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金融監管治理-關于證券監管獨立性的思考 版權信息
- ISBN：9787301287682
- 條形碼：9787301287682 ; 978-7-301-28768-2
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
金融監管治理-關于證券監管獨立性的思考 本書特色
金融監管的有效性取決于良好的監管治理，需要監管者自省其身，改進內部治理并構建有效的獨立性保障，以此避免監管者動輒受到政治干預和商業捕獲，同時基于監管目標盡責履職，接受問責約束。《金融監管治理——關于證券監管獨立性的思考》在比較研究和系統分析的基礎上回答了為什么需要監管獨立性、什么是獨立性、如何實現獨立性、如何制約獨立性和如何運用獨立性等系列問題，提出了應將監管治理列為中國未來金融監管改革重要內容的觀點。
金融監管治理-關于證券監管獨立性的思考 內容簡介
為了寫序，我仔細讀了洪老師這本書的電子版，她的主要觀點是：監管的有效性，首先取決于監管者能不能自省，完善監管治理的基礎就是要確立監管的獨立性。這種獨立性包括監管目標、手段以及監管部門預算和監督的獨立性等。
監管獨立，應該是大的方向和原則，起碼我們學法律的人是這樣認識的。這種獨立性，往往與程序的正義、結果的公平是正相關的。但是，空談獨立性并沒有多大的意義，獨立也不可能是**的，只能是相對的。這不僅是一個技術問題，還是一個制度問題，更可能是一個歷史文化的問題。構建一套制度，不能僅靠抽象的理念，更要在復雜的經濟社會文化土壤之上去反復斗爭、反復妥協。
這些年來，我國金融監管部門遇到了許多新問題，情況之復雜，或者可以用“舉世罕見”來形容。這兩年中國的股市，出現了多少戲劇化的場景，這背后又有多少曲折的故事！我不想舉具體的例子，但我想，讀者如果仔細讀洪老師這本書，或能找到一些很好的解釋，以及解決的方案。
——北京大學原常務副校長、金融法研究中心主任、法學院教授 吳志攀
金融監管治理-關于證券監管獨立性的思考 目錄
引言
一、 危機之后的金融監管治理與獨立性話題
二、 金融監管治理及獨立性問題的研究狀況與文獻綜述
三、 研究思路、主要內容與研究方法
**章作為監管效用基礎的證券監管獨立性
**節證券監管的作用與監管治理
一、 證券監管的界定與監管的興起
二、 證券監管的多樣性及其監管治理的典型意義
第二節證券監管獨立性與監管效用的必然聯系
一、 從“監管必要論”到“監管有效論”的演化
二、 作為監管效用基礎的證券監管獨立性
第三節域外市場的證券監管治理及其獨立性實踐
一、 證券監管治理及其獨立性的國別（地區）實踐
二、 域外證券監管獨立性治理的共性與趨勢
第二章證券監管獨立性的理論框架
**節發展中的證券監管獨立性內涵
一、 多視角下證券監管獨立性的界定
二、 監管獨立性議題的歷史性回顧與發展趨勢
第二節證券監管獨立性的基本要素
一、 獨立的證券監管組織
二、 獨立的證券監管立規權
三、 獨立的證券行業監督權
四、 獨立的證券監管預算安排
第三節證券監管獨立性的調和
一、 證券監管獨立性的對內協調
二、 證券監管獨立性的對外協調
第三章證券監管獨立性的實現機制與制度保障
**節證券監管目標的多元化與選擇
一、 證券監管目標溯源與發展
二、 證券監管目標的政治化問題
三、 證券監管目標與監管主體的職能配置
第二節證券監管主體的組織形式與內部治理
一、 證券監管主體的組織形式之爭
二、 證券監管主體的內部治理
第三節立規權獨立性和監督權獨立性的實現與互動
一、 行業立規權的合法性與獨立性保障
二、 行業監督權的強制力量與獨立性保障
三、 行業立規權與監督權的因應
第四節預算安排的合理化與獨立性保障
一、 有限監管資源下的獨立預算安排
二、 預算安排獨立性的實現機制
第四章證券監管獨立性的理性制衡與制度保障
**節證券監管獨立性過大的弊端
一、 表現之一：監管過度
二、 表現之二：監管寬容
三、 表現之三：監管協調失效
第二節證券監管獨立性制衡的正當化
一、 證券監管獨立性制衡的理性基礎
二、 證券監管獨立性制衡的演變與趨勢
第三節制衡證券監管獨立性的控權機制
一、 以權力制約權力的控權機制
二、 以權利制衡權力的控權機制
第五章中國證券監管獨立性的檢討與制度完善
**節現狀：中國證券市場的發展與證券監管機制
一、 證券市場轉型過程中的證券監管體制
二、 金融混業經營趨勢下的“一行三會”分業監管格局
三、 金融對外開放背景下的證券監管國際合作與協調
四、 簡政放權潮流下的證券監管架構演化與改革
第二節問題：從監管效用看中國證券監管的獨立性
一、 從國際組織的評估結果看我國金融監管治理的問題
二、 批判視角下我國證券監管獨立性的問題與缺陷
三、 我國證券監管獨立性不足的根源及其危害
第三節出路：中國證券監管治理與獨立性完善建議
一、 構建證券監管治理中的獨立與問責理念
二、 完善我國證券監管獨立性的合理化建議
結語構建有效的證券監管獨立與問責機制
參考文獻
愿無歲月可回頭，且以深情共白首
——寫在成稿之時
一、 危機之后的金融監管治理與獨立性話題
二、 金融監管治理及獨立性問題的研究狀況與文獻綜述
三、 研究思路、主要內容與研究方法
**章作為監管效用基礎的證券監管獨立性
**節證券監管的作用與監管治理
一、 證券監管的界定與監管的興起
二、 證券監管的多樣性及其監管治理的典型意義
第二節證券監管獨立性與監管效用的必然聯系
一、 從“監管必要論”到“監管有效論”的演化
二、 作為監管效用基礎的證券監管獨立性
第三節域外市場的證券監管治理及其獨立性實踐
一、 證券監管治理及其獨立性的國別（地區）實踐
二、 域外證券監管獨立性治理的共性與趨勢
第二章證券監管獨立性的理論框架
**節發展中的證券監管獨立性內涵
一、 多視角下證券監管獨立性的界定
二、 監管獨立性議題的歷史性回顧與發展趨勢
第二節證券監管獨立性的基本要素
一、 獨立的證券監管組織
二、 獨立的證券監管立規權
三、 獨立的證券行業監督權
四、 獨立的證券監管預算安排
第三節證券監管獨立性的調和
一、 證券監管獨立性的對內協調
二、 證券監管獨立性的對外協調
第三章證券監管獨立性的實現機制與制度保障
**節證券監管目標的多元化與選擇
一、 證券監管目標溯源與發展
二、 證券監管目標的政治化問題
三、 證券監管目標與監管主體的職能配置
第二節證券監管主體的組織形式與內部治理
一、 證券監管主體的組織形式之爭
二、 證券監管主體的內部治理
第三節立規權獨立性和監督權獨立性的實現與互動
一、 行業立規權的合法性與獨立性保障
二、 行業監督權的強制力量與獨立性保障
三、 行業立規權與監督權的因應
第四節預算安排的合理化與獨立性保障
一、 有限監管資源下的獨立預算安排
二、 預算安排獨立性的實現機制
第四章證券監管獨立性的理性制衡與制度保障
**節證券監管獨立性過大的弊端
一、 表現之一：監管過度
二、 表現之二：監管寬容
三、 表現之三：監管協調失效
第二節證券監管獨立性制衡的正當化
一、 證券監管獨立性制衡的理性基礎
二、 證券監管獨立性制衡的演變與趨勢
第三節制衡證券監管獨立性的控權機制
一、 以權力制約權力的控權機制
二、 以權利制衡權力的控權機制
第五章中國證券監管獨立性的檢討與制度完善
**節現狀：中國證券市場的發展與證券監管機制
一、 證券市場轉型過程中的證券監管體制
二、 金融混業經營趨勢下的“一行三會”分業監管格局
三、 金融對外開放背景下的證券監管國際合作與協調
四、 簡政放權潮流下的證券監管架構演化與改革
第二節問題：從監管效用看中國證券監管的獨立性
一、 從國際組織的評估結果看我國金融監管治理的問題
二、 批判視角下我國證券監管獨立性的問題與缺陷
三、 我國證券監管獨立性不足的根源及其危害
第三節出路：中國證券監管治理與獨立性完善建議
一、 構建證券監管治理中的獨立與問責理念
二、 完善我國證券監管獨立性的合理化建議
結語構建有效的證券監管獨立與問責機制
參考文獻
愿無歲月可回頭，且以深情共白首
——寫在成稿之時
展開全部
金融監管治理-關于證券監管獨立性的思考 作者簡介
洪艷蓉，女，廈門大學法學博士，北京大學法學院博士后，現任北京大學法學院副教授，兼任CSSCI來源集刊《金融法苑》主編。主要研究方向為金融法、證券法、公司法。出版有《資產證券化法律問題研究》《房地產金融》（合著）等書，并已在《中外法學》《比較法研究》《法學》等核心期刊發表論文近20篇。
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