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中國企業先進制造技術的追趕與超越 版權信息
- ISBN：9787030740229
- 條形碼：9787030740229 ; 978-7-03-074022-9
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
中國企業先進制造技術的追趕與超越 內容簡介
技術進步是推動經濟發展的根本動力，技術追趕是后發經濟體企業發展進步的邏輯方向。從時間進程上看，技術追趕往往會經歷戰略與資源準備、快速追趕、后追趕三個階段。在后追趕階段，追趕企業的后發優勢邊際收益顯著下降，面臨更艱巨的挑戰。特別地，對后發經濟體企業而言，若不能有效切入全球經濟變遷與技術體系演化所提供的新趕超"機會窗口"，構建新的技術激勵體系，就可能陷入與"中等收入陷阱"類似的"技術追趕陷阱"。基于此，本書探討了中國企業切入處于生命周期萌芽階段、核心技術和主導設計均不成熟的優選制造業，通過發掘技術、市場不確定性中蘊含的技術趕超機會，避免陷入追趕陷阱的可能路徑；探討了中國企業如何運用優選制造業技術非線性演變中技術趕超機會窗口，著力技術追趕范式更新，實現技術能力躍升和對國際技術前沿的趕超的可能過程。
中國企業先進制造技術的追趕與超越 目錄
目錄
第1章 緒論 1
1.1 問題的提出 1
1.2 相關研究簡要回顧 1
1.2.1 后發經濟體企業技術追趕的動力機制與模式選擇 1
1.2.2 后發經濟體企業技術追趕的階段性：追趕與后追趕 2
1.2.3 后追趕階段下的技術追趕范式轉換與內涵的重新定義 2
1.2.4 后追趕階段的產業選擇：先進制造業中的技術趕超 3
1.3 研究內容 3
1.4 研究方法 4
1.5 主要創新 5
第2章 先進制造技術內涵、領域及主要國家政策布局 6
2.1 先進制造技術的內涵及動態演變 6
2.2 當前先進制造技術的層次與關鍵領域 7
2.2.1 基礎制造技術 8
2.2.2 新型制造單元技術 10
2.2.3 系統集成技術 18
2.3 世界主要國家先進制造技術政策 20
2.3.1 美國政策重點與能力布局 20
2.3.2 德國政策重點與能力布局 22
2.3.3 日本政策重點與能力布局 24
2.3.4 中國政策重點與能力布局 25
第3章 國際經驗探析：日本先進制造技術的追趕與發展 28
3.1 日本先進制造技術發展歷程簡要回顧 29
3.1.1 從學習模仿到自主領先 29
3.1.2 周期更迭 29
3.2 研究假設 30
3.2.1 先進制造技術的自主創新與創新績效 30
3.2.2 先進制造技術的對外依存與創新績效 31
3.2.3 技術生命周期的調節作用 31
3.3 研究設計 33
3.3.1 模型構建 33
3.3.2 變量定義與測量 33
3.3.3 數據來源 35
3.4 數據分析與假設檢驗 35
3.4.1 趨勢描述 35
3.4.2 描述性統計與相關性分析 37
3.4.3 回歸結果 38
3.4.4 穩健性檢驗 40
3.5 本章小結 42
第4章 中國經驗：人工智能技術領域技術追趕 44
4.1 研究設計 44
4.1.1 S曲線模型描繪的技術生命周期 45
4.1.2 雙S曲線模型—改進后的Logistic曲線 46
4.1.3 數據來源 47
4.2 人工智能技術發展階段劃分 47
4.2.1 人工智能技術發展階段劃分的理論解析 47
4.2.2 人工智能技術發展階段劃分及預測 48
4.2.3 中國人工智能技術發展的階段性特征 50
4.3 人工智能技術發展的地域差異 51
4.3.1 技術專利占比 51
4.3.2 顯性技術優勢指數差異 52
4.3.3 技術創新主體分布 54
4.3.4 技術發展的雙S曲線特征 55
4.4 結果討論：中國人工智能技術趕超中的驅動因素 56
4.4.1 技術演化軌跡 56
4.4.2 技術追趕時機 57
4.4.3 政策驅動 58
4.5 本章小結 58
第5章 中國企業先進制造技術趕超中的能力躍升 60
5.1 技術追趕階段、行業屬性與能力依賴 60
5.1.1 技術追趕階段與能力依賴 60
5.1.2 技術能力驅動趕超中的行業差異 63
5.1.3 先進制造企業技術趕超中的能力躍升 65
5.2 研究設計 68
5.2.1 案例研究 69
5.2.2 隱馬爾可夫模型 71
5.3 案例分析：三一重工技術趕超中的能力躍升 72
5.3.1 案例選擇與數據收集 72
5.3.2 案例數據編碼 74
5.3.3 案例分析與討論 75
5.4 能力躍升模型與分析 81
5.4.1 模型定義 81
5.4.2 模型評估 84
5.4.3 模型解碼 86
5.5 本章小結 88
第6章 中國企業先進制造技術趕超時機的存在性 90
6.1 機會窗口的空間存在性：技術體系的內部結構差異 91
6.1.1 不同屬性視角下的先進制造技術 91
6.1.2 先進制造技術體系內部結構解析 92
6.2 機會窗口的空間存在性：技術生命周期演化 93
6.2.1 新興技術的周期化演進 93
6.2.2 技術生命周期階段特征 94
6.2.3 技術生命周期與趕超時機 94
6.3 趕超機會選擇的不同機制與績效結果 95
6.3.1 趕超時機選擇的不同機制 96
6.3.2 趕超績效的生成機制 96
6.4 本章小結 97
第7章 中國企業先進制造技術趕超時機的選擇 99
7.1 先進制造技術主要子領域生命周期測定 99
7.1.1 先進制造技術不同層級及主要子領域 99
7.1.2 數據收集 100
7.1.3 子領域技術生命周期 101
7.2 技術趕超的子領域選擇 106
7.2.1 顯性技術優勢指數與IPC分類號 106
7.2.2 先進制造技術優勢國際分布 108
7.2.3 先進制造技術趕超子領域選擇 112
7.3 技術趕超時機選擇模型構建 113
7.3.1 先進制造技術演化的收益與成本模型 113
7.3.2 先進制造技術演化的利潤 114
7.3.3 技術趕超者長期總利潤 115
7.4 趕超時機選擇模型仿真分析 117
7.4.1 參數賦值 117
7.4.2 仿真分析 122
7.5 本章小結 128
第8章 中國企業先進制造技術趕超路徑：基礎研究推動 129
8.1 研究假設 129
8.1.1 中國企業先進制造技術追趕的階段性 129
8.1.2 基礎研究與中國先進制造技術差距收斂 130
8.1.3 研發企業數量的中介效應 131
8.2 模型與變量 131
8.2.1 模型設定 131
8.2.2 數據及變量測量 132
8.3 實證分析 138
8.3.1 描述性統計 138
8.3.2 實證結果 138
8.3.3 穩健性檢驗 140
8.3.4 進一步討論 140
8.4 本章小結 141
第9章 中國先進制造技術趕超的政策路徑：以移動通信技術為例 143
9.1 新興技術創新中政策的有效性討論 143
9.2 研究設計 145
9.2.1 數據來源 145
9.2.2 聚類分析 146
9.2.3 技術創新效果 147
9.3 中國移動通信技術發展中的政策演進 148
9.3.1 層次聚類與K均值聚類 148
9.3.2 聚類結果分析 149
9.4 中國移動通信技術產業政策的創新激勵效果 152
9.4.1 顯性技術優勢指數與變異系數 152
9.4.2 中國移動通信技術產業政策與創新效果 154
9.5 本章小結 157
第10章 結論與展望 159
10.1 主要研究結論 159
10.2 政策建議 161
10.3 研究展望 162
參考文獻 164
第1章 緒論 1
1.1 問題的提出 1
1.2 相關研究簡要回顧 1
1.2.1 后發經濟體企業技術追趕的動力機制與模式選擇 1
1.2.2 后發經濟體企業技術追趕的階段性：追趕與后追趕 2
1.2.3 后追趕階段下的技術追趕范式轉換與內涵的重新定義 2
1.2.4 后追趕階段的產業選擇：先進制造業中的技術趕超 3
1.3 研究內容 3
1.4 研究方法 4
1.5 主要創新 5
第2章 先進制造技術內涵、領域及主要國家政策布局 6
2.1 先進制造技術的內涵及動態演變 6
2.2 當前先進制造技術的層次與關鍵領域 7
2.2.1 基礎制造技術 8
2.2.2 新型制造單元技術 10
2.2.3 系統集成技術 18
2.3 世界主要國家先進制造技術政策 20
2.3.1 美國政策重點與能力布局 20
2.3.2 德國政策重點與能力布局 22
2.3.3 日本政策重點與能力布局 24
2.3.4 中國政策重點與能力布局 25
第3章 國際經驗探析：日本先進制造技術的追趕與發展 28
3.1 日本先進制造技術發展歷程簡要回顧 29
3.1.1 從學習模仿到自主領先 29
3.1.2 周期更迭 29
3.2 研究假設 30
3.2.1 先進制造技術的自主創新與創新績效 30
3.2.2 先進制造技術的對外依存與創新績效 31
3.2.3 技術生命周期的調節作用 31
3.3 研究設計 33
3.3.1 模型構建 33
3.3.2 變量定義與測量 33
3.3.3 數據來源 35
3.4 數據分析與假設檢驗 35
3.4.1 趨勢描述 35
3.4.2 描述性統計與相關性分析 37
3.4.3 回歸結果 38
3.4.4 穩健性檢驗 40
3.5 本章小結 42
第4章 中國經驗：人工智能技術領域技術追趕 44
4.1 研究設計 44
4.1.1 S曲線模型描繪的技術生命周期 45
4.1.2 雙S曲線模型—改進后的Logistic曲線 46
4.1.3 數據來源 47
4.2 人工智能技術發展階段劃分 47
4.2.1 人工智能技術發展階段劃分的理論解析 47
4.2.2 人工智能技術發展階段劃分及預測 48
4.2.3 中國人工智能技術發展的階段性特征 50
4.3 人工智能技術發展的地域差異 51
4.3.1 技術專利占比 51
4.3.2 顯性技術優勢指數差異 52
4.3.3 技術創新主體分布 54
4.3.4 技術發展的雙S曲線特征 55
4.4 結果討論：中國人工智能技術趕超中的驅動因素 56
4.4.1 技術演化軌跡 56
4.4.2 技術追趕時機 57
4.4.3 政策驅動 58
4.5 本章小結 58
第5章 中國企業先進制造技術趕超中的能力躍升 60
5.1 技術追趕階段、行業屬性與能力依賴 60
5.1.1 技術追趕階段與能力依賴 60
5.1.2 技術能力驅動趕超中的行業差異 63
5.1.3 先進制造企業技術趕超中的能力躍升 65
5.2 研究設計 68
5.2.1 案例研究 69
5.2.2 隱馬爾可夫模型 71
5.3 案例分析：三一重工技術趕超中的能力躍升 72
5.3.1 案例選擇與數據收集 72
5.3.2 案例數據編碼 74
5.3.3 案例分析與討論 75
5.4 能力躍升模型與分析 81
5.4.1 模型定義 81
5.4.2 模型評估 84
5.4.3 模型解碼 86
5.5 本章小結 88
第6章 中國企業先進制造技術趕超時機的存在性 90
6.1 機會窗口的空間存在性：技術體系的內部結構差異 91
6.1.1 不同屬性視角下的先進制造技術 91
6.1.2 先進制造技術體系內部結構解析 92
6.2 機會窗口的空間存在性：技術生命周期演化 93
6.2.1 新興技術的周期化演進 93
6.2.2 技術生命周期階段特征 94
6.2.3 技術生命周期與趕超時機 94
6.3 趕超機會選擇的不同機制與績效結果 95
6.3.1 趕超時機選擇的不同機制 96
6.3.2 趕超績效的生成機制 96
6.4 本章小結 97
第7章 中國企業先進制造技術趕超時機的選擇 99
7.1 先進制造技術主要子領域生命周期測定 99
7.1.1 先進制造技術不同層級及主要子領域 99
7.1.2 數據收集 100
7.1.3 子領域技術生命周期 101
7.2 技術趕超的子領域選擇 106
7.2.1 顯性技術優勢指數與IPC分類號 106
7.2.2 先進制造技術優勢國際分布 108
7.2.3 先進制造技術趕超子領域選擇 112
7.3 技術趕超時機選擇模型構建 113
7.3.1 先進制造技術演化的收益與成本模型 113
7.3.2 先進制造技術演化的利潤 114
7.3.3 技術趕超者長期總利潤 115
7.4 趕超時機選擇模型仿真分析 117
7.4.1 參數賦值 117
7.4.2 仿真分析 122
7.5 本章小結 128
第8章 中國企業先進制造技術趕超路徑：基礎研究推動 129
8.1 研究假設 129
8.1.1 中國企業先進制造技術追趕的階段性 129
8.1.2 基礎研究與中國先進制造技術差距收斂 130
8.1.3 研發企業數量的中介效應 131
8.2 模型與變量 131
8.2.1 模型設定 131
8.2.2 數據及變量測量 132
8.3 實證分析 138
8.3.1 描述性統計 138
8.3.2 實證結果 138
8.3.3 穩健性檢驗 140
8.3.4 進一步討論 140
8.4 本章小結 141
第9章 中國先進制造技術趕超的政策路徑：以移動通信技術為例 143
9.1 新興技術創新中政策的有效性討論 143
9.2 研究設計 145
9.2.1 數據來源 145
9.2.2 聚類分析 146
9.2.3 技術創新效果 147
9.3 中國移動通信技術發展中的政策演進 148
9.3.1 層次聚類與K均值聚類 148
9.3.2 聚類結果分析 149
9.4 中國移動通信技術產業政策的創新激勵效果 152
9.4.1 顯性技術優勢指數與變異系數 152
9.4.2 中國移動通信技術產業政策與創新效果 154
9.5 本章小結 157
第10章 結論與展望 159
10.1 主要研究結論 159
10.2 政策建議 161
10.3 研究展望 162
參考文獻 164
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中國企業先進制造技術的追趕與超越 節選
第1章 緒論 1.1 問題的提出 “后追趕階段”是指后發經濟體企業對國際前沿技術追趕的新階段。在這一階段，追趕企業的技術已接近國際前沿，但收斂速度下降，肩負追趕和趕超雙重使命。技術進步是推動經濟發展的根本動力，技術追趕是后發經濟體企業發展進步的邏輯方向。從時間進程上看，技術追趕往往會經歷戰略與資源準備、快速追趕、后追趕三個階段[1]。在后追趕階段，追趕企業的后發優勢邊際收益顯著下降，面臨更艱巨的挑戰，這一階段無論是在美國、德國對英國，還是日本對美國的技術趕超進程中都出現過。特別地，對后發經濟體企業而言，若不能有效切入全球經濟變遷與技術體系演化所提供的新趕超“機會窗口”[2]，構建新的技術激勵體系，就可能陷入與“中等收入陷阱”類似的“技術追趕陷阱”。研究表明，至2017年中國總體技術水平已由相當于國際技術前沿的1/5（以勞動生產率衡量）升至1/2[3]，對國際技術前沿的追趕跨入了速度明顯放緩的后追趕階段。同時，值得注意的是，中國經濟發展高質量階段與技術后追趕階段在歷史進程上重合，在內涵要求上高度一致。當前，中國特色社會主義進入了新時代，建設現代化經濟體系是中國新時代經濟發展的戰略目標，高質量發展是新時代經濟發展的根本要求，加快發展先進制造業是建設現代化經濟體系的重要行動，實現技術趕超是發展先進制造業的關鍵；诖耍袊髽I積極切入處于生命周期萌芽階段、核心技術和主導設計均不成熟的先進制造業，發掘技術、市場不確定性中蘊含的技術趕超機會，是避免陷入追趕陷阱的重要方式。因此，探討中國企業如何運用先進制造業技術非線性演變中的技術趕超機會窗口，著力技術追趕范式更新，實現技術能力躍升和對國際技術前沿的趕超，推動增長動力轉換和高質量發展，是一項重要而緊迫的課題。 1.2 相關研究簡要回顧 1.2.1 后發經濟體企業技術追趕的動力機制與模式選擇 1.動力機制 后發經濟體企業技術追趕有著復雜和系統的動力支撐，包括經濟收斂、后發優勢、制度轉型和技術移植等，這些因素與市場需求、國家發展戰略有機結合，共同驅動后發經濟體技術創新與持續追趕[4]。現有研究要么從單一要素出發，探討制度環境[5]、對外研究投資強度[6]、技術演變模式[7]、產業內技術合作[8]、本土需求效應[9]等對技術追趕的作用機理；要么同時考察多個要素，探討其交互作用對技術追趕有效性的影響，如知識資本要素與企業在產業技術結構中位置間的交互，生態系統結構、新興技術體系和制度要素的共同演進，國際技術轉移、技術許可與企業技術能力稟賦間的綜合作用，以及外部環境因素和內部吸收能力的共同驅動等。 2.模式選擇 總體上看，差異化的資源基礎和驅動力形成機制決定了差異化的追趕模式。這些追趕模式通常都是基于模仿創新和自主創新的基本規則而形成。當追趕的前提為固定軌道的速度競賽時，引進—消化—吸收是基本模式[10]；當以技術演變的非連續過程為前提時，基于自主創新的破壞性技術趕超則是基本模式。無論采用何種模式均受到內生決定變量和外生情景的制約，如制度雙元和內外部合法性、研發網絡邊界等[11]都可能成為企業選擇顛覆式創新或追隨式學習的依據[12]。 1.2.2 后發經濟體企業技術追趕的階段性：追趕與后追趕 后發經濟體企業技術追趕可分為戰略與資源準備、快速追趕、后追趕三個階段[1]。這一點無論是在技術、市場兩維度演化理論，還是在以技術維度為核心的演進理論中都表現得非常明顯[10]，也體現在技術成長曲線理論、產品生命周期理論以及A-U模型中[7]。后追趕階段的出現既是后發經濟體資本和技術密集程度提高的結果[13]，也是解決技術創新與經濟追趕“轉移動態”路徑上的資本邊際報酬遞減和產出彈性下降等問題的必經階段。 值得注意的是，相對于技術追趕前期的快速追趕，后追趕階段企業將面臨更大挑戰。在技術追趕的非線性過程中，學習性累積使在位者傾向于在全球價值鏈中鎖定技術競爭位勢，追趕者需要通過“機會窗口”率先進入新的技術軌道或創造新的技術軌道才能實現趕超。尤其是在模塊化、鏈態化的國際技術布局中，后發追趕企業在后追趕階段更易于產生“高技術”幻象，陷入“技術追趕陷阱”[3]。 1.2.3 后追趕階段下的技術追趕范式轉換與內涵的重新定義 1.范式轉換 后追趕階段中，驅動技術追趕的市場要素、技術迭代速度、產業成長與分工體系等的演變，使得企業不得不重新審視技術追趕的戰略方式和切入時機，對自主創新和機會窗口的依賴度會提高，需要構建創新能力向高階轉換的階梯化模式。這也促使企業更加重視技術演化體系的未來趨勢和非線性軌道，努力尋找技術軌跡中的拐點或重大技術變遷帶來的機會窗口[12]，改進或徹底顛覆原有的漸進型技術追趕與突破型技術追趕模式，實現技術追趕由“外部依賴”向“內生創造”轉變。 2.內涵的重新定義 后追趕階段的技術追趕不再局限于對技術前沿的追隨和靠近，而在于創造新的技術體系，*終實現對技術前沿的超越，因此“技術追趕”的內涵需要向“技術趕超”延伸，企業需要更高水平的自主創新或者進入不確定性更高的產業。順利度過后追趕階段，后發經濟體將實現國家經濟發展與技術趕超的“趨同”。此時，技術趕超既可以通過固定技術軌道上的速度優勢，也可以通過跳躍某些技術階段并創造新的技術軌道來實現[14]，在追趕中更多地追求“創新互補”而非“創新替代”效應。 1.2.4 后追趕階段的產業選擇：先進制造業中的技術趕超 后發經濟體企業的技術趕超不僅發生于成熟產業，也可能發生于處于快速成長期的先進制造業[7]。由于先進制造業知識技術密集，技術和市場都存在極大的不確定性，因而更可能帶來技術趕超的機會窗口。尤其是對于進入后追趕階段的中國企業，先進制造業會帶來更多潛在的比較優勢[15]，成為擺脫全球價值鏈（global value chain，GVC）低端鎖定，實現價值鏈攀升、市場突圍和技術趕超的可能路徑[16]，也是布局高梯級技術，創造趕超路徑的關鍵條件。 此外，先進制造業中的技術趕超與后追趕階段技術追趕的范式轉變高度契合。先進制造業技術趕超的源泉在于自主知識，依賴于“基于科學的技術體制”和高強度學習機制基礎上的自主創新模式。趕超模式如果鎖定在“引進—消化—吸收”中，易于陷入“技術追趕陷阱”[17]。事實上，中國高鐵、通信、安防等領域的企業正是抓住了非線性產業技術迭代中出現的機會窗口，充分應用技術不連續性和制度型市場的交互驅動，跳出傳統的“市場換技術”的趕超模式，在市場系統和制度系統的強力支撐下實現了技術趕超[18]。 1.3 研究內容 本書共10章，除第1章緒論與第10章結論與展望外，主要還包括以下內容。 （1）全球先進制造技術的子領域分布與國際政策結構，即第2章內容。根據先進制造技術的內涵，梳理出當代經濟體系中*典型的11項先進制造子類別，分別從技術體系、國別分布、國際技術政策差異等方面介紹了全球先進制造技術概況，從而明確國際前沿國家技術發展重心、方向以及后發追趕可能的子技術領域空間。 （2）國際經驗探析，即第3章內容。研究了日本先進制造技術的追趕和發展，探討了不同歷史時期日本先進制造技術的發展領域與領先優勢，并回顧了日本在先進制造技術追趕上對于自主創新與對外依存兩種技術創新模式的作用效率差異，嘗試從日本實施先進制造技術趕超戰略時對外引進、自主創新策略的空間、時間情境約束等問題中解析其對后發經濟體技術趕超的啟示。 （3）中國先進制造技術趕超的案例剖析。首先，在第4章中通過梳理先進制造技術中人工智能子技術領域的階段化、周期性發展進程，剖析不同技術生命周期階段國際技術前沿的區域性移動，以及這種移動為中國技術趕超帶來的時機與空間。進而在第5章中選擇三一重工公司為分析研究對象，應用探索式案例研究方法，討論了在既有全球研發垂直分工體系下中國企業突破位置鎖定的可能途徑，以及中國企業進入先進制造業技術競爭時如何跨越進入壁壘、如何消減技術差距縮小帶來的成本遞增壓力等問題，從而為技術追趕能力躍遷、時間空間選擇模型構建奠定基礎。 （4）技術趕超能力躍升條件分析，即第5章內容。應用隱馬爾可夫模型，假定追趕中企業技術能力存在經驗學習、探索研究和自主研發三個階段，構建先進制造業中中國企業技術能力躍升的前提條件，探討在技術超越目標約束下，需要什么樣的要素條件才能躍升至自主研發階段并實現趕超，進而探討企業技術趕超中持續的資源積累、吸收能力及其階段性變化、產業鏈上下游技術進步的刺激、產業內技術溢出與轉移等策略的可行性。 （5）技術趕超時機選擇模型構建，即第6章和第7章內容。根據技術生命周期S曲線模型，考慮先進制造業技術存在不同的技術子領域及周期化發展階段，構建了先進制造技術趕超時機選擇模型，分析企業應當如何選擇機會窗口與進入時機才能實現技術趕超，進而探討了企業創新資源稟賦與技術趕超戰略的交互作用如何影響技術趕超結果、產業周期和非線性的技術變革與企業技術趕超時機選擇間的關系、先進制造技術的非線性演進特征和國際分布下中國先進制造技術趕超的子領域切入等問題。 （6）技術趕超策略、政策選擇，即第8章內容。以技術追趕過程的階段性和先進制造技術不同子領域的結構化差異為切入點，構建先進制造技術差距收斂中基礎研究的影響機制，探討基礎研究對先進制造不同追趕階段、不同技術子領域的技術差距收斂影響的潛在效果，并尋找中國先進制造技術差距收斂中基礎研究投入的機會窗口和*優路徑。 （7）政策研究，即第9章內容。選擇信息通信技術領域為研究對象，探討政策類別結構、政策作用時效差異對不同技術階段下創新結果的作用差異，在此基礎上分析不同情境約束下中國先進制造技術趕超所需要的政策環境差異。 1.4 研究方法 （1）文獻研究。通過查閱近十年來后發經濟體技術追趕、先進制造技術發展演變等相關文獻，較為全面地掌握了產業技術周期、后發經濟體企業技術追趕、新興產業中企業間技術距離收斂、產業內技術溢出和擴散等理論，并據此構建本書的理論框架。 （2）探索性案例研究。一是基于先進制造技術相關產業，選取人工智能技術領域作為研究對象，梳理技術發展的歷史脈絡，探討不同國別、不同技術生命周期下技術的領先與追趕規律，進而討論后發國家技術趕超的可能路徑；二是選取三一重工公司作為案例企業，應用三角驗證法收集數據并編碼，對結果進行競爭性解釋，探討其技術趕超背后的理論規律，在此基礎上構建簡要的中國企業在先進制造業中實現技術趕超的路線圖。 （3）隱馬爾可夫模型分析。根據影響先進制造業中企業技術能力躍升的主導因素構建潛在轉換矩陣，探討企業內在要素與外在要素的交互作用推動技術趕超的可能性，進而推斷促進技術趕超的要素條件和環境條件。 （4）計量經濟模型分析。構建計量經濟模型討論日本面向先進制造業追趕時對自主創新與對外依存兩種技術創新模式的作用效率差異，并探討后發經濟體在不同追趕階段下基礎研究對先進制造不同子領域技術差距收斂的影響。 （5）模型仿真與分析。構建先進制造技術趕超時機選擇模型，借助專利數據，仿真分析特定先進制造技術子領域中，趕超企業分別在萌芽期、成長期、成熟期實施趕超行動所獲得的趕超績效差異，從而提出趕超時機選擇建議。 （6）政策研究。通過對中國移動通信技術近30年來政策體系的回溯分析，討論政策層面應當如何構建有利于先進制造業中中國企業技術趕超的環境，并分析促進企業技術趕超供給端和需求端政策的有效性，從而提出政策性建議。 1.5 主要創新 （1）無論是后發經濟體企業技術追趕的動力機制還是路徑模式，現有研究都有較深入的討論，甚至在一定程度上實現了與資源基礎觀、產業生命周期等經典理論的對話。但這一理論框架對后追趕階段的技術趕超是否適用仍需進一步討論，尤其是面對后追趕階段出現的企業技術向國際前沿收斂速度下降、后發
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