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環境效率評價背景下的數據包絡分析方法研究 版權信息
- ISBN：9787030716163
- 條形碼：9787030716163 ; 978-7-03-071616-3
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
環境效率評價背景下的數據包絡分析方法研究 本書特色
通過理論與實踐相互印證的手段來完善UDEA方法的理論體系，進而推進DEA理論方法整體的發展
環境效率評價背景下的數據包絡分析方法研究 內容簡介
環境效率評價背景下的數據包絡分析（E-DEA）方法與傳統效率評價方法優選的區別在于其以考慮非期望產出為主要特征，顛覆了傳統效率評價方法中產出優選化的基本原則。本書系統閘釋E-DEA方法理論與內涵，并分為以下四個層面展開研究：①研究E-DEA方法中非期望產出的可處置性假設；②研究EDEA方法不同的功能性拓展，如擁塞測量、資源配置、目標設置等功能；③研究E-DEA對DMU甄別能力的提高方法，如交叉效率、公共權重等方法；④研究具有復雜內部結構DMU的E-DEA效率評價及分解方法。四個層面共同構成E-DEA理論方法體系，并通過實證研究來驗證本書方法的有效性與實用性。 本書可供研究環境效率問題、經濟高質量發展、管理決策與評價等領域的人員參考和借鑒，也可作為資源環境管理類的研究生、本科生的參考教材，還可為各級政府決策部門提供理論工具和政策素材。
環境效率評價背景下的數據包絡分析方法研究 目錄
目錄
第1章 緒論 1
第2章 DEA與E-DEA方法 6
2.1 DEA理論與方法 6
2.2 DEA理論體系 12
2.3 E-DEA對非期望產出的主要處理手段 18
2.4 E-DEA方法的應用研究 23
第3章 E-DEA框架下非期望要素的可處置性基本假設 25
3.1 非期望產出的可處置性假設 25
3.2 非期望產出的半可處置性假設 28
3.3 不確定性環境中的半可處置性假設 32
3.4 非期望投入的半可處置性假設 35
3.5 半可處置性假設在我國工業經濟環境效率評價中的應用 37
第4章 技術差異視角下的E-DEA方法及應用 45
4.1 共同前沿DEA方法 45
4.2 共同前沿E-DEA方法 49
4.3 動態共同前沿E-DEA方法 52
4.4 我國交通運輸業動態環境效率分析 57
第5章 E-DEA擁塞測量方法及應用 67
5.1 非期望要素在擁塞測量問題中的拓展 67
5.2 理論基礎：傳統擁塞測量方法 69
5.3 不同決策目標下E-DEA擁塞測量模型 72
5.4 不同決策目標下我國工業產業的擁塞分析 75
第6章 逆E-DEA方法、資源配置與目標設置 87
6.1 逆E-DEA方法研究的必要性 87
6.2 理論基礎：傳統逆DEA方法 88
6.3 不同決策情境下的逆E-DEA方法 90
6.4 逆E-DEA方法在道路運輸上的應用 95
第7章 交叉評價視角下的E-DEA方法 101
7.1 非期望要素在傳統交叉評價視角中的拓展 101
7.2 整體環境交叉評價視角下的E-DEA模型 105
7.3 個體中立交叉評價視角下的E-DEA模型 110
7.4 不確定性環境下的交叉評價E-DEA模型 111
7.5 交叉評價視角在環境效率評價中的應用 116
第8章 統一評價視角下的E-DEA方法 122
8.1 統一評價視角下的公共權重E-DEA模型 122
8.2 統一評價視角下的雙前沿面E-DEA方法 125
8.3 基于妥協模型的公共權重確定方法 129
8.4 統一評價視角在環境效率評價中的應用 134
第9章 多樣關系視角下的兩階段網絡E-DEA方法 138
9.1 傳統兩階段DEA評價方法及其拓展 138
9.2 獨立關系視角下的兩階段E-DEA方法 143
9.3 非合作博弈關系視角下的兩階段E-DEA方法 146
9.4 合作博弈關系視角下的兩階段E-DEA方法 153
9.5 不同關系視角下所得效率之間的區別與聯系 162
9.6 多樣關系視角向多重關系視角的拓展 164
9.7 兩階段E-DEA方法在環境效率評價中的應用 168
第10章 時空復雜性網絡結構視角下的E-DEA方法 178
10.1 問題描述及測度方式的選擇 178
10.2 空間復雜性網絡結構視角下的SBM測度E-DEA方法 181
10.3 時空復雜性網絡結構視角下的SBM測度E-DEA方法 186
10.4 時空復雜性網絡結構視角在環境效率評價中的應用 193
參考文獻 201
后記 215
第1章 緒論 1
第2章 DEA與E-DEA方法 6
2.1 DEA理論與方法 6
2.2 DEA理論體系 12
2.3 E-DEA對非期望產出的主要處理手段 18
2.4 E-DEA方法的應用研究 23
第3章 E-DEA框架下非期望要素的可處置性基本假設 25
3.1 非期望產出的可處置性假設 25
3.2 非期望產出的半可處置性假設 28
3.3 不確定性環境中的半可處置性假設 32
3.4 非期望投入的半可處置性假設 35
3.5 半可處置性假設在我國工業經濟環境效率評價中的應用 37
第4章 技術差異視角下的E-DEA方法及應用 45
4.1 共同前沿DEA方法 45
4.2 共同前沿E-DEA方法 49
4.3 動態共同前沿E-DEA方法 52
4.4 我國交通運輸業動態環境效率分析 57
第5章 E-DEA擁塞測量方法及應用 67
5.1 非期望要素在擁塞測量問題中的拓展 67
5.2 理論基礎：傳統擁塞測量方法 69
5.3 不同決策目標下E-DEA擁塞測量模型 72
5.4 不同決策目標下我國工業產業的擁塞分析 75
第6章 逆E-DEA方法、資源配置與目標設置 87
6.1 逆E-DEA方法研究的必要性 87
6.2 理論基礎：傳統逆DEA方法 88
6.3 不同決策情境下的逆E-DEA方法 90
6.4 逆E-DEA方法在道路運輸上的應用 95
第7章 交叉評價視角下的E-DEA方法 101
7.1 非期望要素在傳統交叉評價視角中的拓展 101
7.2 整體環境交叉評價視角下的E-DEA模型 105
7.3 個體中立交叉評價視角下的E-DEA模型 110
7.4 不確定性環境下的交叉評價E-DEA模型 111
7.5 交叉評價視角在環境效率評價中的應用 116
第8章 統一評價視角下的E-DEA方法 122
8.1 統一評價視角下的公共權重E-DEA模型 122
8.2 統一評價視角下的雙前沿面E-DEA方法 125
8.3 基于妥協模型的公共權重確定方法 129
8.4 統一評價視角在環境效率評價中的應用 134
第9章 多樣關系視角下的兩階段網絡E-DEA方法 138
9.1 傳統兩階段DEA評價方法及其拓展 138
9.2 獨立關系視角下的兩階段E-DEA方法 143
9.3 非合作博弈關系視角下的兩階段E-DEA方法 146
9.4 合作博弈關系視角下的兩階段E-DEA方法 153
9.5 不同關系視角下所得效率之間的區別與聯系 162
9.6 多樣關系視角向多重關系視角的拓展 164
9.7 兩階段E-DEA方法在環境效率評價中的應用 168
第10章 時空復雜性網絡結構視角下的E-DEA方法 178
10.1 問題描述及測度方式的選擇 178
10.2 空間復雜性網絡結構視角下的SBM測度E-DEA方法 181
10.3 時空復雜性網絡結構視角下的SBM測度E-DEA方法 186
10.4 時空復雜性網絡結構視角在環境效率評價中的應用 193
參考文獻 201
后記 215
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環境效率評價背景下的數據包絡分析方法研究 節選
第1章 緒論 自改革開放以來，我國的經濟發展取得了舉世矚目的成就。2020年，我國的國內生產總值（gross domestic product，GDP）邁上百萬億元的新臺階，我國成為新型冠狀病毒肺炎疫情背景下全球唯一實現經濟正增長的主要經濟體，并實現了全國脫貧攻堅戰的全面勝利。然而，在經濟發展靚麗的成績單下，我國的環境問題日益嚴峻，并成為制約人民生活水平提高的主要因素之一。2014年，我國基本告別經濟高速增長期，開始進入經濟發展的新常態，環境保護得到前所未有的重視，并在經濟發展中占據越來越大的話語權。2017年，中國共產黨第十九次全國代表大會報告中指出，“必須樹立和踐行綠水青山就是金山銀山的理念，堅持節約資源和保護環境的基本國策”。2021年，《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》中明確指出，“實施可持續發展戰略，完善生態文明領域統籌協調機制，構建生態文明體系，推動經濟社會發展全面綠色轉型” 。因此，正確把握生態環境保護和經濟發展的關系，推進生態文明建設，不僅是推動高質量發展的內在要求，更是關系中華民族永續發展的根本大計。 面對我國統籌環境保護和經濟發展的強烈需求，將環境要素納入經濟評價體系成為重要的突破口；而合理評價經濟生產系統的環境效率已然成為踐行我國經濟高質量發展理念的必要前提？茖W的環境效率評價能夠發現經濟生產系統現有資源的欠缺與浪費，有效指引資源的優化整合，并幫助決策者合理調整生產結構，淘汰落后產能，促進產業升級轉型，從而實現經濟發展與環境保護的協同共進。而無效的環境效率評價結果不但無法提供有價值的決策參考，反而可能導致大量的資源錯配，繼續激化經濟與環境之間的矛盾，引起國家經濟的發展失衡和生態的嚴重破壞。因此，如何科學合理地評價環境效率直接影響國家可持續發展政策方針的制定與落實，也關系著經濟、環境和社會之間的相互均衡，具有重要的研究價值和現實意義。 數據包絡分析（data envelopment analysis，DEA）方法是用于評價一組具有多投入、多產出的同類DMU相對效率的方法，其基本思想*早可追溯到1957年Farrell對生產率的研究。Charnes等（1978）參考Farrell所提的生產率概念，提出了**個DEA模型，正式奠定了DEA方法的理論基礎。DEA作為一種非參數方法，無須決策者事先假設生產函數關系，也無須預先估計參數變量，其通過DMU投入/產出的客觀數據來進行評價，在很大程度上避免了決策者主觀因素的影響，從而得到較為科學合理的評價結果。正是因為DEA的這些顯著優點，使其自提出以來深受國內外學者的青睞，并被越來越廣泛地應用在如環境效率評價問題（樸勝任，2020）、銀行運營效率評價問題（Kwon and Lee，2015）、資源優化配置問題（Hakim et al.，2016）等諸多領域之中，并通過不斷的研究與探索，逐步成為一種綜合數學、經濟學、管理科學等多門學科特點的系統性理論。 傳統DEA方法通過DMU的投入產出數據來測算其相對效率，而此處的投入和產出均為決策者的期望要素，即期望投入越少和期望產出越多均對DMU的總體目標有益。換句話說，DMU消耗了期望投入以生產滿足其需求的期望產出。例如，C公司是一家火力發電廠，其投入了大量人力、資本和礦石資源，用于生產電力，其中的人力、資本和礦石資源均為期望投入，而電力則為期望產出。事實上，期望要素描述了決策者在沒有任何約束的情況下內心預期的生產活動中的物質轉化；而現實中往往存在許多不為決策者自身所把控的要素，即非期望要素。非期望要素包含了非期望投入和非期望產出。以C公司為例，作為一家火力發電廠，其在發電的過程中存在大量的廢氣排放，直接影響了當地的空氣質量。而在綠色發展深受重視的今天，大量的廢氣排放將引起政府干預，從而影響C公司的利益，此時，作為生產活動的副產品，廢氣排放量即為決策者希望越少越好的非期望產出。相對而言，非期望投入則是決策者希望越多越好的投入。假設D公司為一家工業廢水處理站，從決策者的角度來說，在處理能力許可的前提下，工業廢水的投入量越多越好，則其是D公司的非期望投入。事實上，非期望產出廣泛存在于各種生產過程中，其囊括了各種浪費、污染及決策者不希望發生的種種情況。這些非期望產出是伴隨著期望產出的生產而出現的，且常常無法被決策者的主觀意愿所消除。而非期望投入則更多是服務于外部環境的特殊需求而出現的投入。 在大多數的情況下，非期望產出的影響遠遠大于非期望投入，特別是對于環境效率評價問題，考慮非期望產出正是其與傳統效率評價問題之間*大的不同。因此，本書研究的非期望要素以非期望產出為主。當DEA引入非期望要素之后，傳統DEA理論中的產出*大化原則/投入*小化原則就失去了其原有的應用價值。因此，如何將非期望要素科學合理地推廣到傳統的DEA方法體系中已經成為國內外研究環境效率DEA評價方法的學者亟須解決的關鍵問題。然而，當前多數的DEA研究還集中在傳統的僅考慮期望要素的階段，在對非期望要素方面的研究并不深入。而在實際生產過程中，非期望要素恰是對DMU環境效率的一種不可避免的重要影響因素。 E-DEA方法是以環境效率評價為應用背景，以考慮非期望要素為主要特征的DEA方法。當前該理論方法還不夠成熟完善，許多學者仍舊在探尋將非期望要素嵌入DEA理論的有效途徑，并試圖通過對現有E-DEA理論的修正改良使其能夠更好地應用推廣。從國外的研究現狀來看，當前關于E-DEA理論的研究主要集中在非期望產出本質特性及如何使其適應傳統DEA理論方法的使用規則上；從國內的研究現狀來看，關于E-DEA方法的研究更側重于實證應用。事實上，E-DEA方法仍舊存在傳統DEA方法的局限性，即“黑箱”評價視角、評價視角單一、無法實現DMU全排序、應用范圍狹隘等問題，而在如何解決這些問題方面，相關的研究卻不多見。同時，隨著決策者對決策信息的要求越來越高，合理地考慮非期望要素的影響、科學地評價DMU效率、以多樣的視角來制訂決策方案變得越來越重要。鑒于此趨勢，本書旨在基于系統而客觀的視角來考慮非期望要素對效率評價問題的影響，并以此推進現有E-DEA及DEA理論方法的發展和完善。 具體來說，本書以E-DEA方法為研究對象，以環境效率評價等現實問題為應用背景，在對當前國內外的研究現狀進行梳理總結的基礎上，按照以下的邏輯思路展開研究。 首先，將非期望要素的概念引入傳統DEA理論與方法中，分析并明確非期望要素多種可處置性基本假設之間的相互關系，并提出一種更全面的非期望要素可處置性假設。隨后，根據決策者不同的需求，分別構建共同前沿E-DEA模型、擁塞測量E-DEA模型和逆E-DEA模型，以此實現E-DEA方法在分析技術差異、測量擁塞效應、優化資源配置和設置合理目標方面的功能拓展。針對E-DEA方法在排序方面的不足，分別基于交叉評價與統一評價兩種相輔相成的視角來構建E-DEA模型，以此提高該方法對有效DMU的甄別力及其評價結果的公信力。在此基礎上，嘗試打開評價過程中的系統結構“黑箱”，漸進地研究具有兩階段網絡結構和時空復雜性網絡結構的E-DEA方法，為決策者挖掘系統內部的無效源提供強有力的理論工具。 本書的技術路線如圖1-1所示。 綜上所述，本書的研究具有以下重要的理論與現實意義。 1）理論意義 國內外針對E-DEA理論方法的研究主要停留在實證應用上，而對非期望要素在生產過程中表現出的不同技術特性并未給予足夠的重視。同時，在實際的應用中，現有的E-DEA理論與方法也存在傳統DEA理論所具有的局限性。 一是將DMU當成“黑箱”進行評價，忽略了其內部結構的復雜性。實際生產過程中面臨的問題往往較為復雜，若通過僅考慮*初投入和*終產出的“黑箱”視角來評價DMU的效率，則很難發現潛藏在系統內部的真正無效源。 二是容易夸大被評DMU的自身優勢，掩蓋其存在的不足，從而造成評價效率虛高的問題。現有的E-DEA方法允許DMU依據自身的喜好來賦予投入/產出在效率評價過程中的權重，這就導致了評價標準的不統一。正是這種不統一，容易使得個別DMU的效率評價結果過高，出現部分有效DMU的真實效率未必優于某些無效DMU的怪異現象。 三是只能區分DMU是否有效，卻無法對有效DMU進行優劣排序，F有E-DEA方法的效率評價結果容易出現多個效率為1的有效DMU，卻無法對它們做進一步的甄別分析，使得決策者難以做出準確的判斷，嚴重影響了該方法的有效性與實用性。 四是效率評價是DEA方法的核心功能，但其實際的應用范圍不僅限于此。單純地聚焦在效率評價上，不利于DEA方法的全面推廣應用。 因此，本書對E-DEA方法進行的深入研究，不僅可以明確非期望要素在生產過程中的多樣化技術特性，克服現有E-DEA方法存在的不足，還能夠從DEA方法的內涵和外延上進一步完善E-DEA方法的理論體系，從而推進DEA理論與方法整體的發展。 2）現實意義 非期望要素在環境效率評價過程中占據著重要的地位，但目前許多效率評價方法很難全面地考慮非期望要素在實際生產過程中產生的影響。事實上，非期望要素無處不在，如工業生產過程中的廢水排放、機場運營過程中的碳排放等都是在實際中無法避免的非期望產出。本書以E-DEA方法為研究對象，以我國工業、交通運輸業等行業的環境效率評價為應用背景，依照一定的邏輯思路展開研究，具有以下現實意義。 從方法層面上看，本書提出的E-DEA方法能夠為具有非期望要素的效率評價問題構建出一個更客觀、更有效、更全面的參照標準，進而幫助決策者科學地制訂整體決策方案，合理地完善自身決策機制，緩和對期望產出的需求與對非期望產出的厭惡之間的矛盾，減少與消除非期望產出，為*終做出正確決策提供明確的方向指引和強有力的理論支持。 從應用層面上看，本書綜合研究我國現實中存在的環境效率評價問題，明確期望要素與非期望要素在環境效率評價過程中的相互關系，并揭示其背后的潛在發展規律，為我國經濟的高質量發展提供科學有效的決策工具。同時，本書的研究還能給其他類似的決策問題帶來新的評價視角和分析思路，具有廣泛而重大的應用價值。 第2章 DEA與E-DEA方法 作為DEA理論的一個重要分支，E-DEA方法*大的特征在于其考慮了非期望產出，并以此打破了傳統DEA的產出*大化原則。為了更好地論述DEA與E-DEA之間的關系，了解E-DEA方法當前的研究情況，本章首先對DEA方法研究現狀做一個系統性的梳理，然后針對E-DEA中非期望要素的處理和E-DEA方法的應用研究兩個子主題，對近年來國內外的相關研究成果進行全面的闡述。通過總結前人的智慧來支持本書的研究，并突顯本書的研究價值。 2.1 DEA理論與方法 2.1.1 DEA的基本概念 DEA是一種基于投入/產出數據來評價一組同類DMU相對效率的非參數方法。其理論方法中涉及的基本概念如下。 1）投入/產出 一般而言，DEA中的“投入”可以定義為一個生產過程中消耗掉的資源；而“產出”則為這些資源對應生產出的產品。例如，對高校科研績效進行評價時，其投入可以是科研人員數、研究經費、科研設備儀器等；產出可以是出版著作、學術論文、專利等。同時，DEA方法中的投入和產出都滿足量綱無關性，即DMU的效率值與投入/產出的量綱無關（Cook et al.，2000）。 2）DMU DMU是DEA方法的評價對象，其可以定義為在生產過程中將投入轉化為產出的承載體。在實際中，各種類型的企業、機構、系統，乃至個人，只要具有消費投入和生產產出此類行為的組織都可以作為DMU。同時，DEA方法要求所有DMU皆為相同類型，即有相同的目標、外部環境和投入/產出指標等（盛昭瀚等，
環境效率評價背景下的數據包絡分析方法研究 作者簡介
陳磊（1988年生），博士，福建省級高層次人才（C類），美國南密西西比大學訪問學者，現為福州大學經濟與管理學院教授（校聘）、博士生導師、“旗山學者”獎勵支持計劃入選者，中國技術經濟論壇理事，中國系統工程學會社會經濟系統工程專業委員會理事，福建省管理教育研究會理事，福建省應用型財經類專業教學聯盟工商管理專業委員會理事。主要從事數據包絡分析、管理決策與評價、資源環境管理等方面的研究。近年來，作為負責人主持國家自然科學基金項目2項、省部級項目3項；作為完成.人獲得福建省社會科學很好成果獎（二等獎1項、三等獎2項）、福建省很好博士學位論文等多項省級榮譽；作為作者在Omega、European Journal of Operational Research、系統工程理論與實踐等國內外知名期刊上發表學術論文27篇，其中SCI/SSCI收錄14篇（JCR一區9篇，ABS4星2篇，ABS3星5篇）。還擔任國家自然科學基金、多個國內外知名期刊的同行評議專家。
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