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企業(yè)合規(guī)全球視野 版權(quán)信息
- ISBN：9787208190207
- 條形碼：9787208190207 ; 978-7-208-19020-7
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
企業(yè)合規(guī)全球視野 內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書從跨學(xué)科和國際視角對(duì)企業(yè)合規(guī)進(jìn)行了創(chuàng)新和批判性分析。它定義了企業(yè)合規(guī)的歷史框架及其在當(dāng)今背景下所扮演的各種角色。本書質(zhì)疑不同的文化如何影響經(jīng)濟(jì)行為, 以及在何種情況下的個(gè)人選擇可能會(huì)趨向守法行為。本書旨在通過公私伙伴關(guān)系的維度和范圍, 探討作為不同國家和部門刑事和監(jiān)管政策戰(zhàn)略工具的企業(yè)合規(guī), 重點(diǎn)是預(yù)防和偵查公司犯罪。分析了企業(yè)合規(guī)在成本效益評(píng)估方面對(duì)內(nèi)部組織的影響, 以及在技術(shù)創(chuàng)新中檢測(cè)和控制風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)。
企業(yè)合規(guī)全球視野 目錄
前言／1
致謝／1
貢獻(xiàn)者／1
**部分企業(yè)合規(guī)的概念和演變
第1章歷史背景下的合規(guī)性／3
1. 現(xiàn)代的合規(guī)／3
2. 從審判到行政／5
3. 合規(guī)回應(yīng)／9
4. 未決問題和*佳實(shí)踐／17
5. 結(jié)語／24
第2章當(dāng)我們談?wù)摵弦?guī)時(shí)我們?cè)谡務(wù)撌裁矗?6
1. 帶有兩個(gè)警告的合規(guī)性的初始定義／26
2. 風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)之間的聯(lián)系／28
3. 合規(guī)性分類／33
4. 合規(guī)是大型復(fù)雜企業(yè)的一個(gè)具體問題／35
5. 董事的關(guān)鍵作用／36
6. 對(duì)董事的激勵(lì)措施／39
7. 結(jié)語／41
第3章不完美的科學(xué)：企業(yè)合規(guī)和共同監(jiān)管的結(jié)構(gòu)性限制／45
1. 合規(guī)失敗：晴天霹靂還是可預(yù)測(cè)的意外？／45
2. 企業(yè)合規(guī)是一個(gè)復(fù)雜的規(guī)則制定過程：通往有效性的艱難路徑／48
3. 合規(guī)對(duì)有決定權(quán)的行為者預(yù)防犯罪行為的無效性／55
4. 中小型企業(yè)無法預(yù)防犯罪／60
5. 結(jié)語／62第二部分企業(yè)合規(guī)的全球維度
第4章碎片化法律世界中跨國企業(yè)的刑事合規(guī)“困境”／69
1. 跨國公司的刑事責(zé)任和合規(guī)：關(guān)于缺乏超國家執(zhí)法的初步說明／69
2. 合規(guī)在評(píng)估企業(yè)責(zé)任中的作用日益增加，跨國公司面臨新的
“困境”／71
3. 跨國公司刑事合規(guī)的碎片化：不合規(guī)和過度合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)／74
4. 刑事合規(guī)的母國和東道國標(biāo)準(zhǔn)／77
5. 刑事合規(guī)的第三國標(biāo)準(zhǔn)和擴(kuò)展的管轄范圍／81
6. 刑事合規(guī)的公私國際標(biāo)準(zhǔn)／84
7. 結(jié)語／86
第5章跨境提供投資服務(wù)：識(shí)別不斷變化的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)
策略／93
1. 引言／93
2. 跨境投資服務(wù)的監(jiān)管框架／95
3. 合規(guī)職能在跨境監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用／100
4. 其他職能的作用，特別是法律和內(nèi)部審計(jì)，及其與合規(guī)職能的
相互作用／108
5. 結(jié)語／109
第6章在拉丁美洲接受“企業(yè)合規(guī)”／115
1. 引言／115
2. 拉丁美洲企業(yè)責(zé)任與合規(guī)的主要特點(diǎn)／116
3. 新范式提出的商業(yè)和法律辯論／122
4. 通過高層腐敗案件檢驗(yàn)范式／131
5. 結(jié)語／134
第三部分利益相關(guān)者和企業(yè)合規(guī)
第7章利益相關(guān)者的權(quán)益和合規(guī)遵從／1411. 從股東至上到利益相關(guān)者價(jià)值：企業(yè)社會(huì)責(zé)任（CSR），環(huán)境、
社會(huì)和公司治理（ESG），可持續(xù)發(fā)展和企業(yè)福利／141
2. 遵守CSR、ESG和可持續(xù)發(fā)展：尊重法律——人權(quán)保護(hù)的
案例／145
3. CSR、ESG和可持續(xù)性：非財(cái)務(wù)報(bào)告、利益相關(guān)者利益和
合規(guī)性——?dú)W洲經(jīng)驗(yàn)：歐盟2014/95/指令／149
4. 美國與歐盟的經(jīng)驗(yàn)對(duì)比：非財(cái)務(wù)信息和風(fēng)險(xiǎn)管理／153
5. ESG投資者、ESG共享價(jià)值、拉里·芬克規(guī)則和懷疑論／155
6. 合規(guī)與責(zé)任：是否存在以及如何判斷？開放標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)的作用／159
7. 結(jié)語／166
第8章健康、安全和環(huán)境（HSE）管理系統(tǒng)下的合規(guī)管理與
危害處置／169
1. 企業(yè)暴力及其危害后果發(fā)生的不同背景／169
2. 適用健康、安全和環(huán)境管理系統(tǒng)的目的／174
3. HSE管理系統(tǒng)與被害預(yù)防／182
第9章企業(yè)合規(guī)的直接和間接影響／196
1. 概述／196
2. 直接利益／197
3. 間接利益／202
4. 合規(guī)成本／206
5. 新冠疫情時(shí)代的一些結(jié)論性證據(jù)／209
第四部分行為和數(shù)字合規(guī)
第10章全球行為合規(guī)／217
1. 概述／217
2. 合規(guī)預(yù)防／218
3. 行為合規(guī)：教育培訓(xùn)、宏觀戰(zhàn)略與具體方案／223
4. 基于信任與性善論的合規(guī)：行為合規(guī)的困境／2315. 全球視野中的行為合規(guī)／231
6. 結(jié)語：對(duì)行為合規(guī)的部分采納／235
第11章合規(guī)的認(rèn)知?jiǎng)恿W(xué)與自律監(jiān)管框架：關(guān)于犯罪預(yù)防策略
有效性的探索／240
1. 合規(guī)困境／240
2. 基于尊重（信任？）的合規(guī)／243
3. 企業(yè)合規(guī)的兩個(gè)規(guī)范層面／246
4. 自律監(jiān)管的四種模式／247
5. 內(nèi)部法規(guī)／252
6. 結(jié)語／259
第12章數(shù)字合規(guī)：算法透明度的案例／263
1. 數(shù)字創(chuàng)新與合規(guī)／263
2. 數(shù)字創(chuàng)新和新興風(fēng)險(xiǎn)：人工智能和“黑匣子”算法／266
3. 解釋算法：實(shí)際趨勢(shì)線／270
4. 合規(guī)職能面臨的新挑戰(zhàn)／278
5. 結(jié)語／281
第五部分企業(yè)合規(guī)和法律實(shí)施
第13章利益相關(guān)者的合規(guī)計(jì)劃：從合法性管理到合法性／287
1. 法人的合法性和刑事責(zé)任／287
2. 作為去合法化手段的刑罰／289
3. 作為企業(yè)社會(huì)責(zé)任目標(biāo)的合法性管理／292
4. 利益相關(guān)者利益的制度化與合規(guī)計(jì)劃的意義／294
5. 制裁制度和合法性／303
6. 結(jié)語／306
第14章探索反腐敗領(lǐng)域的自愿和強(qiáng)制性合規(guī)計(jì)劃／311
1. 自愿和強(qiáng)制性反腐敗合規(guī)計(jì)劃／311
2. 反腐敗法如何影響合規(guī)計(jì)劃的通過和實(shí)施：激勵(lì)抑或義務(wù)？／3133. 強(qiáng)制、準(zhǔn)自愿與自愿反腐敗合規(guī)計(jì)劃／322
4. 激勵(lì)自愿合規(guī)模式與強(qiáng)制合規(guī)模型之比較／324
5. 強(qiáng)制合規(guī)能否更好地預(yù)防腐敗？／327
6. 結(jié)語／331
第15章從自愿到“強(qiáng)制”：刑事法視野下的合規(guī)補(bǔ)救功能／339
1. 加強(qiáng)補(bǔ)救挽損措施在確定“個(gè)人”企業(yè)刑事責(zé)任中的作用／339
2. 企業(yè)合規(guī)的演變：從自愿到“強(qiáng)制”／342
3. 和解作為企業(yè)犯罪案件解決方式推廣應(yīng)用的新近趨勢(shì)／345
4. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)在監(jiān)督企業(yè)補(bǔ)救挽損中的作用／349
5. 補(bǔ)救性合規(guī)與企業(yè)重整：刑法視角下的若干結(jié)論性意見／355
索引／363
展開全部
企業(yè)合規(guī)全球視野 作者簡(jiǎn)介
林竹靜，浙江溫嶺人，上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院博士后流動(dòng)站研究人員，刑法學(xué)博士，首屆全國檢察調(diào)研骨干人才。畢業(yè)于浙江大學(xué)（本科），華東政法大學(xué)（碩士、博士）。從事檢察工作多年，任職于上海市閔行區(qū) ，對(duì)經(jīng)濟(jì)刑法、職務(wù)犯罪偵查的理論與實(shí)踐有較深研究。在《中國刑事法雜志》《中南大學(xué)學(xué)報(bào)》《人民檢察》等刊物發(fā)表相關(guān)論文多篇。主持立項(xiàng)中國博士后科學(xué)基金資助項(xiàng)目（2015）、上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃一般課題（2016），作為主要承擔(dān)者參與完成 檢察理論研究重點(diǎn)課題、上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃系列課題、上海市法學(xué)會(huì)2016年度重大課題等多項(xiàng)課題。
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