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基金法律法規(guī).職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講及歸類題庫(kù)
包郵 基金法律法規(guī).職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講及歸類題庫(kù)
作者：胡勝華編著
開(kāi)本：
32開(kāi)
頁(yè)數(shù)：
240
本類榜單：考試銷量榜
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基金法律法規(guī).職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講及歸類題庫(kù) 版權(quán)信息
- ISBN：9787302459200
- 條形碼：9787302459200 ; 978-7-302-45920-0
- 裝幀：70g膠版紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類：>>
基金法律法規(guī).職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講及歸類題庫(kù) 本書(shū)特色
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范：考點(diǎn)精講及歸類題庫(kù)》為了幫助廣大考生提高復(fù)習(xí)效率， 順利通過(guò)基金從業(yè)資格考試， 我們組織了一批既有扎實(shí)的理論功底，又具備豐富的考試培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)的專家學(xué)者，精心編寫(xiě)了本套叢書(shū)。這套叢書(shū)涵蓋了考試大綱所要求的全部考點(diǎn)，體現(xiàn)了指定教材的*要求；本套叢書(shū)收錄了近 3 年的*考試真題，并配有專家的精彩解析，幫助考生了解考試難度，把握考試的特點(diǎn)；本書(shū)各章的同步強(qiáng)化訓(xùn)練題，均是作者依據(jù)歷年考試真題精心設(shè)計(jì)，其精準(zhǔn)的預(yù)見(jiàn)性與前瞻性可使考生實(shí)現(xiàn)效率和收益的*化。
基金法律法規(guī).職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講及歸類題庫(kù) 內(nèi)容簡(jiǎn)介
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范：考點(diǎn)精講及歸類題庫(kù)》：1.依據(jù)*的考試大綱編寫(xiě)，分析歷年真題的基礎(chǔ)上，精確預(yù)測(cè)常考、易考的知識(shí)點(diǎn)；2.例題的選取上以歷年真題為主，讓考生充分了解考試的重點(diǎn)、難點(diǎn)，有的放矢。3.每一個(gè)知識(shí)點(diǎn)都有相應(yīng)的考題搭配，讓考生隨時(shí)鞏固強(qiáng)化；4.用圖、表的形式來(lái)展示，分清各個(gè)知識(shí)點(diǎn)的層次脈絡(luò)，形象直觀，便于記憶掌握。
基金法律法規(guī).職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講及歸類題庫(kù) 目錄
第1章 金融、資產(chǎn)管理與投資基金 1
1.1 金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè) 2
知識(shí)點(diǎn)一 金融與居民理財(cái) 2
知識(shí)點(diǎn)二 金融市場(chǎng) 3
知識(shí)點(diǎn)三 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè) 5
知識(shí)點(diǎn)四 我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況 6
1.2 投資基金 7
知識(shí)點(diǎn)一 投資基金的定義 7
知識(shí)點(diǎn)二 投資基金的主要類別 7
第2章 證券投資基金概述 13
2.1 證券投資基金的概念與特點(diǎn) 15
知識(shí)點(diǎn)一 證券投資基金的概念 15
知識(shí)點(diǎn)二 證券投資基金的特點(diǎn) 16
知識(shí)點(diǎn)三 證券投資基金與其他金融工具的比較 17
2.2 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體 18
知識(shí)點(diǎn)一 證券投資基金的運(yùn)作 18
知識(shí)點(diǎn)二 證券投資基金的參與主體 19
知識(shí)點(diǎn)三 證券投資基金運(yùn)作關(guān)系 22
2.3 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式 23
知識(shí)點(diǎn)一 契約型基金與公司型基金 23
知識(shí)點(diǎn)二 封閉式基金與開(kāi)放式基金 24
2.4 證券投資基金的起源與發(fā)展 25
知識(shí)點(diǎn)一 證券投資基金的起源與早期發(fā)展 25
知識(shí)點(diǎn)二 證券投資基金在美國(guó)及全球的普及 26
知識(shí)點(diǎn)三 全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn) 27
2.5 我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程 28
知識(shí)點(diǎn)一 萌芽和早期發(fā)展時(shí)期（1985—1997年） 28
知識(shí)點(diǎn)二 證券投資基金試點(diǎn)發(fā)展階段（1998—2002年） 29
知識(shí)點(diǎn)三 行業(yè)快速發(fā)展階段（2003—2008年） 29
知識(shí)點(diǎn)四 行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2008年至今） 30
2.6 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用 33
知識(shí)點(diǎn)一 證券投資基金的作用 33
第3章 證券投資基金的類型 37
3.1 證券投資基金分類概述 38
知識(shí)點(diǎn)一 證券投資基金分類概述 38
3.2 股票基金 41
知識(shí)點(diǎn)一 股票基金 41
3.3 債券基金 43
知識(shí)點(diǎn)一 債券基金 43
3.4 貨幣基金 44
知識(shí)點(diǎn)一 貨幣市場(chǎng)基金 44
3.5 混合基金 45
知識(shí)點(diǎn)一 混合基金 45
3.6 保本基金 46
知識(shí)點(diǎn)一 保本基金 46
3.7 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金 48
知識(shí)點(diǎn)一 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF） 48
3.8 QDII基金 51
知識(shí)點(diǎn)一 QDII基金 51
3.9 分級(jí)基金 53
知識(shí)點(diǎn)一 分級(jí)基金 53
第4章 證券投資基金的監(jiān)管 57
4.1 基金管理概述 58
知識(shí)點(diǎn)一 基金管理的概念和特征 58
知識(shí)點(diǎn)二 基金監(jiān)管的體系、目標(biāo)及各要素相互關(guān)系 60
4.2 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織 66
知識(shí)點(diǎn)一 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管 66
知識(shí)點(diǎn)二 基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的自律監(jiān)管 70
知識(shí)點(diǎn)三 證券交易所對(duì)基金行業(yè)的自律監(jiān)管 72
4.3 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 73
知識(shí)點(diǎn)一 對(duì)基金管理人的監(jiān)管 73
知識(shí)點(diǎn)二 對(duì)基金托管人業(yè)務(wù)行為的監(jiān)管 82
知識(shí)點(diǎn)三 對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 83
4.4 對(duì)基金活動(dòng)的監(jiān)管 86
知識(shí)點(diǎn)一 對(duì)基金公開(kāi)募集的監(jiān)管 86
知識(shí)點(diǎn)二 對(duì)公開(kāi)募集基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管 88
知識(shí)點(diǎn)三 對(duì)公開(kāi)募集基金投資與交易行為的監(jiān)管 91
知識(shí)點(diǎn)四 對(duì)公開(kāi)募集基金信息披露的監(jiān)管 91
知識(shí)點(diǎn)五 基金份額持有人及基金份額持有人大會(huì) 92
4.5 對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管 94
知識(shí)點(diǎn)一 非公開(kāi)募集基金的基金管理人的登記 94
知識(shí)點(diǎn)二 對(duì)非公開(kāi)募集基金募集對(duì)象的限制 95
知識(shí)點(diǎn)三 對(duì)非公開(kāi)募集基金推介方式的限制 96
知識(shí)點(diǎn)四 規(guī)定非公開(kāi)募集基金的基金合同的**條款 97
知識(shí)點(diǎn)五 非公開(kāi)募集基金的備案 97
知識(shí)點(diǎn)六 非公開(kāi)募集基金的托管 98
知識(shí)點(diǎn)七 非公開(kāi)募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范 98
知識(shí)點(diǎn)八 非公開(kāi)募集基金的信息披露和報(bào)送 99
第5章 基金職業(yè)道德 101
5.1 銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)理論基礎(chǔ) 102
知識(shí)點(diǎn)一 道德 102
知識(shí)點(diǎn)二 職業(yè)道德 105
5.2 基金職業(yè)道德規(guī)范 107
知識(shí)點(diǎn)一 守法合規(guī) 107
知識(shí)點(diǎn)二 誠(chéng)實(shí)守信 108
知識(shí)點(diǎn)三 專業(yè)審慎 110
知識(shí)點(diǎn)四 客戶至上 111
知識(shí)點(diǎn)五 忠誠(chéng)盡責(zé) 112
知識(shí)點(diǎn)六 保守秘密 113
5.3 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng) 114
知識(shí)點(diǎn)一 基金職業(yè)道德教育 114
知識(shí)點(diǎn)二 基金職業(yè)道德修養(yǎng) 117
第6章 基金的募集、交易與登記 121
6.1 基金的募集與認(rèn)購(gòu) 122
知識(shí)點(diǎn)一 基金的募集程序 122
知識(shí)點(diǎn)二 基金的認(rèn)購(gòu) 123
6.2 基金的交易、申購(gòu)和贖回 127
知識(shí)點(diǎn)一 封閉式基金的上市與交易 127
知識(shí)點(diǎn)二 開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及特殊業(yè)務(wù)處理 128
知識(shí)點(diǎn)三 ETF的上市交易與申購(gòu)、贖回 132
知識(shí)點(diǎn)四 LOF的上市交易、申購(gòu)與贖回 134
知識(shí)點(diǎn)五 QDII基金的申購(gòu)和贖回 136
知識(shí)點(diǎn)六 分級(jí)基金份額的上市交易及申購(gòu)、贖回 136
6.3 基金的登記 137
知識(shí)點(diǎn)一 開(kāi)放式基金份額登記的概念 137
第7章 基金的信息披露 145
7.1 基金信息披露概述 146
知識(shí)點(diǎn)一 基金信息披露的含義與作用 146
知識(shí)點(diǎn)二 基金信息披露的原則和制度體系 147
知識(shí)點(diǎn)三 基金信息披露的內(nèi)容及其禁止行為 147
知識(shí)點(diǎn)四 XBRL在基金信息披露中的應(yīng)用 148
7.2 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù) 149
知識(shí)點(diǎn)一 基金管理人的信息披露義務(wù) 149
知識(shí)點(diǎn)二 基金托管人及基金份額持有人的信息披露義務(wù) 150
7.3 基金募集信息披露 151
知識(shí)點(diǎn)一 基金合同 151
知識(shí)點(diǎn)二 基金招募說(shuō)明書(shū)及基金托管協(xié)議 153
7.4 基金運(yùn)作信息的披露 154
知識(shí)點(diǎn)一 基金凈值公告 154
知識(shí)點(diǎn)二 基金定期公告及基金臨時(shí)信息披露 155
7.5 特殊基金品種的信息披露 157
知識(shí)點(diǎn)一 QDII基金的信息披露 157
知識(shí)點(diǎn)二 ETF的信息披露 158
第8章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu) 165
8.1 基金客戶的分類 166
知識(shí)點(diǎn)一 基金客戶和投資人類型、發(fā)展趨勢(shì) 166
知識(shí)點(diǎn)二 產(chǎn)品目標(biāo)客戶選擇策略 168
8.2 基金銷售機(jī)構(gòu) 169
知識(shí)點(diǎn)一 基金銷售機(jī)構(gòu)的類型及發(fā)展趨勢(shì) 169
知識(shí)點(diǎn)二 基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件和職責(zé)規(guī)范 170
8.3 基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略 171
知識(shí)點(diǎn)一 銷售理論與方式 171
知識(shí)點(diǎn)二 銷售策略 173
第9章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理 179
9.1 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范 181
知識(shí)點(diǎn)一 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范 181
9.2 基金宣傳推介材料規(guī)范 182
知識(shí)點(diǎn)一 基金宣傳推介材料規(guī)范 182
9.3 基金銷售費(fèi)用規(guī)范 185
知識(shí)點(diǎn)一 基金銷售費(fèi)用規(guī)范 185
9.4 基金銷售適用性 187
知識(shí)點(diǎn)一 基金銷售適用性 187
9.5 基金銷售信息管理 190
知識(shí)點(diǎn)一 基金銷售信息管理 190
第10章 基金客戶服務(wù) 199
10.1 基金客戶服務(wù)概述 200
知識(shí)點(diǎn)一 基金客戶服務(wù)概述 200
10.2 基金客戶服務(wù)流程 202
知識(shí)點(diǎn)一 基金客戶服務(wù)流程 202
10.3 投資者教育工作 204
知識(shí)點(diǎn)一 投資者教育工作 204
第11章 基金管理人的內(nèi)部控制 209
11.1 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 210
知識(shí)點(diǎn)一 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 210
11.2 內(nèi)部控制機(jī)制 214
知識(shí)點(diǎn)一 內(nèi)部控制機(jī)制的含義及基本要素 214
11.3 內(nèi)部控制制度 216
知識(shí)點(diǎn)一 內(nèi)部控制制度 216
11.4 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 218
知識(shí)點(diǎn)一 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 218
第12章 基金管理人的合規(guī)管理 225
12.1 合規(guī)管理概述 226
知識(shí)點(diǎn)一 合規(guī)管理概述、意義、目標(biāo)、基本原則 226
12.2 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置 228
知識(shí)點(diǎn)一 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置 228
12.3 合規(guī)管理的主要內(nèi)容 232
知識(shí)點(diǎn)一 合規(guī)管理的主要內(nèi)容 232
12.4 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 235
知識(shí)點(diǎn)一 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概念及其種類 235
展開(kāi)全部
基金法律法規(guī).職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講及歸類題庫(kù) 作者簡(jiǎn)介
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范：考點(diǎn)精講及歸類題庫(kù)》：胡勝華，金融培訓(xùn)專家，畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院，2002年開(kāi)始證券投資，2007年進(jìn)入證券公司，有11年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，屬于“教育 經(jīng)濟(jì)”復(fù)合型專家。2006年開(kāi)始著手基金持倉(cāng)分析，對(duì)基金的管理、運(yùn)作熟悉。曾在《京華時(shí)報(bào)》、《證券周刊》、《北京晨報(bào)》、《中國(guó)能源報(bào)》等刊物發(fā)表文章。自2007年開(kāi)始從事證券、期貨、銀行從業(yè)資格考試及經(jīng)濟(jì)師、理財(cái)師相關(guān)考試培訓(xùn)，有豐富的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，精于對(duì)考點(diǎn)的把握。
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