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企業合規師考試輔導教材(初級) 版權信息
- ISBN：9787519767297
- 條形碼：9787519767297 ; 978-7-5197-6729-7
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
企業合規師考試輔導教材(初級) 內容簡介
本書基本內容包括概論、合規管理體系的構成、企業合規師的崗位職責、專項合規及合規案例實務，共五章二十二節。我們還收錄了企業合規師職業技能評價標準作為本書附錄。
企業合規師考試輔導教材(初級) 目錄
目 錄
**章 概論
**節 合規管理的起源與發展
一、概念界定
二、理論提出
三、合規管理的初期形態及轉型
四、現代企業合規管理制度的確立
五、企業合規管理體系的有效性
第二節 合規管理在國內的發展
一、合規是中國本土文化的固有組成部分
二、《商業銀行合規風險管理指引》
三、合規觀念的普及
四、合規走向管理科學
第二章 合規管理體系的構成
**節 合規管理體系概述
第二節 合規管理話題分類及內容
一、合規話題分類框架
二、合規話題內容
第三節 合規文化
一、合規文化在合規管理體系中的地位和作用
二、合規文化的內涵
三、合規文化的特點
四、合規文化的構成
五、合規文化的建立
六、合規文化的維護
七、合規文化的推廣
八、合規文化的評估
第三章 企業合規師的崗位職責
**節 企業合規師的職業操守
一、從個體需求角度看企業價值觀
二、企業合規師的職業操守
第二節 合規職能的定位和架構
一、合規管理職能的定位和架構
二、合規部門與其他職能部門的關系
三、合規風險管理的三道防線
四、初級合規師在合規職能定位和架構知識層面應當具備的知識和技能
第三節 合規風險管理
**部分 風險管理概述與合規風險評估
一、風險管理概述
二、合規風險識別與評估
第二部分 合規風險控制與制度管理升級
一、合規風險控制
二、制度管理與流程優化的督促與指導
第四節 舉報與調查
**部分 舉報機制
一、舉報在合規管理體系中的作用和重要性
二、舉報制度及流程
三、嚴禁打擊報復舉報人
四、初級合規師在合規舉報機制層面需了解的知識點
第二部分 調查機制
一、調查在合規管理體系中的作用和重要性
二、調查的制度及機制流程
三、糾正和改進
四、初級合規師在合規調查機制層面需了解的知識點
第五節 合規培訓與溝通
一、合規培訓
二、合規培訓的重要意義和實操價值
三、合規培訓的基本要素
四、如何構建有效的合規培訓
五、合規溝通技巧
第六節 內外部審計
一、三道防線
二、審計的目的
三、合規審計的重要性
四、審計工作的原則
五、合規審計流程
六、合規審計內容
七、初級合規師基本技能
第七節 合規管理的有效性評估
一、有效性在合規管理中的重要性
二、有效性在合規文化建設中的重要性
三、合規管理的有效性評估
第八節 合規價值觀
一、價值觀與合規價值觀的概念
二、合規價值觀的一般內容
三、合規價值觀的重要內容之一：道德標準
四、合規價值觀的重要內容之二：合規文本與合規精神
五、合規制度與合規價值觀
六、合規價值觀建設中的初級合規師角色
第四章 專項合規
**節 反腐敗合規
**部分 反賄賂規范體系
一、我國反商業賄賂法律法規
二、國外反商業賄賂法律規范體系
第二部分 商業賄賂行為類型與法律風險
一、商業賄賂的具體表現形式
二、商業賄賂風險識別與評估
三、商業賄賂法律風險
第三部分 反腐敗合規體系的制定與執行
一、反腐敗合規制度的制定
二、反腐敗合規制度的執行
三、反腐敗合規管理體系的有效性評估
四、風險管理工具的運用
第二節 反壟斷合規
一、國際反壟斷監管制度框架與合規要求
二、國內反壟斷監管制度框架與合規要求
三、反壟斷合規風險分析
四、企業反壟斷合規管理實踐建議
第三節 數據合規
一、數據合規概述
二、數據合規立法介紹與監管現狀
三、企業數據合規風險
四、執行數據合規管理體系
第四節 安全生產專項合規
**部分 安全合規概覽
一、安全合規的含義
二、安全合規的重要性
三、我國安全合規的法律規范體系
第二部分 安全生產合規風險識別與評估
一、安全生產合規風險來源
二、安全生產合規風險類型
三、安全生產合規風險識別路徑
四、安全生產合規風險評估
第三部分 安全生產合規風險管控措施
一、安全生產合規管理措施
二、生產安全事故處置管理措施
第四部分 安全生產合規管理措施的落實
一、發揮領導作用
二、設置安全生產管理機構
三、建立舉報獎勵制度
四、建立安全生產合規風險溝通匯報機制
五、建立安全生產合規風險突發事件應對和處理機制
六、培養安全合規文化
第五節 環境合規
**部分 環境法律規范體系
一、我國環境法律規范體系
二、其他國家環境法律規范
三、國際環境法律規范
第二部分 環境合規義務與風險
一、環境合規義務
二、環境合規風險
三、企業環境合規義務與合規風險典型應用場景
第三部分 環境合規管理
一、環境合規管理的主要特征
二、環境合規管理的主要內容
三、環境合規管理的有效實施
第六節 采購合規
**部分 采購合規概述
一、采購合規的概念
二、建立采購合規管理體系的意義
第二部分 采購風險的識別及評估
一、采購風險
二、采購風險的識別與評估
第三部分 采購合規管理體系的建立與落實
一、事前管理：供應商的篩選
二、事中管理：招標項目的采購合規
三、事中管理：采購合同審批及訂立
四、事后管理：違規行為調查及處理
五、提升合規意識，建設合規文化
第七節 知識產權合規
一、知識產權合規概述
二、知識產權合規立法
三、企業知識產權合規文化培育和建立
第五章 合規案例實務
**節 合規案例分析的基本方法
一、合規案例分析的價值
二、合規案例工作的方法論
第二節 案例實務與分析
一、人力資源（職場暴力）合規案例實務
二、采購合規案例實務
三、第三方管理合規實務
附錄
企業合規師職業技能評價標準
展開全部
企業合規師考試輔導教材(初級) 作者簡介
劉紅霞 中國投資協會品牌投資促進中心主任，中國認證認可協會首批合規評審員培訓教師，《合規管理體系指南》《合規管理體系 要求與使用指南》國家標準起草人。聯合國全球契約組織中國網絡副秘書長。 擔任西門子全球“合規聯合行動”第一、二、三期(2011年至2022年)項目執行人。參與2016年國務院國資委中央企業合規管理試點工作啟動，及多家央企、大型民企合規管理體系建設、評審、認證輔導等工作。 熟悉企業合規管理的國際標準、美國司法部及世界銀行等企業合規管理有效性評價要素及工作流程。就中國企業合規管理體系的有效性、中國企業的國際投資經營合規管理問題、世界銀行“黑名單”等問題與世界銀行合規部門、聯合國全球契約組織溝通與聯系。參與公司治理、合規管理等國際標準的起草修訂。擅長企業合規管理體系課程設計。主編或參與編寫《企業合規師手冊》等10余部企業合規專業書籍。 李近宇 中國投資協會品牌投資促進中心副會長，合規管理國家標準GB/T 35770核心起草人，國際標準化組織技術委員會ISO/TC 309 (制定組織治理和合規標準如ISO 37001、ISO 37301 )中國代表團成員。參與了國資委部分央企國企建設合規管理體系試點工作，以及非國企涉案企業“合規不批捕、不起訴、不判實刑”的專項合規建設和評價工作。 20多年合規實務和管理經驗。曾任微軟大中華區合規總監，通用電氣商務金融集團大中華區首席合規官，澳大利亞寶澤金融集團合規負責人及中國業務總經理，澳大利亞麥格理銀行法律顧問、銀行與證券化部和中國子公司中國業務運營總經理，管理業務、法務與合規風險。擅長合規體系落地、合規文化建設、疑難問題解決和合規實務課程打造。
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