包郵中美證券法實施機制的比較研究

作者：徐文鳴著著

出版社：法律出版社出版時間：2024-11-01

開本：其他頁數(shù)： 384

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版權(quán)信息
內(nèi)容簡介
目錄
作者簡介

中美證券法實施機制的比較研究版權(quán)信息

ISBN：9787519794095
條形碼：9787519794095 ; 978-7-5197-9409-5
裝幀：平裝
冊數(shù)：暫無
重量：暫無
所屬分類：
法律
>
法的理論

中美證券法實施機制的比較研究內(nèi)容簡介

證券法實施機制作為法律與金融交叉學科的核心議題，是推動證券市場高質(zhì)量發(fā)展的基礎性治理機制。從比較法的角度看，中美兩國證券法實施各具特色。美國“多頭執(zhí)法”模式催生出異常活躍的執(zhí)法活動，有效震懾了證券市場違法行為，但也暴露了過度威懾之風險和執(zhí)法資源之浪費；我國“集中執(zhí)法”有效控制了執(zhí)法的社會成本，卻面臨執(zhí)法力度和監(jiān)管覆蓋不足等挑戰(zhàn)。本書通過深度對比中美兩國證券法實施機制，從制度功能、制度實效、制度成本與收益等多個維度，系統(tǒng)剖析不同治理模式的優(yōu)缺點，為完善我國證券法實施機制提供解決思路。上述研究不僅有助于提高我國證券市場的治理水平，為證券市場健康有序發(fā)展筑牢根基，也為相關領域的政策制定者、法律從業(yè)者及學者提供新的信息與素材。

中美證券法實施機制的比較研究目錄

**章緒論
**節(jié)選題背景與研究意義
第二節(jié)證券法實施機制的內(nèi)涵
第三節(jié)分析方法與創(chuàng)新點
第四節(jié)主要內(nèi)容與章節(jié)安排
第二章監(jiān)管型國家與證券法實施理論
**節(jié)監(jiān)管型國家的興起
一、國家治理與監(jiān)管型國家
二、法律制定與實施
第二節(jié)證券欺詐的基礎理論
一、證券欺詐的基本意涵
二、證券欺詐侵權(quán)責任的構(gòu)成要件
第三節(jié)法律實施的基本理論
一、威懾理論
二、回應性執(zhí)法理論
第四節(jié)誰來實施證券法
一、私人法律實施
二、公共法律實施
第五節(jié)證券法實施機制的國際差異
一、發(fā)行欺詐責任的國際比較
二、交易所反欺詐規(guī)則的國際比較
三、證券公共實施機制投入的國際比較
第三章美國規(guī)制證券欺詐的法律制度
**節(jié)規(guī)制證券欺詐的一般性法律制度
一、“第10（b）章”以及“規(guī)則10b-5”
二、“第17（a）章”
三、聯(lián)邦打擊郵件和電報欺詐法規(guī)
四、州藍天法
第二節(jié)規(guī)制虛假陳述的法律制度
一、“第10（b）章”和“規(guī)則10b-5”認定信息類欺詐行為的理論
二、其他規(guī)制虛假陳述的成文法規(guī)則
第三節(jié)規(guī)制內(nèi)幕交易的法律制度
一、重大非公開信息持有人內(nèi)幕交易
二、信息傳遞型內(nèi)幕交易
三、反思內(nèi)幕交易認定的欺詐理論
第四節(jié)規(guī)制市場操縱法律制度
一、市場操縱行為的基本類型
二、規(guī)制市場操縱的三類規(guī)范
第四章中國規(guī)制證券欺詐的法律制度
**節(jié)規(guī)制虛假陳述的法律制度
一、信息披露義務與虛假陳述
二、“重大性”標準
第二節(jié)規(guī)制內(nèi)幕交易的法律制度
一、禁止內(nèi)幕交易的一般規(guī)定
二、內(nèi)幕信息
三、內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人
四、基于內(nèi)幕信息從事證券交易
第三節(jié)規(guī)制市場操縱的法律制度
一、連續(xù)交易操縱
二、約定交易操縱
三、洗售操縱
四、虛假申報操縱
五、蠱惑交易操縱
六、“搶帽子”交易操縱
七、跨市場操縱
八、特定時間操縱
第五章美國證券法私人實施機制
**節(jié)集體行動困境與美式集團訴訟
一、集體行動困境與委托—代理問題
二、適格原告
三、美式證券集團訴訟程序性規(guī)定
第二節(jié)欺詐市場理論與損害賠償計算模型
一、欺詐市場理論與有效市場假說
二、損害賠償模型
第三節(jié)美國證券民事訴訟制度改革
一、代理成本與《私人證券訴訟改革法案》
二、首席原告
三、起訴標準
四、證據(jù)開示環(huán)節(jié)
五、預測信息安全港
六、其他改革措施
七、《證券訴訟統(tǒng)一標準法案》和《全國性證券市場促進
法案》
第四節(jié)證券集團訴訟產(chǎn)出
一、起訴數(shù)量
二、管轄法院、首席原告和律師費
三、證券集團訴訟和解
第五節(jié)金融業(yè)監(jiān)管局的仲裁和調(diào)解程序
一、仲裁和調(diào)解程序概況
二、仲裁和調(diào)解程序產(chǎn)出
第六章中國證券法私人實施機制
**節(jié)中國證券民事訴訟制度概況
一、《2003年虛假陳述若干規(guī)定》
二、新《證券法》與多層次證券民事訴訟
第二節(jié)《2003年虛假陳述若干規(guī)定》與證券民事訴訟市場
一、研究樣本
二、證券民事訴訟市場的供給和需求
三、投資者的勝訴比例較低
四、投資者與證券律師之間的代理問題
第三節(jié)集體行動困境的實證分析
一、集體行動困境與待檢驗假設
二、樣本選擇和實證分析策略
三、實證分析結(jié)果
第四節(jié)損害賠償?shù)挠嬎隳Ｐ?br /> 一、裁判文書揭示的損害賠償計算模型
二、計算損害賠償?shù)氖录芯糠Ｐ?br /> 第五節(jié)其他多元化糾紛解決機制
一、投服中心的調(diào)解程序
二、證券業(yè)協(xié)會的調(diào)解程序
第七章美國證券法公共實施機制
**節(jié)美國證券交易委員會執(zhí)法概況
一、組織機構(gòu)
二、執(zhí)法流程
第二節(jié)美國證券交易委員會執(zhí)法的要素投入
一、美國證券交易委員會的人力資本投入
二、美國證券交易委員會的預算投入
第三節(jié)美國證券交易委員會的執(zhí)法產(chǎn)出
一、美國證券交易委員會執(zhí)法總產(chǎn)出
二、按違法行為類型劃分總產(chǎn)出
三、按受理法院類型劃分總產(chǎn)出
四、按結(jié)案類型劃分總產(chǎn)出
第四節(jié)金融業(yè)監(jiān)管局的自律處罰程序
一、自律監(jiān)管與金融業(yè)監(jiān)管局
二、FINRA的自律監(jiān)管權(quán)
三、金融業(yè)監(jiān)管局的執(zhí)法投入
四、金融業(yè)監(jiān)管局的執(zhí)法產(chǎn)出
五、金融業(yè)監(jiān)管局自律處罰的典型案例分析
第五節(jié)美國司法部的刑事司法程序
一、證券欺詐犯罪的刑事處罰
二、刑事處罰對象
三、美國司法部執(zhí)法的投入與產(chǎn)出
四、美國司法部執(zhí)法案例分析
第六節(jié)州監(jiān)管機構(gòu)的執(zhí)法程序
一、“聯(lián)邦主義”與州證券監(jiān)管機構(gòu)的執(zhí)法權(quán)
二、州證券監(jiān)管機構(gòu)的執(zhí)法產(chǎn)出
三、紐約州檢察官關于證券分析師利益沖突的執(zhí)法案例
第八章中國證券法公共實施機制
**節(jié)證監(jiān)會行政執(zhí)法概況
一、行政執(zhí)法權(quán)
二、行政執(zhí)法程序
第二節(jié)證監(jiān)會的執(zhí)法投入與產(chǎn)出
一、證監(jiān)會的執(zhí)法投入
二、證監(jiān)會的執(zhí)法產(chǎn)出
三、證監(jiān)會執(zhí)法活動的衍生成本
第三節(jié)證監(jiān)會的多元糾紛化解制度
一、先行賠付制度
二、行政和解制度
第四節(jié)自律監(jiān)管機構(gòu)的執(zhí)法程序
一、證券交易所的執(zhí)法活動
二、中國證券業(yè)協(xié)會
三、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
第五節(jié)監(jiān)管執(zhí)法模式的假設檢驗
一、待檢驗假設
二、實證檢驗
第六節(jié)其他公權(quán)力機構(gòu)的執(zhí)法程序
一、財政部的行政處罰行為
二、司法機關的刑事司法程序
第九章中美證券法公共實施機制的比較分析
**節(jié)證券法公共實施主體
一、證券監(jiān)管機構(gòu)
二、證券自律監(jiān)管組織
第二節(jié)證券監(jiān)管機關的處罰措施
第三節(jié)證券監(jiān)管機關的調(diào)查與處罰程序
一、行政調(diào)查程序
二、行政審理程序
三、行政法官與行政處罰委員會的職責范圍
第四節(jié)證券監(jiān)管機關的“擇地起訴”現(xiàn)象
第五節(jié)證券監(jiān)管機構(gòu)的執(zhí)法投入和產(chǎn)出
第六節(jié)自律監(jiān)管機構(gòu)實施證券法
一、自律處罰功能定位
二、自律處罰措施
三、司法機關介入自律監(jiān)管活動
第七節(jié)刑事司法程序
第八節(jié)完善中國證券法公共實施機制
第十章中美證券法私人實施機制的比較分析
**節(jié)私人實施的理論困境
一、集體行動困境
二、代理成本與濫訴風險
第二節(jié)證券民事訴訟的構(gòu)成要件
一、證券欺詐行為
二、主觀要件
三、因果關系要件
四、重大性要件
第三節(jié)證券民事訴訟程序
一、路徑依賴與證券民事訴訟程序
二、中美證券民事訴訟的準入條件
三、管轄規(guī)則
四、訴訟代表人
五、代理律師費
第四節(jié)損害賠償計算模型
一、損害賠償?shù)幕绢愋?br /> 二、損害賠償?shù)挠嬎隳Ｐ?br /> 三、損害賠償?shù)姆峙淝闆r
第五節(jié)公共實施對私人實施的影響
一、公共實施活動對私人訴訟理據(jù)的影響
二、公共實施對投資者賠償?shù)挠绊?br /> 第六節(jié)完善中國證券法私人實施機制

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中美證券法實施機制的比較研究作者簡介

徐文鳴，意大利博洛尼亞大學法學院法律經(jīng)濟學博士；現(xiàn)任中國政法大學法與經(jīng)濟學研究院教授、博士研究生導師、副院長、錢端升青年學者，北京市“國家治理人才”，法學類國際期刊International Review of Law and Economics（SSCI）聯(lián)合主編，研究方向為金融法、金融監(jiān)管、法學實證研究；曾訪問英國牛津大學法學院、德國漢堡馬普比較法與國際私法研究所、美國芝加哥大學法學院和西北大學法學院、新加坡國立大學等高校；在International Review of Law and Eeonomies、European Journal of Law and Economics、European Business Organization Law Review、International Review of Economics and Finance，以及《政法論壇》和《比較法研究》等國內(nèi)外學術期刊發(fā)表金融法專業(yè)論文三十余篇，作為主持人承擔國家社科基金、教育部霍英東青年基金和北京市社科青年基金等項科研項目二十余項；曾參與《證券法》《反洗錢法》等專家論證會，多次接受《央視財經(jīng)》《金融時報》《21世紀經(jīng)濟報道》《財經(jīng)》等媒體專訪。

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