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證券法 本書特色
這是一本方便學生學習證券法的教輔讀物，提綱挈領地說明了證券法的要旨； 這是一本方便法律實務工作者獲得有關證券法疑問之解答的書，深入細致地分析了中國的證券法實踐； 這是一本方便金融從業者理解證券法律框架和理念的書，生動自然地詮釋了證券市場的法律與文化。
證券法 內容簡介
本書共二十一章可以分為六大部分: 證券的界定、發行和并購、資產管理、證券的交易、中介機構、監管和索賠。
證券法 目錄
前言 001
**部分 證券的界定
**章 概論
第二章 什么是證券？
第二部分 發行和并購
第三章 證券的公開發行
第四章 證券的非公開發行
第五章 資產證券化
第六章 并購重組
第三部分 資產管理
第七章 證券投資基金
第八章 資產管理
第四部分 證券的交易
第九章 證券交易
第十章 做市商交易
第十一章 期貨交易
第十二章 證券交易所和證券交易場所
第十三章 內幕交易
第十四章 操縱證券交易、期貨交易
第五部分 中介機構
第十五章 證券公司
第十六章 信托公司：類證券公司金融機構
第十七章 適當性規則
第十八章 證券服務機構
第六部分 監管與索賠
第十九章 證券監管機構
第二十章 公司治理
第二十一章 民事索賠
后記
展開全部
證券法 節選
證券市場是一種文化 2007年，中國工商銀行的市值超過花旗集團，一躍成為全球市值*大的銀行。2013年7月，美國的Well Fargo & Co銀行在市值方面又趕超中國工商銀行，成為全球市值*大的公司。經過20多年的發展，中國證券市場已經與美國證券市場并駕齊驅，中美兩國在資本市場方面也變得十分相像。美國經濟史學教授尼爾·弗根森教授在論文中專門使用了“Chimerica”一詞，這是由“China”與“America”組合成的一個名詞。 中美兩國證券市場如此相似，說明兩國在深層次有相同的地方。證券市場投資有風險，美國人有冒險精神，而“華人在追求風險方面的表現與傳統的中庸和謙遜形象大相徑庭……中國人比美國人更愛冒風險。來自集體主義文化傳統的個體如果到了陌生環境，會變得更加以自我為中心”。 證券市場涉及價值取向，涉及文化。證券市場在美國和中國很興旺，但在德國和奧地利就沒有這樣的興旺。巴菲特是美國證券市場的活圖騰，他在中國也是備受歡迎。資本市場在中國已經深入人心，各地政府也把資本市場當作一件重要工作來抓。不僅是上海這樣的一線城市要把自己建成金融中心，寧夏回族自治區這樣的偏遠地區也在“加快資本市場建設”。 *擅于推銷的是美國人：任何金融產品都能推銷出去。推銷是美國人的國民情節，阿瑟·米勒的（Arthur Miller）《推銷員之死》（The Death of a Salesman）之所以打動美國人，就是因為該劇觸動了美國人的神經。美國人擅長做介紹：英語淺顯易懂，圖標一目了然。美國投資銀行所做的背景材料，是其他國家投資銀行無法比擬的。 美國人中的猶太人又在金融和銀行方面長袖善舞。高盛就是猶太人創立的證券公司，它現在的**把手也是猶太人。金融危機前后的兩任美聯儲主席格林斯潘和伯南克都是猶太人。歷史上猶太人就長于經商，《威尼斯商人》中的夏洛克便是猶太人。在拿破侖主導歐洲大陸之前，“歐洲猶太人的職業選擇僅限于商業和金融業”。由于猶太人經常遭到迫害，所以隨時準備亡命跑路，而金錢是比較容易攜帶的財產。美國傳教士阿瑟·布朗（Arthur JBrown）在其《辛亥革命》（The Chinese Revolution）一書中是這樣贊揚猶太人的：“西方人都知道猶太人的毅力，他們曾獨立面對整個西方世界的絞殺，他們在與希臘人、斯拉夫人和日耳曼人的歷史對抗中充分證明了自己民族的優秀。” 但布朗認為中國人又比猶太人優秀。他認為：“格蘭特將軍發現，在計謀、堅忍和耐力上，中國人都遠遠超過猶太人。”格蘭特為美國南北戰爭期間的北軍總司令，曾任兩屆總統。格蘭特卸任后環游世界，其感慨之一是：“他在旅途中發現*令他震驚的事，是無論在任何地方，中國人與猶太人競爭，中國人都會把猶太人擠走”。這是什么原因呢？《辛亥革命》一書引用了德國學者李希霍芬（von Richthofen）的論斷：“在人類的所有民族中，中國是唯一能夠在所有氣候條件下——從*嚴冷的極寒地到*熱的赤道——進行偉大而持久行動的民族。” 不僅如此，中國人還善于走捷徑，有時甚至偷工減料、投機取巧。但這恰恰符合資本市場的特點：就是要化腐朽為神奇，資本市場就是鼓足干勁，力爭上游，多、快、好、省地盤活資金。比如，股票和債券等證券原先是由企業這樣的實體法人發行的，但過渡到資產證券化階段之后，住房抵押貸款就可以轉化為證券，發行證券的不再是實體法人，沒有高管或董事對證券負責了。100多年前布朗就看好我們，他在《辛亥革命》一書中人是這樣贊揚我們的：“上海的一家華人店鋪的古怪招牌無意間透露出中國人的雄心：‘從火爐到雨傘都能修，只要凡人能做的都能做到’。”是的，“從火爐到雨傘都能修”，證券市場就是這個意思。
證券法 作者簡介
朱偉一,中國政法大學教授、北京仲裁委員會仲裁員、人民大學重陽金融研究院高級研究員，南京大學本科，哥倫比亞大學法學院J.D.，曾在外交部條約法律司和中國證監會法律部工作，著有《法學院》《美國經典案例解析》和《聽風聽雨》。
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