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基金從業(yè)資格考試新版輔導(dǎo)教材2018:基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范
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基金從業(yè)資格考試新版輔導(dǎo)教材2018:基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范 版權(quán)信息
- ISBN：9787550426863
- 條形碼：9787550426863 ; 978-7-5504-2686-3
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
基金從業(yè)資格考試新版輔導(dǎo)教材2018:基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范 內(nèi)容簡介
本書為基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材。依據(jù)2017全新大綱編寫，書中共有考綱要求、知識(shí)解讀、真題精練、本節(jié)速覽、同步自測五大板塊。框架設(shè)計(jì)合理，圖表完美結(jié)合，對于考綱應(yīng)知應(yīng)會(huì)應(yīng)掌握內(nèi)容均有標(biāo)注，同時(shí)提供有電腦軟件、思維導(dǎo)圖課件、視頻課程、微信做題、在線題庫、手機(jī)軟件、千人QQ群，構(gòu)建個(gè)性化、高效備考空間。
基金從業(yè)資格考試新版輔導(dǎo)教材2018:基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范 目錄
章 金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金...........................1
節(jié) 居民理財(cái)與金融市場.................................1
第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè).............................5
第三節(jié) 我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況.............................6
第四節(jié) 投資基金簡介......................................13
第二章 證券投資基金概述......................................17
節(jié) 證券投資基金的概念和特點(diǎn)..........................17
第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體......................20
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式..................22
第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展..........................26
第五節(jié) 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程.....................28
第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用............32
第三章 證券投資基金的類型...................................38
節(jié) 證券投資基金分類概述.............................38
第二節(jié) 股票基金........................................42
第三節(jié) 債券基金........................................45
第四節(jié) 貨幣市場基金.....................................47
第五節(jié) 混合基金........................................49
第六節(jié) 避險(xiǎn)策略基金.....................................51
第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金（ETF）.......................54
第八節(jié) QDII基金.........................................59
第九節(jié) 分級基金.........................................60
第十節(jié) 基金中基金 ......................................64
第四章 證券投資基金的監(jiān)管....................................70
節(jié) 基金監(jiān)管概述......................................71
第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織............................75
第三節(jié) 對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管..................................79
第四節(jié) 對公開募集基金的監(jiān)管...............................88
第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管.............................95
第五章 基金職業(yè)道德..........................................105
節(jié) 道德與職業(yè)道德....................................105
第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范..................................108
第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)............................115
第六章 基金的募集、交易與登記................................121
節(jié) 基金的募集與認(rèn)購..................................121
第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回............................128
第三節(jié) 基金的登記........................................140 第七章 基金的信息披露........................................146
節(jié) 基金信息披露概述..................................146
第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)......................150
第三節(jié) 基金募集信息披露..................................152
第四節(jié) 基金運(yùn)作信息披露..................................156
第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露............................161
第八章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)....................................167
節(jié) 基金客戶的分類....................................167
第二節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)......................................171
第三節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略.................175 第九章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理............................183
節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范..........................184
第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范..............................187
第三節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范..................................193
第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性.......................196
第五節(jié) 基金銷售信息管理..................................204
第六節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范.......................208
第十章 基金客戶服務(wù)..........................................218
節(jié) 客戶服務(wù)概述......................................218
第二節(jié) 客戶服務(wù)流程......................................221
第三節(jié) 投資者保護(hù)工作....................................226
第十一章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理.........................232
節(jié) 治理結(jié)構(gòu)..........................................232
第二節(jié) 組織架構(gòu)..........................................240
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理..........................................246
第十二章 基金管理人的內(nèi)部控制................................255
節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則..............................255
第二節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制......................................258
第三節(jié) 內(nèi)部控制制度......................................261
第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容................................263
第十三章 基金管理人的合規(guī)管理................................271
節(jié) 合規(guī)管理概述......................................271
第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置..................................274
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容................................280
第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)..........................................283
節(jié) 居民理財(cái)與金融市場.................................1
第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè).............................5
第三節(jié) 我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況.............................6
第四節(jié) 投資基金簡介......................................13
第二章 證券投資基金概述......................................17
節(jié) 證券投資基金的概念和特點(diǎn)..........................17
第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體......................20
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式..................22
第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展..........................26
第五節(jié) 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程.....................28
第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用............32
第三章 證券投資基金的類型...................................38
節(jié) 證券投資基金分類概述.............................38
第二節(jié) 股票基金........................................42
第三節(jié) 債券基金........................................45
第四節(jié) 貨幣市場基金.....................................47
第五節(jié) 混合基金........................................49
第六節(jié) 避險(xiǎn)策略基金.....................................51
第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金（ETF）.......................54
第八節(jié) QDII基金.........................................59
第九節(jié) 分級基金.........................................60
第十節(jié) 基金中基金 ......................................64
第四章 證券投資基金的監(jiān)管....................................70
節(jié) 基金監(jiān)管概述......................................71
第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織............................75
第三節(jié) 對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管..................................79
第四節(jié) 對公開募集基金的監(jiān)管...............................88
第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管.............................95
第五章 基金職業(yè)道德..........................................105
節(jié) 道德與職業(yè)道德....................................105
第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范..................................108
第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)............................115
第六章 基金的募集、交易與登記................................121
節(jié) 基金的募集與認(rèn)購..................................121
第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回............................128
第三節(jié) 基金的登記........................................140 第七章 基金的信息披露........................................146
節(jié) 基金信息披露概述..................................146
第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)......................150
第三節(jié) 基金募集信息披露..................................152
第四節(jié) 基金運(yùn)作信息披露..................................156
第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露............................161
第八章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)....................................167
節(jié) 基金客戶的分類....................................167
第二節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)......................................171
第三節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略.................175 第九章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理............................183
節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范..........................184
第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范..............................187
第三節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范..................................193
第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性.......................196
第五節(jié) 基金銷售信息管理..................................204
第六節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范.......................208
第十章 基金客戶服務(wù)..........................................218
節(jié) 客戶服務(wù)概述......................................218
第二節(jié) 客戶服務(wù)流程......................................221
第三節(jié) 投資者保護(hù)工作....................................226
第十一章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理.........................232
節(jié) 治理結(jié)構(gòu)..........................................232
第二節(jié) 組織架構(gòu)..........................................240
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理..........................................246
第十二章 基金管理人的內(nèi)部控制................................255
節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則..............................255
第二節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制......................................258
第三節(jié) 內(nèi)部控制制度......................................261
第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容................................263
第十三章 基金管理人的合規(guī)管理................................271
節(jié) 合規(guī)管理概述......................................271
第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置..................................274
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容................................280
第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)..........................................283
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