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金融從業(yè)人員違規(guī)交易的法律規(guī)制與風(fēng)險(xiǎn)防控 版權(quán)信息
- ISBN：9787519792404
- 條形碼：9787519792404 ; 978-7-5197-9240-4
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
金融從業(yè)人員違規(guī)交易的法律規(guī)制與風(fēng)險(xiǎn)防控 內(nèi)容簡介
本書針對金融從業(yè)人員違規(guī)交易及其行政執(zhí)法與刑事司法理論與實(shí)務(wù)中面臨的重大難題與熱點(diǎn)問題，充分運(yùn)用金融原理和證券法、期貨和衍生品法、刑法原理，深入分析金融市場法律中的重要概念、爭議問題、疑難判例、全新動(dòng)向等，以期為金融市場人士、執(zhí)法司法實(shí)務(wù)人員、法學(xué)理論研究人員等提供一種金融從業(yè)人員違規(guī)交易行為的法律規(guī)制與風(fēng)險(xiǎn)防控的有效分析視角。
金融從業(yè)人員違規(guī)交易的法律規(guī)制與風(fēng)險(xiǎn)防控 目錄
導(dǎo)論
一、概述
二、法治沿革
三、金融法治的功能定位與金融合規(guī)的發(fā)展方向
四、合規(guī)管理
五、從業(yè)人員違法犯罪交易行為規(guī)制與合規(guī)的問題意識(shí)與方法創(chuàng)新
**編金融從業(yè)人員利用未公開信息交易的規(guī)制與風(fēng)控
**章金融從業(yè)人員利用未公開信息交易刑事案件實(shí)證調(diào)查
**節(jié)金融從業(yè)人員利用未公開信息交易刑事判例情況
一、案件數(shù)量及區(qū)域
二、金融從業(yè)人員的具體身份
三、涉案金額（獲利與成交額）
四、量刑實(shí)踐
第二節(jié)金融從業(yè)人員利用未公開信息交易案法律適用爭議焦點(diǎn)
一、“未公開信息”的范圍
二、明示、暗示行為的證據(jù)規(guī)則
三、自行交易行為的證據(jù)規(guī)則
四、成交額、獲利額的認(rèn)定
……
展開全部
金融從業(yè)人員違規(guī)交易的法律規(guī)制與風(fēng)險(xiǎn)防控 作者簡介
謝杰，上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院副教授、證券犯罪研究中心執(zhí)行主任，法學(xué)博士、博士后。兼任上海漢盛律師事務(wù)所律師、上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(上海國際仲裁中心)仲裁員、上海期貨交易所監(jiān)察委員會(huì)委員、上海市法學(xué)會(huì)刑法學(xué)研究會(huì)理事、上海市律師協(xié)會(huì)刑法與刑事辯護(hù)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)委員、廣州仲裁委員會(huì)仲裁員等。主要研究方向?yàn)樽C券期貨及衍生品監(jiān)管、金融刑法、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)等。在International Journal of Law，Crime and Justice、《法學(xué)》《清華法學(xué)》等SSCI、CSSCI期刊發(fā)表英文、中文論文30余篇，多篇論文被人大復(fù)印報(bào)刊資料全文轉(zhuǎn)載。在最高人民法院《刑事審判參考》、最高人民檢察院《刑事司法指南》、《人民檢察》、《檢察日報(bào)》等發(fā)表法律實(shí)務(wù)論文200余篇。獨(dú)著、合著Financial Market Crime：A Legal & Economic Analysis、Criminal Regula-tion of Capital Market：Theory & Practice、《操縱資本市場犯罪刑法規(guī)制研究》、《資本市場刑法》、《中國刑法的規(guī)范解釋》、《財(cái)經(jīng)犯罪刑法理論與實(shí)務(wù)》、《證券期貨犯罪刑法理論與實(shí)務(wù)》、《內(nèi)線交易犯罪刑法規(guī)制研究》等英文、中文專著20余部。代理與辯護(hù)的金融市場重大典型案件：某上市公司及其實(shí)際控制人欺詐發(fā)行股票、違規(guī)披露重要信息案(創(chuàng)業(yè)板退市第一案)某上市公司及其實(shí)際控制人欺詐發(fā)證券、違規(guī)披露、不披露重要信息、操縱證券市場案“滬港通”市場操縱第一案某私募基金實(shí)際控制人背信運(yùn)用受托資金案某私募基金管理人尾市操縱第一案某交易商實(shí)際控制人期貨市場操縱案某私募基金實(shí)際控制人內(nèi)幕交易案某部委司長內(nèi)幕交易、受賄案某上市公司實(shí)際控制人內(nèi)幕交易案某境外公司實(shí)際控制人非法經(jīng)營期貨案(涉案金額600余億元)某網(wǎng)貸實(shí)際控制人集資詐騙案(集資金額700億元)某納斯達(dá)克上市公司實(shí)際控制人集資詐騙案某上市公司與某證券公司標(biāo)的額6億元保薦、承銷合同仲裁案某香港公司與某深圳公司標(biāo)的額5億元港幣清盤訴訟(香港高等法院)某香港上市公司股東與實(shí)際控制人標(biāo)的額2億元港幣股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛訴訟(香港高等法院)某開曼公司與某香港公司標(biāo)的額7億元股權(quán)轉(zhuǎn)讓仲裁案(香港國際仲裁中心) 馮思華，北京大學(xué)法學(xué)學(xué)士，復(fù)旦大學(xué)刑法學(xué)碩士。現(xiàn)為上海格聯(lián)律師事務(wù)所合伙人律師。執(zhí)業(yè)以來，專業(yè)從事刑事辯護(hù)
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