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中圖價(jià):¥45.7
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企業(yè)合規(guī)師考試輔導(dǎo)教材(中級(jí)) 版權(quán)信息
- ISBN：9787519767273
- 條形碼：9787519767273 ; 978-7-5197-6727-3
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
企業(yè)合規(guī)師考試輔導(dǎo)教材(中級(jí)) 內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書以中國企業(yè)評(píng)價(jià)協(xié)會(huì)發(fā)布的企業(yè)合規(guī)師執(zhí)業(yè)技能評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為藍(lán)本編寫，為企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技能輔導(dǎo)教材，核心內(nèi)容主要包含企業(yè)合規(guī)師所必需的道德操守、專業(yè)知識(shí)與基本能力。教材依據(jù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)綱目劃分為《企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技能輔導(dǎo)教材》(初級(jí))、《企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技能輔導(dǎo)教材》(中級(jí))、《企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技能輔導(dǎo)教材》(高級(jí))，共三冊(cè)。該三冊(cè)輔導(dǎo)教材具有相同的綱目，但初、中、高級(jí)合規(guī)師在相同綱目下需要掌握的專業(yè)知識(shí)深度及基本能力區(qū)間不同。
企業(yè)合規(guī)師考試輔導(dǎo)教材(中級(jí)) 目錄
目 錄
**章 概論
**節(jié) 合規(guī)管理的起源與發(fā)展
一、概念界定
二、理論提出
三、合規(guī)管理的初期形態(tài)及轉(zhuǎn)型
四、現(xiàn)代企業(yè)合規(guī)管理制度的確立
五、企業(yè)合規(guī)管理體系的有效性
第二節(jié) 合規(guī)管理在國內(nèi)的發(fā)展
一、合規(guī)是中國本土文化的固有組成部分
二、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
三、合規(guī)觀念的普及
四、合規(guī)走向管理科學(xué)
第二章 合規(guī)體系的構(gòu)成
**節(jié) 合規(guī)管理體系概述
第二節(jié) 合規(guī)管理話題分類及內(nèi)容
一、合規(guī)話題分類框架
二、合規(guī)話題內(nèi)容
第三節(jié) 合規(guī)文化
一、合規(guī)文化在合規(guī)管理體系中的地位和作用
二、合規(guī)文化的內(nèi)涵
三、合規(guī)文化的特點(diǎn)
四、合規(guī)文化的構(gòu)成
五、合規(guī)文化的建立
六、合規(guī)文化的維護(hù)
七、合規(guī)文化的推廣
八、合規(guī)文化的評(píng)估
第三章 企業(yè)合規(guī)師的崗位職責(zé)
**節(jié) 企業(yè)合規(guī)師的職業(yè)操守
一、從個(gè)體需求角度看企業(yè)價(jià)值觀
二、企業(yè)合規(guī)師的職業(yè)操守
第二節(jié) 合規(guī)職能的定位和架構(gòu)
一、合規(guī)管理職能的定位和架構(gòu)
二、合規(guī)部門與其他職能部門的關(guān)系
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線
四、中級(jí)合規(guī)師在合規(guī)職能定位和架構(gòu)知識(shí)層面需具備的知識(shí)和技能
第三節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
**部分 風(fēng)險(xiǎn)管理概述與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
一、風(fēng)險(xiǎn)管理概述
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
第二部分 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制與制度管理升級(jí)
一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制
二、制度管理與流程優(yōu)化的督促與指導(dǎo)
第四節(jié) 舉報(bào)與調(diào)查
**部分 舉報(bào)機(jī)制
一、舉報(bào)在合規(guī)管理體系中的作用和重要性
二、舉報(bào)制度及流程
三、嚴(yán)禁打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人
四、鼓勵(lì)舉報(bào)
五、舉報(bào)機(jī)制的維護(hù)
六、中級(jí)合規(guī)師在合規(guī)舉報(bào)機(jī)制層面需了解的知識(shí)點(diǎn)
第二部分 調(diào)查機(jī)制
一、調(diào)查在合規(guī)管理體系中的作用和重要性
二、調(diào)查的制度及機(jī)制流程
三、糾正和改進(jìn)
四、外部調(diào)查
五、中級(jí)合規(guī)師在合規(guī)調(diào)查機(jī)制層面需了解的知識(shí)點(diǎn)
第五節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)與溝通
一、什么是合規(guī)培訓(xùn)
二、合規(guī)培訓(xùn)的重要意義和實(shí)操價(jià)值
三、合規(guī)培訓(xùn)的基本要素
四、如何構(gòu)建有效的合規(guī)培訓(xùn)
五、合規(guī)溝通技巧
第六節(jié) 內(nèi)外部審計(jì)
一、三道防線
二、審計(jì)的目的
三、合規(guī)審計(jì)的重要性
四、審計(jì)工作的原則
五、合規(guī)審計(jì)流程
六、合規(guī)審計(jì)內(nèi)容
七、中級(jí)合規(guī)師基本技能
第七節(jié) 合規(guī)管理的有效性評(píng)估
一、有效性在合規(guī)管理中的重要性
二、有效性在合規(guī)文化建設(shè)中的重要性
三、合規(guī)管理的有效性評(píng)估
第八節(jié) 合規(guī)價(jià)值觀
一、價(jià)值觀與合規(guī)價(jià)值觀的概念
二、合規(guī)價(jià)值觀的一般內(nèi)容
三、合規(guī)價(jià)值觀的重要內(nèi)容之一：道德標(biāo)準(zhǔn)
四、合規(guī)價(jià)值觀的重要內(nèi)容之二：合規(guī)文本與合規(guī)精神
五、合規(guī)制度與合規(guī)價(jià)值觀
六、合規(guī)價(jià)值觀建設(shè)中的中級(jí)合規(guī)師角色
第四章 專項(xiàng)合規(guī)
**節(jié) 反腐敗合規(guī)
**部分 反賄賂規(guī)范體系
一、我國反商業(yè)賄賂法律規(guī)范體系
二、國外反商業(yè)賄賂法律規(guī)范體系
第二部分 商業(yè)賄賂行為類型與法律風(fēng)險(xiǎn)
一、商業(yè)賄賂的具體表現(xiàn)形式
二、商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
三、商業(yè)賄賂法律風(fēng)險(xiǎn)
第三部分 反腐敗合規(guī)體系的制定與執(zhí)行
一、反腐敗合規(guī)制度的制定
二、反腐敗合規(guī)制度的執(zhí)行
三、反腐敗合規(guī)管理體系的有效性評(píng)估
四、風(fēng)險(xiǎn)管理工具的設(shè)計(jì)與開發(fā)
第二節(jié) 反壟斷合規(guī)
一、國際反壟斷監(jiān)管制度框架與合規(guī)要求
二、國內(nèi)的反壟斷監(jiān)管制度框架與合規(guī)基本要求
三、反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析
四、企業(yè)反壟斷合規(guī)管理實(shí)踐建議
第三節(jié) 數(shù)據(jù)合規(guī)
一、數(shù)據(jù)合規(guī)概述
二、數(shù)據(jù)合規(guī)立法介紹與監(jiān)管現(xiàn)狀
三、企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
四、參與設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系
第四節(jié) 安全合規(guī)
**部分 安全合規(guī)概覽
一、安全合規(guī)的含義
二、安全合規(guī)的重要性
三、我國安全生產(chǎn)合規(guī)的法律規(guī)范體系
四、國內(nèi)安全生產(chǎn)合規(guī)管理的發(fā)展趨勢(shì)
第二部分 安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
一、安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)來源
二、安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類型
三、安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別路徑
四、安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
第三部分 安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控措施
一、安全生產(chǎn)合規(guī)管理措施
二、生產(chǎn)安全事故處置管理措施
第四部分 安全生產(chǎn)合規(guī)管理措施的落實(shí)
一、發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用
二、設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
三、建立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度
四、建立安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)溝通匯報(bào)機(jī)制
五、建立安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)和處理機(jī)制
六、培養(yǎng)安全合規(guī)文化
第五節(jié) 環(huán)境合規(guī)
**部分 環(huán)境法律規(guī)范體系
一、我國環(huán)境法律規(guī)范體系
二、其他國家環(huán)境法律規(guī)范
三、國際環(huán)境法律規(guī)范
第二部分 環(huán)境合規(guī)義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)
一、環(huán)境合規(guī)義務(wù)
二、環(huán)境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
三、企業(yè)環(huán)境合規(guī)義務(wù)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)典型應(yīng)用場(chǎng)景
第三部分 環(huán)境合規(guī)管理
一、環(huán)境合規(guī)管理的主要特征
二、環(huán)境合規(guī)管理的主要內(nèi)容
三、環(huán)境合規(guī)管理的有效實(shí)施
第六節(jié) 采購合規(guī)
**部分 采購合規(guī)概述
一、采購合規(guī)的概念
二、建立采購合規(guī)管理體系的意義
第二部分 采購風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及評(píng)估
一、采購風(fēng)險(xiǎn)
二、采購風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估
第三部分 采購合規(guī)管理體系的建立與落實(shí)
一、事前管理：供應(yīng)商的篩選
二、事中管理：招標(biāo)項(xiàng)目的采購合規(guī)
三、事中管理：采購合同審批及訂立
四、事后管理：違規(guī)行為調(diào)查及處理
五、提升合規(guī)意識(shí)，建設(shè)合規(guī)文化
第七節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)概覽
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)相關(guān)立法
三、搭建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系
第五章 合規(guī)案例實(shí)務(wù)
**節(jié) 合規(guī)案例分析的基本方法
一、合規(guī)案例分析的價(jià)值
二、合規(guī)案例工作的方法論
第二節(jié) 案例實(shí)務(wù)與分析/
一、人力資源（職場(chǎng)暴力）合規(guī)案例實(shí)務(wù)
二、采購合規(guī)案例實(shí)務(wù)
三、第三方管理合規(guī)實(shí)務(wù)
四、平臺(tái)合規(guī)案例實(shí)務(wù)
附錄
附錄1 數(shù)字化與合規(guī)管理工具
附錄2 企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技能評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
展開全部
企業(yè)合規(guī)師考試輔導(dǎo)教材(中級(jí)) 作者簡(jiǎn)介
劉紅霞 中國投資協(xié)會(huì)品牌投資促進(jìn)中心主任，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)首批合規(guī)評(píng)審員培訓(xùn)教師，《合規(guī)管理體系指南》《合規(guī)管理體系 要求與使用指南》國家標(biāo)準(zhǔn)起草人。聯(lián)合國全球契約組織中國網(wǎng)絡(luò)副秘書長(zhǎng)。 擔(dān)任西門子全球“合規(guī)聯(lián)合行動(dòng)”第一、二、三期(2011年至2022年)項(xiàng)目執(zhí)行人。參與2016年國務(wù)院國資委中央企業(yè)合規(guī)管理試點(diǎn)工作啟動(dòng)，及多家央企、大型民企合規(guī)管理體系建設(shè)、評(píng)審、認(rèn)證輔導(dǎo)等工作。 熟悉企業(yè)合規(guī)管理的國際標(biāo)準(zhǔn)、美國司法部及世界銀行等企業(yè)合規(guī)管理有效性評(píng)價(jià)要素及工作流程。就中國企業(yè)合規(guī)管理體系的有效性、中國企業(yè)的國際投資經(jīng)營合規(guī)管理問題、世界銀行“黑名單”等問題與世界銀行合規(guī)部門、聯(lián)合國全球契約組織溝通與聯(lián)系。參與公司治理、合規(guī)管理等國際標(biāo)準(zhǔn)的起草修訂。擅長(zhǎng)企業(yè)合規(guī)管理體系課程設(shè)計(jì)。主編或參與編寫《企業(yè)合規(guī)師手冊(cè)》等10余部企業(yè)合規(guī)專業(yè)書籍。 李近宇 中國投資協(xié)會(huì)品牌投資促進(jìn)中心副會(huì)長(zhǎng)，合規(guī)管理國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 35770核心起草人，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織技術(shù)委員會(huì)ISO/TC 309 (制定組織治理和合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)如ISO 37001、ISO 37301 )中國代表團(tuán)成員。參與了國資委部分央企國企建設(shè)合規(guī)管理體系試點(diǎn)工作，以及非國企涉案企業(yè)“合規(guī)不批捕、不起訴、不判實(shí)刑”的專項(xiàng)合規(guī)建設(shè)和評(píng)價(jià)工作。 20多年合規(guī)實(shí)務(wù)和管理經(jīng)驗(yàn)。曾任微軟大中華區(qū)合規(guī)總監(jiān)，通用電氣商務(wù)金融集團(tuán)大中華區(qū)首席合規(guī)官，澳大利亞寶澤金融集團(tuán)合規(guī)負(fù)責(zé)人及中國業(yè)務(wù)總經(jīng)理，澳大利亞麥格理銀行法律顧問、銀行與證券化部和中國子公司中國業(yè)務(wù)運(yùn)營總經(jīng)理，管理業(yè)務(wù)、法務(wù)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。擅長(zhǎng)合規(guī)體系落地、合規(guī)文化建設(shè)、疑難問題解決和合規(guī)實(shí)務(wù)課程打造。
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