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證券業(yè)自律管理公權(quán)化研究 版權(quán)信息
- ISBN：9787513024013
- 條形碼：9787513024013 ; 978-7-5130-2401-3
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
證券業(yè)自律管理公權(quán)化研究 本書特色
證券業(yè)自律管理現(xiàn)狀不盡人意，或者表現(xiàn)為自律管理嚴重不力、或者表現(xiàn)為自律管理被嚴重邊緣化、或者自律管理在利益沖突面前失去信用等諸多嚴重問題，產(chǎn)生上述問題的原因是多方面的，但本文認為究其根源是證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”的癥結(jié)，而非僅僅是自律管理某一外在表象的問題。或者說證券業(yè)自律管理不足所有外在的表象均源自于其“公權(quán)化”根源。基于此，本文圍繞證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”的表象、產(chǎn)生的原因、路徑演變等內(nèi)容進行分析、研究，并探討證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”矯正的途徑選擇。
證券業(yè)自律管理公權(quán)化研究 內(nèi)容簡介
證券業(yè)自律管理現(xiàn)狀不盡人意，或者表現(xiàn)為自律管理嚴重不力、或者表現(xiàn)為自律管理被嚴重邊緣化、或者自律管理在利益沖突面前失去信用等諸多嚴重問題，產(chǎn)生上述問題的原因是多方面的，但本文認為究其根源是證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”的癥結(jié)，而非僅僅是自律管理某一外在表象的問題。或者說證券業(yè)自律管理不足所有外在的表象均源自于其“公權(quán)化”根源。基于此，本文圍繞證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”的表象、產(chǎn)生的原因、路徑演變等內(nèi)容進行分析、研究，并探討證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”矯正的途徑選擇。
證券業(yè)自律管理公權(quán)化研究 目錄
摘要引言一、問題的緣起與研究意義二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀三、研究思路與研究方法**章 證券業(yè)自律管理及其“公權(quán)化”異化**節(jié) 證券業(yè)自律管理的本義一、行業(yè)自律管理組織的“私主體”本義二、證券業(yè)自律管理權(quán)的“私權(quán)利”本義第二節(jié) 證券業(yè)自律管理權(quán)的正當性分析一、證券業(yè)自律管理權(quán)的正當性理由二、證券業(yè)自律管理權(quán)內(nèi)容的正當性及其限制第三節(jié) 證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”的表象一、證券業(yè)自律管理的“公權(quán)化”寓意二、證券交易所自律管理“公權(quán)化”的表象三、中國證券業(yè)協(xié)會自律管理“公權(quán)化”的表象四、證券業(yè)自律管理目標“公權(quán)化”的表象第二章 證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”國際發(fā)展趨勢考察**節(jié) 美國證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”的演變路徑一、1933年前美國證券市場充分的行業(yè)自律管理二、1934年美國證券交易監(jiān)管委員會（SEC）的成立與干預三、1975年《證券交易法修訂案》中SEC監(jiān)管權(quán)的擴大四、2007年美國金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）的成立及其“公權(quán)化”質(zhì)疑第二節(jié) 英國證券業(yè)自律管理體制的確立及變化一、18世紀至1986年前英國證券市場充分的行業(yè)自律管理二、1986年《金融服務法》后FSA監(jiān)管的逐漸干預三、21世紀英國金融監(jiān)管局權(quán)力的不斷擴張第三節(jié) 日本證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”的演變路徑一、1943年前日本證券市場的行業(yè)自律管理階段二、“二戰(zhàn)”后日本政府的統(tǒng)一金融監(jiān)管體制三、20世紀90年代后的日本金融監(jiān)管體制改革四、2006年日本《金融商品交易法》后的證券業(yè)自律管理第三章 證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”演變的原因**節(jié) 行業(yè)自律管理的限度和利益沖突一、證券業(yè)自律管理的限度二、證券業(yè)自律管理中的利益沖突第二節(jié) 金融監(jiān)管與公共利益的國家干預一、政府金融監(jiān)管政策的主張二、金融市場公共利益的維護第三節(jié) 證券市場結(jié)構(gòu)的變化及其經(jīng)濟環(huán)境一、傳統(tǒng)證券市場向另類證券市場的發(fā)展二、現(xiàn)代證券市場結(jié)構(gòu)的自由化、全球化和電子化第四節(jié) 經(jīng)濟監(jiān)管理念下的自律與他律博弈一、亞當？斯密的“自由放任監(jiān)管理念”二、凱恩斯的“國家干預監(jiān)管理念”三、弗里德曼的“新自由主義”理論四、斯蒂格利茨的“新凱恩斯主義”第四章 證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”路徑依賴的分析**節(jié) 金融制度變遷的路徑依賴原因一、制度慣性：路徑依賴二、制度變遷“路徑依賴”的重要因素第二節(jié) 美國證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”演變中的路徑依賴一、“自由主義”文化的深遠影響二、政治力量的“妥協(xié)”三、市民社會與第三部門的建立第三節(jié) 中國證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”變遷中的路徑依賴一、集權(quán)主義、官本位文化――公權(quán)力的崇拜二、政治制度因素三、市民社會的缺失第五章 “公權(quán)化”下自律管理“存廢論”與“有效論”之辨析**節(jié) 證券業(yè)自律管理“消亡論”之辨析一、證券業(yè)自律管理制度的廢除、維持論爭辯二、“公權(quán)化”下證券業(yè)自律管理的弱化、消亡辨析第二節(jié) 證券業(yè)自律管理的生存條件一、證券業(yè)自律監(jiān)管是否已無關(guān)緊要二、證券業(yè)自律管理的改革成為必然三、證券業(yè)自律管理生存的條件保障第三節(jié) 中國“公權(quán)化”下證券監(jiān)管體制有效性的質(zhì)疑和原因分析一、金融危機中中國證券監(jiān)管模式的有效論二、中國“公權(quán)化”金融市場未受沖擊的原因質(zhì)疑和剖析第六章 證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”矯正的路徑選擇**節(jié) 證券監(jiān)管理念的修正及政府監(jiān)管權(quán)力的合理讓渡一、證券監(jiān)管理念修正的意義二、美國證券監(jiān)管理念的變化和反思三、中國證券監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變與修正四、政府證券監(jiān)管的合理定位第二節(jié) 證券交易所公司化改革及其自律監(jiān)管的合理定位一、國外證券交易所公司制改革實踐對中國的啟示二、中國證券交易所公司化改制的必然趨勢三、公司化改制后證券交易所自律管理的合理定位四、建構(gòu)中國證券交易所跨境市場的聯(lián)合交易監(jiān)管第三節(jié) 中國證券業(yè)協(xié)會自律管理改革的現(xiàn)實路徑一、統(tǒng)一的非政府自律監(jiān)管機構(gòu)地位的確立二、證券業(yè)協(xié)會自律管理權(quán)實現(xiàn)的根本保障三、證券業(yè)協(xié)會自律管理的現(xiàn)實途徑四、美國證券自律管理組織中獨立證券仲裁糾紛的解決機制及其對中國的啟示五、實現(xiàn)和保障自治的證券業(yè)協(xié)會治理結(jié)構(gòu)的建設結(jié)語參考文獻后記一后記二
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證券業(yè)自律管理公權(quán)化研究 作者簡介
樓曉，女，浙江東陽人，法學博士，西安交通大學法學院副教授，美國波士頓大學訪問學者。 主要研究領域為商法、公司法、證券法。在國內(nèi)核心期刊發(fā)表學術(shù)論文數(shù)十篇，專著及主編著作各一部，主持和參與的省部級和國家級科研項目多項。
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