掃一掃
關注中圖網
官方微博
本類五星書更多>
-
>
法律的悖論(簽章版)
-
>
中華人民共和國憲法
-
>
中華人民共和國勞動法
-
>
私人財富保護、傳承與工具
-
>
再審洞穴奇案
-
>
法醫追兇:破譯犯罪現場的156個冷知識
-
>
法醫追兇:偵破罪案的214個冷知識
有效合規的中國經驗 版權信息
- ISBN：9787301339633
- 條形碼：9787301339633 ; 978-7-301-33963-3
- 裝幀：一般雅質紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
有效合規的中國經驗 本書特色
1.作者資深：陳瑞華教授是我國刑事訴訟法領域的知名專家，有著深厚的法學學術底蘊，同時，他也是敏銳捕捉了社會發展動向、較早進入合規領域的學者，近五年來一直深耕此領域，多次作為檢察機關聘請的合規專家對企業合規案件進行論證，在多個公司、律所、司法機關講授合規相關知識。 2.直擊熱點：2022年4月，*高人民檢察院將合規改革試點的范圍擴大到全國各地檢察機關，企業合規逐漸成為一個引發社會各界高度關注的企業治理問題，本書主要著眼于中國的合規改革所取得的成熟改革經驗與不足，對于國內從事合規實務的人而言具有更強的針對性和實際意義。 3.言之有用：本書不僅關注合規，而且關注“有效合規”，并不泛泛而談合規的域外理論及整體框架，而是區分不同企業類型、針對合規進程中的不同角色，給出不同的合規建設思路，著眼于避免“紙面合規”，真正指導企業將合規落到實處。 4．特色內容：章首引導語及標題大綱，提綱挈領；實際發生的中國案例，經驗學習；附錄比較研究成果，開拓思路。
有效合規的中國經驗 內容簡介
企業合規不起訴包括“合規不批捕”“合規不起訴”“合規從寬量刑建議”“合規從寬處罰建議”等多重含義，目的在于督促涉案企業作出合規承諾并積極整改落實，促進企業合規守法經營，減少和預防企業犯罪。該制度的出現，改變了我國刑事訴訟制度的格局，標志著一種以合規激勵為核心的協商性司法程序得到我國法律的確立，使那些涉嫌犯罪的企業在推行企業合規機制方面具有了一定的動力支持。本書稿在具體介紹企業合規不起訴制度的同時，針對這一制度在試驗中遇到的諸多難題，對若干個有爭議的問題作出了理論解釋，提出了可供參考的制度改進思路。
有效合規的中國經驗 目錄
**章 有效合規計劃的理念與反思
一、 有效合規計劃的難題 / 002
二、 對“有效合規計劃”的反思 / 003
三、 有效合規計劃的重新界定 / 009
四、 大中型企業的合規計劃 / 014
五、 小微企業的合規計劃 / 020
六、 無效合規整改的主要情形 / 026
七、 有效合規計劃的差異化思路 / 033
第二章 有效合規整改的基本要素
一、 合規整改的兩種思路 / 037
二、 合規整改的前置性條件 / 040
三、 涉案企業犯罪原因的診斷 / 043
四、 合規整改的制度糾錯措施 / 050
五、 專項合規體系的構建 / 055
六、 針對性和體系化的有機結合 / 061
第三章 企業合規整改的相稱性原則
一、 相稱性原則的提出 / 063
二、 相稱性原則的性質和功能 / 064
三、 相稱性原則的比較考察 / 069
四、 相稱性原則在我國合規考察制度中的引入 / 077
五、 相稱性原則的適用（I）——合規整改模式的選擇 / 086
六、 相稱性原則的適用（II）——合規管理體系的差異化設置 / 089
七、 有效合規的制度保障 / 093
第四章 合規整改中的高層承諾原則
一、 企業高層參與合規治理的難題 / 096
二、 比較法的考察 / 099
三、 高層承諾原則的含義與功能 / 105
四、 合規體系的搭建 / 110
五、 合規文化的傳達 / 113
六、 合規體系的運行 / 117
七、 企業高層推動下的合規治理 / 121
第五章 專項合規計劃的思路和要素
一、 “全面合規”的制度困境 / 124
二、 一個案例的分析 / 127
三、 專項合規計劃的性質 / 131
四、 專項合規計劃的理論根基 / 136
五、 專項合規計劃的要素（I）——基礎性合規要素 / 140
六、 專項合規計劃的要素（II）——專門性合規要素 / 142
七、 專項合規計劃的擴展 / 149
第六章 重大單位涉罪案件的分案處理問題
一、 重大單位涉罪案件的處理難題 / 152
二、 一個案例的分析 / 155
三、 單位與個人的責任分離 / 159
四、 企業定罪附隨后果的規避 /162
五、 法益修復的效應 / 166
六、 特殊預防的效果 / 169
七、 對若干質疑的回應 / 171
八、 “放過企業，懲罰責任人”的實現 / 174
第七章 企業合規對個人刑事責任的影響
一、 對責任人員合規從寬的理論難題 / 177
二、 對責任人員合規從寬的四種場景 / 179
三、 對責任人員合規從寬的正當性反思 / 184
四、 合規關聯性理論的提出 / 189
五、 “合規關聯性理論”對合規改革的影響 / 192
六、 雙重附條件不起訴制度的確立 / 195
七、 對責任人員合規從寬的合理限制 / 197
第八章 企業合規整改的行刑銜接問題
一、 合規整改行刑銜接的制度難題 / 199
二、 行刑銜接的四種方式 / 203
三、 “行業合規”的嘗試與反思 / 205
四、 檢察機關與監管部門聯合合規考察的可行性 / 210
五、 行政機關推進企業合規方式的改革 / 213
第九章 合規監管人的角色定位
一、 合規監管流于形式的難題 / 221
二、 合規監管人的法律地位 / 222
三、 合規監管人的角色（I）——合規計劃設計環節的監督者 / 225
四、 合規監管人的角色（II）——合規計劃運行環節的指導者 / 228
五、 合規監管人的角色（III）——合規整改驗收環節的評估者 / 233
六、 合規監管人發揮作用的制度空間 / 237
第十章 律師在有效合規整改中的作用
一、 律師擔任合規顧問的難題 / 241
二、 一個案例的分析 / 243
三、 律師在合規整改中的三種角色 / 246
四、 合規考察條件的滿足 / 251
五、 企業制度糾錯的展開 / 255
六、 企業專項合規計劃的搭建 / 260
七、 基于有效合規整改的律師合規業務 / 264
附錄
附錄1 英國刑事合規的有效性標準 / 265
附錄2 法國反腐敗案件的有效合規標準 / 276
附錄3 美國反海外腐敗案件的有效合規標準 / 286
附錄4 美國檢察官是如何進行合規整改的
——《美國檢察官辦理涉企案件的啟示》讀書札記 / 298
附錄5 美國暫緩起訴協議中的合規計劃 / 309
參考書目 /315
展開全部
有效合規的中國經驗 節選
律師在合規整改中的三種角色 檢察機關的合規監督考察過程，通常會經歷程序啟動、考察期確定、第三方組織的介入、監督考察運行、合規考察驗收等多個流程。在這一合規考察過程中，合規顧問固然可以全程參加合規整改工作，但在三個關鍵程序節點上，其可以發揮較為重要的作用，并由此充當了三種訴訟角色：一是合規考察程序啟動的申請者；二是合規監管人監督考察環節的應對者；三是合規整改驗收評估環節的抗辯者。下面依次對這三種法律角色作出簡要分析。 （一） 合規考察程序啟動的申請者 合規考察程序的啟動，是檢察機關對涉案企業適用合規從寬機制的程序開端。一旦律師接受企業的委托擔任合規顧問，其首要工作就是提出相關申請，推動檢察機關啟動這一程序。當然，在這一程序環節，合規顧問也面臨著如何選擇合規從寬制度模式的問題。目前，我國檢察機關經過合規不起訴改革試點，探索出了“相對不起訴”和“附條件不起訴”兩種制度模式。其中，對“相對不起訴”模式的采用，可以使企業直接獲得出罪結局，并由此獲得“無犯罪記錄證明”，然后再按照合規檢察建議的要求進行合規整改。因此，合規顧問應優先向檢察機關申請適用相對不起訴模式。尤其是在那些小微企業犯罪情節輕微，社會危害后果不大，并具有一定合規管理基礎的情況下，合規顧問應當優先選擇這一制度模式，使企業的利益得到更大程度的保障。 在案件適用“相對不起訴”模式缺乏制度空間的情況下，合規顧問可以考慮申請啟動合規“附條件不起訴”模式，也就是一般意義上的“合規考察程序”。原則上，在案件進入立案偵查程序之后，合規顧問只要接受了企業的委托，就應考慮是否協助企業向檢察機關提出啟動這一程序的申請。通過盡早提出申請，合規顧問一方面可以督促檢察機關提前介入偵查程序，對企業盡量不采取查封、扣押、凍結等強制性偵查措施，對責任人員盡量避免采取拘留、逮捕等羈押性強制措施，從而為適用合規考察程序奠定堅實的基礎，另一方面，也可以贏得充分時間，滿足檢察機關啟動合規考察程序的前置性要求，對企業開展內部調查，查找企業發生犯罪的內生性結構原因，提交具有針對性的專項合規整改計劃，由此提高申請成功的概率。 當然，要成功地說服檢察機關啟動合規考察程序，合規顧問在提交相關申請書之前，應當根據企業涉嫌犯罪的具體情況，進行必要的準備工作，形成并提交一系列證明材料，以證明涉案企業滿足了啟動這一程序的基本條件。通常情況下，合規顧問可以與涉案企業進行充分溝通，說服后者協助滿足啟動合規考察的以下條件：一是提交企業和相關責任人員認罪認罰的說明材料，至少，企業和責任人員應當承認檢察機關認定的基本犯罪事實；二是提交企業停止犯罪活動的證明材料，至少，應通過提交材料來證明企業已經停止了那些容易導致犯罪的經營活動、業務工作和商業模式；三是提交企業配合刑事調查和合規整改的書面承諾；四是提交企業采取或者承諾采取補救挽損措施的證明材料，包括繳納罰款、補繳稅款、繳納違法所得、賠償被害人、采取修復環境資源措施等方面的證明材料；五是提交處理責任人員的證明材料，包括對造成犯罪的直接責任人員采取免職、調離、開除或送交司法機關處理等措施的證明材料；六是提交企業具有重大社會貢獻的證明材料；七是提交企業的內部調查報告，揭示發生犯罪行為的內生性結構原因；八是提交企業的合規整改方案，闡述企業承諾建立的專項合規計劃。對于上述旨在滿足啟動合規考察條件的準備工作，將在后文作出專門討論。 （二） 第三方組織監督考察的應對者 檢察機關一旦啟動合規考察程序，通常會設置合規考察期，委派由合規監管人組成的第三方組織，后者對企業的合規整改活動進行監督和指導，并負責向檢察機關報告，對企業合規進展情況和實施效果作出評估。在司法實踐中，檢察機關委派第三方組織開展監督考察活動后，對涉案企業合規整改的監督考察工作主要是由第三方組織完成的。可以說，第三方組織對企業合規整改的評估結果，對檢察機關是否作出寬大刑事處理具有至關重要的影響。 有鑒于此，在第三方組織開始監督考察后，合規顧問應當將應對該組織的監督考察作為自己的工作重心。合規顧問應當代表涉案企業，接受第三方組織的調查和指導，按照第三方組織的建議制定合規整改日程表，兌現企業所作的合規整改承諾，對第三方組織提出的進一步整改意見全部加以接受，并在管理活動和業務流程中加以落實。在一定程度上，合規顧問的工作主要就是按照第三方組織的要求，保證所承諾建立的專項合規計劃在制定、運行和結果三個環節，實現有效合規整改的目標。 首先，針對第三方組織的監督考察要求，合規顧問應確保專項合規計劃制定的有效性。為此，合規顧問應當協助企業開展實質性的內部調查，提交有針對性的自查報告，揭示企業發生犯罪的外部誘因和內生性結構原因。尤其是對于內生性結構原因的分析，合規顧問應確保自查報告不回避矛盾和問題，從企業的治理結構、管理方式、業務經營模式等方面揭示造成特定犯罪發生的結構性原因，從而為有針對性的合規整改創造條件。另一方面，針對上述結構性原因，合規顧問應提出有針對性的合規糾錯措施和體系化的專項合規計劃，既消除那些容易導致犯罪發生的直接隱患和漏洞，也為企業預防類似犯罪再次發生建立長遠的內部控制機制。 其次，在第三方組織的監督指導下，合規顧問應確保專項合規計劃得到有效的運行和實施。很多企業的合規整改之所以不成功，主要原因在于僅僅滿足于建章立制，從形式上確立一系列“貌似合理”的合規管理要素，而不注重合規管理體系的有效運行。為吸取這方面的教訓，合規顧問應當幫助企業在建章立制的前提下，確保所承諾的合規管理要素得到切實的落實和運行，使其發揮預防合規風險、監控違規行為、應對違規事件的作用。例如，對于所承諾發布的合規章程、合規政策和員工手冊，合規顧問應及時制定出來，使之成為合規風險評估、合規培訓、合規承諾的基礎，并成為切割企業責任與員工責任、第三方商業伙伴責任的直接依據。又如，對于所承諾建立和任命的合規領導機構和合規管理人員，合規顧問應協助企業盡快配備完成，按照高層承諾、獨立、權威和有資源保證等基本原則，確保合規組織高效運轉，保證企業的每一項業務和產品都能接受合規性審查，使得那些有違規風險的產品、業務或管理活動，及時被“一票否決”。再如，對于所承諾的合規風險識別和評估、針對客戶和第三方商業伙伴的盡職調查、合規培訓、合規文化建設、合規報告、合規舉報等預防和監控措施，合規顧問應幫助企業逐一建立起來，使之切實發揮預防合規風險和監控企業經營合法性的作用。 *后，根據第三方組織的考察評估要求，合規顧問應保證合規整改活動產生積極有效的結果，達到有效預防類似違法犯罪行為再次發生的目標。隨著合規改革的全面推行，檢察機關越來越明確地強調合規整改要達到有效的結果，由合規監管人組成的第三方組織也越來越重視對企業合規整改效果的科學評估，注重運用諸如隨機訪談員工、隨機抽查商業交易記錄、隨機旁聽相關業務或管理會議、模擬合規投訴、穿透式合規性審查等合規有效性評估方法，并據此形成針對企業合規整改有效性的評估報告。為避免企業合規整改走向“紙面合規”“無效合規”，合規顧問應針對第三方組織的上述合規評估方法，在合法合規的前提下，確立一系列有效的應對措施，切實保證涉案企業的合規整改經得起評估和檢驗，可以發揮可持續的預防犯罪效果。為做到這一點，合規顧問應當在幫助企業兌現合規承諾的前提下，針對第三方組織提出的階段性整改建議，糾正那些明顯存在問題的合規整改措施，有針對性地消除管理流程中的漏洞和隱患。在合規考察期結束之前，尤其是第三方組織開展*終合規評估之前，合規顧問應當對企業的合規整改效果開展一次“預先評估”活動，也就是針對第三方組織的合規評估，進行一次有針對性的“演練”，及時解決那些已經暴露的問題，修復那些存在缺陷的管理流程和業務環節，確保每一項合規管理要素，都能得到有效的運行，發揮有效預防違法犯罪行為的作用。 （三） 合規驗收聽證的答辯者 在合規考察期結束之前，由合規監管人組成的第三方組織通常會就企業合規整改效果提交監督考察報告，檢察機關會對此報告作出初步審查，認為企業符合有效合規整改要求的，可以組織合規驗收評估聽證會，對合規整改作出是否合格的檢驗和評判。可以說，在上述合規驗收聽證會上，如何幫助企業展開積極的抗辯，爭取獲得合規整改合格的評價結果，是合規顧問提供合規服務的*后一項重要工作。 根據*高人民檢察機關所推廣的改革試點經驗，檢察機關所組織召開的合規驗收聽證會，通常會邀請以下幾類人士參加：一是主持聽證會的辦案檢察官；二是被遴選出來作為聽證員的人大代表、政協委員或相關領域的專家；三是當地第三方機制委員會成員單位的代表；四是檢察機關任命的人民監督員代表；五是涉案企業的法定代表人及其辯護律師、合規顧問；六是參加企業合規監督考察工作的第三方組織全體成員或代表；七是負責此案刑事調查工作的偵查人員；八是被害人或被害單位的代表；等等。在有些具有重大社會影響或存在專業爭議的案件中，檢察機關還有可能邀請特定專業領域的人士列席聽證會。 在合規驗收聽證會上，辦案檢察官主持整個聽證活動，涉案企業代表處于“答辯者”的地位，由合規監管人組成的第三方組織具有“專家證人”的性質，聽證員則扮演“裁判者”的角色。聽證會的基本程序是，在檢察官的主持下，涉案企業代表宣讀合規整改總結報告，合規顧問就合規整改的過程和效果作出發言，接著由第三方組織的代表宣讀涉案企業合規監督考察總結報告。在聽證過程中，辦案檢察官、聽證員、第三方機制委員會成員單位代表、人民監督員、偵查人員、被害方在聽取上述報告之后，可以選擇向涉案企業代表、合規顧問提出問題，可以選擇向第三方組織的代表提出問題，也可以就合規考察程序的合法性以及合規整改的有效性發表評論。聽證會的*后程序是聽證員就合規驗收結果作出秘密評議，并作出合規整改是否合格的表決。 作為涉案企業代理人的合規顧問，要努力說服聽證員作出合規整改合格的結論。這是有效維護涉案企業利益的*重要途徑。通常情況下，第三方組織經過幾個月的合規監督考察活動，并經過專業的合規整改驗收評估，會在聽證會上提交有利于涉案企業的合規監督考察評估報告，并得出企業達到“有效專項合規整改標準”的結論。因此，合規顧問應當將第三方組織的報告作為論證企業合規整改成功的重要證據，盡力維護第三方組織報告的權威性、合法性和科學性。無論是論證合規整改的積極效果，還是回應聽證各方的提問和質疑，合規顧問都可以直接援引第三方組織報告的相關內容，作為支持本方觀點的權威論據。 為使答辯取得較為理想的效果，合規顧問應當緊緊圍繞“企業達到有效合規整改標準”這一核心觀點，提出證據，針對提問和質疑，全面論證企業的合規整改既達到了“制度糾錯”效果，也建立和運行了“專項合規計劃”，實現了“有效預防相同或類似違法犯罪行為再次發生”的合規目標。在答辯過程中，合規顧問不應長篇累牘地介紹企業所建立的規章制度，而應緊緊圍繞合規自查報告所揭示的企業犯罪的內生性結構原因，分析企業在經營中容易出現違法違規問題的風險領域、管理環節和業務流程，介紹企業為有針對性地預防合規風險的發生，究竟采取了哪些方面的制度糾錯措施和合規體系建設方案。對于企業所采取的合規驗收評估活動，合規顧問也應加以重點強調，并論證驗收評估方法的科學性。合規顧問尤其應當著力論證，企業所建立的專項合規計劃，并不是一種為應對檢察機關合規整改所采取的“應景之作”，而是經得起嚴格的合規有效性檢測，可以從長遠的角度發揮有效預防違法犯罪行為的作用。
有效合規的中國經驗 作者簡介
陳瑞華，法學博士，北京大學法學教授，北京大學法學院學術委員會主任。教育部“長江學者獎勵計劃”特聘教授。曾獲中國法學會第四屆“全國十大杰出青年法學家”稱號。兼任中國法學會常務理事、中國刑事訴訟法學研究會副會長、中國檢察學研究會副會長、國際證據協會理事。倡導“從經驗到理論”的法學研究方法；系統地研究了程序正義理論、程序性制裁理論和刑事訴訟縱向構造理論；提出了“私力合作模式”“公力合作模式”和“合規激勵模式”等司法模式理論；對刑事證據法和刑事辯護的基本理論作出了探索，提煉出了“非法證據排除規則的三種模式”“實物證據鑒真”“新法定證據主義”“協同性辯護”和“有效辯護”等新的理論；對企業合規基本理論進行了開拓性研究，提出了諸多具有創新性的觀點。先后出版學術著作20余部。主要代表作有：《程序正義理論》；《程序性制裁理論》；《刑事程序的法理》（上、下卷）；《看得見的正義》；《刑事訴訟的中國模式》；《刑事證據法的理論問題》；《企業合規基本理論》；《論法學研究方法》；《刑事審判原理論》；《刑事訴訟法》；《刑事證據法》。在德國Springer出版集團出版英文專著“Models of Criminal Procedure System”。
書友推薦
- >
推拿
- >
新文學天穹兩巨星--魯迅與胡適/紅燭學術叢書(紅燭學術叢書)
- >
大紅狗在馬戲團-大紅狗克里弗-助人
- >
我從未如此眷戀人間
- >
朝聞道
- >
經典常談
- >
企鵝口袋書系列·偉大的思想20:論自然選擇(英漢雙語)
- >
姑媽的寶刀
本類暢銷
