)會的檢查過程
6.4 如何準備接受國家期貨協(xié)會的檢查
6.5 國家期貨協(xié)會檢查的時間長短和開展方式
6.6 國家期貨協(xié)會檢查的結(jié)束
6.7 商品期貨交易委員會的檢查
6.8 注重嚴格遵守規(guī)定
第七章 如何應(yīng)對證券交易委員會的執(zhí)法
7.1 證券交易委員會的執(zhí)法功能
7.2 導(dǎo)致證券交易委員會執(zhí)法的原因
7.3 證券交易委員會執(zhí)法行動的開端
7.4 將質(zhì)詢變?yōu)檎秸{(diào)查
7.5 證券交易委員會組織的證據(jù)顯示
7.6 證券交易委員會執(zhí)法的“威爾斯”過程（“WELLS”Process）
7.7 證券交易委員會執(zhí)法中的專家運用
7.8 和解協(xié)商
7.9 證券交易委員會執(zhí)法的發(fā)展趨勢
7.10 降低證券交易委員會執(zhí)法案件中的公開程度
第八章 如何應(yīng)對金融業(yè)監(jiān)管局的執(zhí)法
8.1 金融業(yè)監(jiān)管局的紀律處罰行動
8.2 金融業(yè)監(jiān)管局的執(zhí)法過程
8.3 金融業(yè)監(jiān)管局的正式訴訟
8.4 金融業(yè)監(jiān)管局執(zhí)法過程中的挑戰(zhàn)
8.5 金融業(yè)監(jiān)管局聽證的開展
8.6 達成協(xié)議解決的可能性
8.7 金融業(yè)監(jiān)管局的紀律處罰方式
8.8 上訴聽證委員會判決的權(quán)利
8.9 金融業(yè)監(jiān)管局執(zhí)法的近期發(fā)展趨勢
8.10 如何進行積極的辯護
第九章 如何應(yīng)對商品期貨交易委員會的執(zhí)法
9.1 商品期貨交易委員會執(zhí)法力度增強
9.2 商品期貨交易委員會的執(zhí)法行動類型
9.3 商品期貨交易委員會執(zhí)法行動的觸發(fā)
9.4 商品期貨交易委員會執(zhí)法過程
9.5 商品期貨交易委員會和證券交易委員會執(zhí)法過程的區(qū)別
9.6 商品期貨交易委員會的“威爾斯”過程
9.7 商品期貨交易委員會執(zhí)法中的專家使用
9.8 和解協(xié)商
9.9 商品期貨交易委員會執(zhí)法中行政程序的應(yīng)用
9.10 商品期貨交易委員會執(zhí)法的發(fā)展趨勢
9.11 關(guān)于商品期貨交易委員會執(zhí)法過程的錯誤假設(shè)
9.12 商品期貨交易委員會執(zhí)法案件的應(yīng)對策略
第十章 如何應(yīng)對國家期貨協(xié)會（NFA）的執(zhí)法
10.1 國家期貨協(xié)會的處罰行動
10.2 導(dǎo)致起訴的原因
10.3 調(diào)查過程
10.4 達成和解
10.5 聽證小組和聽證委員會
10.6 聽證過程
10.7 聽證后的書面裁定
10.8 申訴相反裁定
10.9 成員責任訴訟（MRA）程序
10.10 國家期貨協(xié)會確定處罰的類型
10.11 懲戒處分的數(shù)量和種類
10.12 國家期貨協(xié)會執(zhí)法的發(fā)展趨勢
10.13 準備辯護
第十一章 如何參與監(jiān)管評價過程
11.1 《多徳—弗蘭克法案》制定
11.2 證券交易委員會規(guī)則制定過程
11.3 供評價的候選者
11.4 同業(yè)公會在評價過程中的角色
11.5 意見書的內(nèi)容
11.6 達成有效意見書的方法
11.7 擬議規(guī)則的經(jīng)濟影響的重要性
11.8 要求與機構(gòu)官員會晤
11.9 延期提交意見
11.10 獲悉規(guī)則制定
11.11 外部律師援助
第十二章 如何應(yīng)對《反海外腐敗法》訴訟
12.1 《反海外腐敗法》條款
12.2 《反海外腐敗法》執(zhí)法機構(gòu)
12.3 違反《反海外腐敗法》
12.4 違背《反海外腐敗法》的處罰
12.5 《反海外腐敗法》的豁免
12.6 司法部/證券交易委員會指南
12.7 《英國反賄賂法案》
12.8 設(shè)立有效合規(guī)機制
12.9 合規(guī)標準的培訓(xùn)
12.10 建設(shè)合規(guī)文化
12.11 基于風(fēng)險的盡職調(diào)查和監(jiān)視
12.12 評估《反海外腐敗法》的合規(guī)情況
12.13 風(fēng)險評估的重要性
12.14 管理第三方
12.15 對收購目標進行盡職調(diào)查
12.16 《反海外腐敗法》執(zhí)法行動的觸發(fā)器
12.17 自行披露的違規(guī)行為
12.18 減少暴露
第十三章 如何進行內(nèi)部調(diào)查
13.1 通過有效的內(nèi)部調(diào)查限制曝光
13.2 眾所矚目調(diào)查的教訓(xùn)
13.3 開始內(nèi)部調(diào)查
13.4 保留一個外部調(diào)查者
13.5 調(diào)查過程的初始步驟
13.6 獲得信息的方法
13.7 收集文件
13.8 組織面談的策略
13.9 管理調(diào)查簡報
13.10 起草調(diào)查報告
13.11 有關(guān)改進的建議
13.12 保存與內(nèi)部調(diào)查相關(guān)的文件
13.13 留存調(diào)查報告
第十四章 結(jié)論
14.1 《多德—弗蘭克法案》下的多重監(jiān)管
14.2 后金融危機時代的監(jiān)管失敗
14.3 改善監(jiān)管機構(gòu)之間的協(xié)調(diào)
14.4 理解監(jiān)管環(huán)境
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索引
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金融監(jiān)管與合規(guī) 作者簡介
H.大衛(wèi)·科茨，現(xiàn)任伯克利研究集團(BRG)總經(jīng)理，BRG是一家國際專家服務(wù)和專業(yè)咨詢公司，提供獨立的專家舉證、訴訟和管理支持、權(quán)威研究、戰(zhàn)略建議以及文檔數(shù)據(jù)分析。在BRG，科茨主要關(guān)注內(nèi)部調(diào)查，為證券經(jīng)紀商、投資顧問、對沖基金、保險公司和銀行之間的證券交易和關(guān)系管理提供專業(yè)咨詢和專家舉證。同時他還為陷入延緩起訴協(xié)議以及類似的與政府部門之間協(xié)議的公司擔任合規(guī)監(jiān)察人。此前科茨還曾擔任過證券交易委員會(SEC)的總檢察長。
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