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2010《證券交易》考點精講 版權信息
- ISBN：9787509522738
- 條形碼：9787509522738 ; 978-7-5095-2273-8
- 裝幀：暫無
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
2010《證券交易》考點精講 本書特色
《考點精講》是證券業從業資格考試指導“沙場點兵”系列(2010)之一。
2010《證券交易》考點精講 內容簡介
本書對考試大綱進行了深入細致的研究，大綱中需要掌握和熟悉的內容在本書中得到了充分的體現；本書對于教材中的重要內容進行了梳理和精簡，更簡潔易懂，便于考生記憶；本書相關知識點進行了歸納和總結，并以框架圖和表的形式列示，一目了然，體例清楚。
2010《證券交易》考點精講 目錄
**章 證券交易概述
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 證券交易的概念、基本要素和交易機制
第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元
第二章 證券交易程序
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 證券交易程序概述
第二節 證券賬戶和證券托管
第三節 委托買賣
第四節 競價與成交
第五節 交易結算
第三章 特別交易事項及其監管
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 特別交易規定與交易事項
第二節 交易信息和交易行為的監督與管理
第四章 證券經紀業務
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 證券經紀業務概述
第二節 證券經紀業務的營運管理
第三節 證券經紀業務的營銷管理
第四節 證券經紀業務的內部控制與風險防范
第五章 經紀業務相關實務
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 股票網上發行
第二節 分紅派息、配股及股東大會網絡投票
第三節 基金、權證和轉債的相關操作
第四節 代辦股份轉讓
第五節 期貨交易的中間介紹
第六章 證券自營業務
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 證券自營業務的含義與特點
第二節 證券公司證券自營業務管理
第三節 證券自營業務的禁止行為
第四節 證券自營業務的監管和法律責任
第七章 資產管理業務
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 資產管理業務的含義、種類及業務資格
第二節 資產管理業務的基本要求
第三節 定向資產管理業務
第四節 集合資產管理業務
第五節 資產管理業務的禁止行為與風險控制
第六節 資產管理業務的監管和法律責任
第八章 融資融券業務
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 融資融券業務的含義及資格管理
第二節 融資融券業務的管理
第三節 融資融券業務的風險及其控制
第四節 融資融券業務的監管和法律責任
第九章 債券回購交易
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 債券質押式回購交易
第二節 債券買斷式回購交易
第三節 債券回購交易的清算與交收
第十章 證券登記與交易結算
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 證券登記
第二節 證券交易清算與交收
第三節 結算賬戶的管理
第四節 證券交易的結算流程
第五節 結算風險及防范
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 證券交易的概念、基本要素和交易機制
第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元
第二章 證券交易程序
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 證券交易程序概述
第二節 證券賬戶和證券托管
第三節 委托買賣
第四節 競價與成交
第五節 交易結算
第三章 特別交易事項及其監管
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 特別交易規定與交易事項
第二節 交易信息和交易行為的監督與管理
第四章 證券經紀業務
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 證券經紀業務概述
第二節 證券經紀業務的營運管理
第三節 證券經紀業務的營銷管理
第四節 證券經紀業務的內部控制與風險防范
第五章 經紀業務相關實務
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 股票網上發行
第二節 分紅派息、配股及股東大會網絡投票
第三節 基金、權證和轉債的相關操作
第四節 代辦股份轉讓
第五節 期貨交易的中間介紹
第六章 證券自營業務
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 證券自營業務的含義與特點
第二節 證券公司證券自營業務管理
第三節 證券自營業務的禁止行為
第四節 證券自營業務的監管和法律責任
第七章 資產管理業務
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 資產管理業務的含義、種類及業務資格
第二節 資產管理業務的基本要求
第三節 定向資產管理業務
第四節 集合資產管理業務
第五節 資產管理業務的禁止行為與風險控制
第六節 資產管理業務的監管和法律責任
第八章 融資融券業務
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 融資融券業務的含義及資格管理
第二節 融資融券業務的管理
第三節 融資融券業務的風險及其控制
第四節 融資融券業務的監管和法律責任
第九章 債券回購交易
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 債券質押式回購交易
第二節 債券買斷式回購交易
第三節 債券回購交易的清算與交收
第十章 證券登記與交易結算
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節 證券登記
第二節 證券交易清算與交收
第三節 結算賬戶的管理
第四節 證券交易的結算流程
第五節 結算風險及防范
展開全部
2010《證券交易》考點精講 節選
《考點精講》對考試大綱進行了深入細致的研究，大綱中需要掌握和熟悉的內容在《考點精講》中得到了充分的體現；《考點精講》對于教材中的重要內容進行了梳理和精簡，更簡潔易懂，便于考生記憶；《考點精講》相關知識點進行了歸納和總結，并以框架圖和表的形式列示，一目了然，體例清楚。
2010《證券交易》考點精講 相關資料
（三）證券公司應當建立健全證券營業部管理制度，保障證券營業部規范、平穩、安全運營1.證券公司應當將《證券經營機構營業許可證》放置在營業場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動。2.證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程。3.證券營業部應當建立營業場所安全保障機制，保證與當地公安、消防等有關部門的聯系暢通，維護交易秩序穩定；制定重大突發事件應急處理預案，定期組織自查，按規定進行演練，自查及演練情況應當以書面方式記載。留存，保存時間不少于3年。4.證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存。5.證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。證券營業部負責人強制離崗期間，證券公司應當對證券營業部進行現場稽核，稽核報告應當以書面方式記載、留存。6.證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結束前，被審計人員不得離職；發現違法違規問題的，證券公司應當進行內部責任追究，并報當地監管部門或者司法機關依法處理，且該違規人員至少2年內不得轉任其他證券營業部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。證券公司應當在審計結束后3個月內，將證券營業部負責人離任審計報告報證券營業部所在地及公司住所地證監局備案。上述每4至和第6項所述年度考核、稽核、審計的內容包括證券營業部的下列事項、有無挪用客戶資產、有無接受客戶全權委托、有無向客戶提供不適當的產品和服務、有無違規速效及擔保、有無向客戶承諾收益、有無超范圍經營、有無違規為客戶辦理賬戶業務、有無重大信息安全事故、有無重大突發事件、有無未了結客戶糾紛等，以及證券營業部負責人在上述事項中的責任情況等。
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