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基金法律法規、職業道德與業務規范 2025 版權信息
- ISBN：9787550455924
- 條形碼：9787550455924 ; 978-7-5504-5592-4
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
基金法律法規、職業道德與業務規范 2025 內容簡介
《基金法律法規、職業道德與業務規范》由基金從業人員資格考試研究組編
基金法律法規、職業道德與業務規范 2025 目錄
**章金融市場、資產管理與投資基金
考綱要求001
知識解讀002
**節居民理財與金融市場002
第二節金融資產與資產管理行業005
第三節我國資產管理行業的狀況007
第四節投資基金簡介015
章節自測018
答案詳解019
第二章證券投資基金概述
考綱要求020
知識解讀021
**節證券投資基金的概念和特點021
第二節證券投資基金的運作與參與主體023
第三節證券投資基金的法律形式和運作方式026
第四節證券投資基金的起源與發展031
第五節我國證券投資基金業的發展歷程032
第六節證券投資基金業在金融體系中的地位與作用034
章節自測036
答案詳解038
第三章證券投資基金的類型
考綱要求040
知識解讀041
**節證券投資基金分類概述041
第二節股票基金044
第三節債券基金047
第四節貨幣市場基金048
第五節混合基金050
第六節避險策略基金052
第七節交易型開放式指數基金（ETF）055
第八節QDII基金059
第九節基金中基金061
章節自測065
答案詳解067
第四章證券投資基金的監管
考綱要求069
知識解讀070
**節基金監管概述070
第二節基金監管機構和自律組織077
第三節對基金機構的監管081
第四節對公開募集基金的監管089
第五節對非公開募集基金的監管096
章節自測105
答案詳解107
第五章基金職業道德
考綱要求109
知識解讀110
**節道德與職業道德110
第二節基金職業道德規范112
第三節基金職業道德教育與修養118
章節自測121
答案詳解123
第六章基金的募集、交易與登記
考綱要求124
知識解讀125
**節基金的募集與認購125
第二節基金的交易、申購和贖回132
第三節基金的登記144
章節自測147
答案詳解148
第七章基金的信息披露
考綱要求150
知識解讀151
**節基金信息披露概述151
第二節基金主要當事人的信息披露義務155
第三節基金募集信息披露158
第四節基金運作信息披露162
第五節特殊基金品種的信息披露165
章節自測168
答案詳解170
第八章基金客戶和銷售機構
考綱要求172
知識解讀173
**節基金客戶的分類173
第二節基金銷售機構177
第三節基金銷售機構的銷售理論、方式與策略181
章節自測186
答案詳解188
第九章基金銷售行為規范及信息管理
考綱要求190
知識解讀191
**節基金銷售機構人員行為規范191
第二節基金宣傳推介材料規范194
第三節基金銷售費用規范201
第四節基金銷售適用性與投資者適當性203
第五節基金銷售信息管理212
第六節非公開募集基金的銷售行為規范216
章節自測222
答案詳解224
第十章基金客戶服務
考綱要求226
知識解讀227
**節客戶服務概述227
第二節客戶服務流程229
第三節投資者保護工作234
章節自測238
答案詳解239
第十一章基金管理人公司治理和風險管理
考綱要求241
知識解讀242
**節治理結構242
第二節組織架構250
第三節風險管理255
章節自測264
答案詳解265
第十二章基金管理人的內部控制
考綱要求266
知識解讀267
**節內部控制的目標和原則267
第二節內部控制機制269
第三節內部控制制度272
第四節內部控制的主要內容274
章節自測278
答案詳解280
第十三章基金管理人的合規管理
考綱要求281
知識解讀282
**節合規管理概述282
第二節合規管理機構設置283
第三節合規管理的主要內容289
考綱要求001
知識解讀002
**節居民理財與金融市場002
第二節金融資產與資產管理行業005
第三節我國資產管理行業的狀況007
第四節投資基金簡介015
章節自測018
答案詳解019
第二章證券投資基金概述
考綱要求020
知識解讀021
**節證券投資基金的概念和特點021
第二節證券投資基金的運作與參與主體023
第三節證券投資基金的法律形式和運作方式026
第四節證券投資基金的起源與發展031
第五節我國證券投資基金業的發展歷程032
第六節證券投資基金業在金融體系中的地位與作用034
章節自測036
答案詳解038
第三章證券投資基金的類型
考綱要求040
知識解讀041
**節證券投資基金分類概述041
第二節股票基金044
第三節債券基金047
第四節貨幣市場基金048
第五節混合基金050
第六節避險策略基金052
第七節交易型開放式指數基金（ETF）055
第八節QDII基金059
第九節基金中基金061
章節自測065
答案詳解067
第四章證券投資基金的監管
考綱要求069
知識解讀070
**節基金監管概述070
第二節基金監管機構和自律組織077
第三節對基金機構的監管081
第四節對公開募集基金的監管089
第五節對非公開募集基金的監管096
章節自測105
答案詳解107
第五章基金職業道德
考綱要求109
知識解讀110
**節道德與職業道德110
第二節基金職業道德規范112
第三節基金職業道德教育與修養118
章節自測121
答案詳解123
第六章基金的募集、交易與登記
考綱要求124
知識解讀125
**節基金的募集與認購125
第二節基金的交易、申購和贖回132
第三節基金的登記144
章節自測147
答案詳解148
第七章基金的信息披露
考綱要求150
知識解讀151
**節基金信息披露概述151
第二節基金主要當事人的信息披露義務155
第三節基金募集信息披露158
第四節基金運作信息披露162
第五節特殊基金品種的信息披露165
章節自測168
答案詳解170
第八章基金客戶和銷售機構
考綱要求172
知識解讀173
**節基金客戶的分類173
第二節基金銷售機構177
第三節基金銷售機構的銷售理論、方式與策略181
章節自測186
答案詳解188
第九章基金銷售行為規范及信息管理
考綱要求190
知識解讀191
**節基金銷售機構人員行為規范191
第二節基金宣傳推介材料規范194
第三節基金銷售費用規范201
第四節基金銷售適用性與投資者適當性203
第五節基金銷售信息管理212
第六節非公開募集基金的銷售行為規范216
章節自測222
答案詳解224
第十章基金客戶服務
考綱要求226
知識解讀227
**節客戶服務概述227
第二節客戶服務流程229
第三節投資者保護工作234
章節自測238
答案詳解239
第十一章基金管理人公司治理和風險管理
考綱要求241
知識解讀242
**節治理結構242
第二節組織架構250
第三節風險管理255
章節自測264
答案詳解265
第十二章基金管理人的內部控制
考綱要求266
知識解讀267
**節內部控制的目標和原則267
第二節內部控制機制269
第三節內部控制制度272
第四節內部控制的主要內容274
章節自測278
答案詳解280
第十三章基金管理人的合規管理
考綱要求281
知識解讀282
**節合規管理概述282
第二節合規管理機構設置283
第三節合規管理的主要內容289
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