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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 2023

包郵 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 2023

出版社：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社出版時(shí)間：2023-01-01
開本： 16開 頁(yè)數(shù)： 368
本類榜單：考試銷量榜
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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 2023 版權(quán)信息

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 2023 本書特色

2023版證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試輔導(dǎo)教材依據(jù)新大綱，在充分研究歷年真題基礎(chǔ)上編寫而成，體例科學(xué)，內(nèi)容豐富，考點(diǎn)覆蓋，同步配套電子增值服務(wù)，助力考生科學(xué)備考。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 2023 內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書依據(jù)新考試大綱編寫，根據(jù)歷年真題做了部分修訂及完善，總結(jié)來說，主要包含以下五方面的更新： （1）根據(jù)新大綱更新章節(jié)和知識(shí)點(diǎn)。 （2）更新教材中的法律、法規(guī)和自律規(guī)范。 （3）更新教材中的有關(guān)數(shù)據(jù)。 （4）更新教材中的有關(guān)業(yè)務(wù)。 （5）更新教材中的基本表述。 書中每章由考綱要求、知識(shí)解讀、章節(jié)自測(cè)、答案詳解四部分組成。先整體，后局部；先講，后練。步步為營(yíng)，扎實(shí)基礎(chǔ)。同時(shí)配套手機(jī)軟件、思維導(dǎo)圖、視頻課程、在線題庫(kù)、備考QQ群等增值產(chǎn)品。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 2023 目錄

**章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) **節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系 考綱要求001 知識(shí)解讀002 第二節(jié)公司法 考綱要求006 知識(shí)解讀006 第三節(jié)合伙企業(yè)法 考綱要求030 知識(shí)解讀031 第四節(jié)證券法 考綱要求041 知識(shí)解讀042 第五節(jié)證券投資基金法 考綱要求067 知識(shí)解讀067 第六節(jié)期貨和衍生品法 考綱要求077 知識(shí)解讀078 第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 考綱要求089 知識(shí)解讀089 第八節(jié)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例 考綱要求099 知識(shí)解讀100 章節(jié)自測(cè)104 答案詳解107 第二章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范 **節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理 考綱要求110 知識(shí)解讀111 第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理 考綱要求132 知識(shí)解讀133 第三節(jié)投資者適當(dāng)性管理 考綱要求145 知識(shí)解讀146 第四節(jié)證券公司反洗錢和反恐怖融資工作 考綱要求150 知識(shí)解讀151 第五節(jié)證券公司信息技術(shù)管理 考綱要求156 知識(shí)解讀156 章節(jié)自測(cè)163 答案詳解165 第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 **節(jié)證券經(jīng)紀(jì) 考綱要求167 知識(shí)解讀167 第二節(jié)證券投資咨詢 考綱要求194 知識(shí)解讀194 第三節(jié)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 考綱要求208 知識(shí)解讀208 第四節(jié)證券承銷與保薦 考綱要求215 知識(shí)解讀216第五節(jié)證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù) 考綱要求222 知識(shí)解讀222 第六節(jié)證券自營(yíng) 考綱要求244 知識(shí)解讀244 第七節(jié)證券資產(chǎn)管理 考綱要求250 知識(shí)解讀251 第八節(jié)證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù) 考綱要求275 知識(shí)解讀275 第九節(jié)其他業(yè)務(wù) 考綱要求285 知識(shí)解讀285 章節(jié)自測(cè)295 答案詳解297 第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 **節(jié)證券一級(jí)市場(chǎng) 考綱要求300 知識(shí)解讀301 第二節(jié)證券二級(jí)市場(chǎng) 考綱要求308 知識(shí)解讀309 章節(jié)自測(cè)316 答案詳解318 第五章行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范 **節(jié)證券行業(yè)文化建設(shè) 考綱要求320 知識(shí)解讀321 第二節(jié)證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定 考綱要求323 知識(shí)解讀323 第三節(jié)證券市場(chǎng)誠(chéng)信管理及禁入措施 考綱要求329 知識(shí)解讀329 第四節(jié)從業(yè)人員行為規(guī)范 考綱要求336 知識(shí)解讀337 章節(jié)自測(cè)360 答案詳解362
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