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廉潔合規:國際標準與中國因應 版權信息
- ISBN：9787218158945
- 條形碼：9787218158945 ; 978-7-218-15894-5
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
廉潔合規:國際標準與中國因應 本書特色
黨的十八大以來，全面從嚴治黨成效顯著，但反腐敗斗爭工作依然不能放松。本書嘗試厘清廉潔合規及相關概念，從法經濟學的視角對廉潔合規進行理論闡釋，并總結我國推進廉潔合規治理的重要價值和意義；對國際組織、美國、英國以及其他國家的廉潔合規標準進行歸納、總結和解讀；選取國外代表性企業，對其廉潔合規政策進行解析；結合我國實踐，初步提出我國因應廉潔合規國際標準的對策建議。本書極大地豐富了該領域的法學研究，既有利于增進社會各界對廉潔、合規等理念的認識，也能促進法治及國家治理體系和治理能力的現代化。
廉潔合規:國際標準與中國因應 內容簡介
本書圍繞廉潔合規國際標準展開論述。共有七章，大體可分為四個部分：一是嘗試厘清廉潔合規及相關概念，從法經濟學的視角對廉潔合規進行理論闡釋，并總結我國推進廉潔合規治理的重要價值和意義；二是對國際組織、美國、英國以及其他國家的廉潔合規標準進行歸納、總結和解讀；三是選取國外代表性企業，對其廉潔合規政策進行解析；四是總結全書，并結合我國實踐，初步且粗淺地提出我國因應廉潔合規國際標準的對策建議。
廉潔合規:國際標準與中國因應 目錄
**章 廉潔合規的基本理論
**節 廉潔合規及相關概念辨析 1
一、腐敗與賄賂 1
二、廉潔、廉政與清廉 3
三、合規、廉潔合規與反腐敗合規 6
四、紀檢、監察與合規 13
五、合規與法務、內控、稽核、審計等 17
第二節 廉潔合規的理論闡釋——法經濟學的視角 22
一、“爛蘋果”vs.“爛桶”vs.“爛果園” 23
二、走出“囚徒困境”：實現互利共贏的“非零和博弈” 26
三、激勵機制的目的：“外部性內部化” 29
四、搜尋和信號傳遞：“酒香也怕巷子深” 39
五、“以人為本”：來自行為科學和助推理論的洞見 42
第三節 推進廉潔合規治理的價值和意義 50
一、幫助“走出去”企業防范境外廉潔合規風險 50
二、推進我國國家治理體系和治理能力現代化 53
三、培育廉潔合規文化，提升全社會的廉潔合規意識 55
四、創新一體推進不敢腐、不能腐、不想腐體制機制 56
五、打造國際一流營商環境，提升我國國際聲譽 58
第二章 國際組織的廉潔合規標準解讀
**節 國際商會《ICC 反腐敗規則》解讀 61
第二節 透明國際《反賄賂商業原則》解讀 65
第三節 世界經濟論壇《全球反腐敗原則》解讀 69
第四節 亞太經濟合作組織《商業反腐敗行為準則》解讀 70
第五節 世界銀行《廉潔合規指引》解讀 73
第六節 經合組織反賄賂和反腐敗道德與合規指引 75
一、2010 年《內部控制、道德與合規良好實踐指引》解讀 76
二、2011 年《經合組織跨國企業指引》解讀 79
三、2013 年《商業反腐敗道德與合規手冊》解讀 80
第七節 聯合國反腐敗道德與合規指引 82
一、2004 年《聯合國全球契約第十項原則：反腐敗》解讀 82
二、2013 年《商業反腐敗道德與合規計劃：實踐指引》解讀 84
第八節 全球基礎設施反腐敗中心《組織反腐敗計劃》解讀 103
第九節 國際標準化組織《反賄賂管理體系―― 要求及使用指南》解讀 106
第三章 美國的廉潔合規標準解讀
**節 美國公司合規標準的提出和確立 113
一、美國反賄賂和反腐敗合規理念的起源 114
二、美國有效合規計劃標準的提出 119
三、美國反腐敗合規計劃和內部控制要求的細化 124
四、美國有效合規和道德計劃標準的初步確立 130
第二節 美國有效合規計劃評估標準的新發展 135
一、2018年司法部《司法手冊》解讀 135
二、2018年司法部備忘錄《刑事司事務中監控人的選擇》解讀 137
三、2018年《聯邦量刑指引》介紹 140
四、2020年司法部指引《公司合規計劃評估》解讀 141
第三節 美國反腐敗合規計劃評估標準的不斷完善 152
一、2019年《〈反海外腐敗法〉公司執法政策》解讀 153
二、2020年《美國〈反海外腐敗法〉資源指引》解讀 155
第四節 美國有效合規計劃在不同領域的應用 158
一、2017年工業和安全局《出口合規指引》解讀 158
二、2019年財政部《OFAC 合規承諾框架》解讀 159
三、2019年司法部《反壟斷刑事調查中公司合規計劃的評估》解讀 159
四、2020年國務院《人權合規指引》解讀 161
第四章 英國的廉潔合規標準解讀
**節 2020年“SFO 合規計劃評估指引”解讀 162
一、公司合規計劃的含義 163
二、評估公司合規計劃的意義 164
三、評估公司合規計劃的方法 165
第二節 商業組織反賄賂合規：六項指導原則 166
一、比例程序原則 168
二、*高管理層承諾原則 173
三、風險評估原則 177
四、盡職調查原則 183
五、溝通（包括培訓）原則 190
六、監控與審查原則 197
第三節 中小企業與《2010年反賄賂法》合規 200
第四節 商業組織如何進行反賄賂合作 204
一、反賄賂合作的含義和做法示例 205
二、反賄賂合作的要點：保存和提供證據 206
三、作為合作重要方面的自我報告 208
第五章 其他國家的廉潔合規標準解讀
**節 法國的廉潔合規標準解讀 212
一、《薩賓第二法案》簡介 212
二、《AFA 建議》解讀 216
第二節 新加坡的廉潔合規標準解讀 224
一、新加坡暫緩起訴協議制度改革 225
二、《新加坡企業反腐敗實踐指引》解讀 227
第三節 馬來西亞的廉潔合規標準解讀 232
一、《2018年馬來西亞反腐敗委員會法（修正案）》解讀 233
二、《第17A條第（5）款充分程序指引》解讀 235
第四節 澳大利亞的廉潔合規標準解讀 240
一、賄賂公職人員罪簡介 241
二、“公司預防海外腐敗失職罪”修正案解讀 244
三、《預防海外腐敗犯罪的充分程序指引（草案）》解讀 246
第五節 小結 257
第六章 國外代表性企業的廉潔合規政策解析
**節 西門子的廉潔合規政策解析 262
第二節 空客公司的廉潔合規政策解析 266
第三節 微軟公司的廉潔合規政策解析 270
第四節 蘋果公司的廉潔合規政策解析 272
第五節 特斯拉的廉潔合規政策解析 276
第六節 小結 279
第七章 結論與建議
附錄Ⅰ ISO 37301《合規管理體系——要求及使用指南》介紹
附錄Ⅱ 深圳市《反賄賂管理體系》（SZDB /Z 245—2017）
附錄Ⅲ 廣州市南沙區《反賄賂管理規范》（GZNSBZ 1—2018）
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廉潔合規:國際標準與中國因應 作者簡介
吳秀堯，中國政法大學法學博士，深圳大學經濟學博士后。被評為“深圳市高層次人才（后備級）”。現為深圳大學廉政研究院、深圳大學合規研究院、深圳大學創新發展法治研究院特邀研究員。供職于鵬城實驗室政工部紀檢監察處，從事紀檢監察、合規等工作。主要研究領域為：廉潔合規、政府規制、金融監管、法經濟學與公共政策等。 盧雯雯，香港大學法學博士。被評為“深圳市海外高層次人才（C類）”。現為深圳大學港澳基本法研究中心助理教授、特聘副研究員，深圳大學合規研究院、深圳大學廉政研究院副研究員。主要研究領域為：港澳基本法、廉潔合規、緊急狀態和國家安全等。 潘國振，中國政法大學法學碩士，中國法學會會員。現為博時基金管理有限公司高級法務經理、團委書記，從事法務與合規工作。主要研究領域為：公司法務管理、合規管理、反洗錢等。
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