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注冊制下企業發行上市200問 版權信息
- ISBN：9787522310756
- 條形碼：9787522310756 ; 978-7-5223-1075-6
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
注冊制下企業發行上市200問 內容簡介
本書緊扣注冊制下企業發行上市重點、難點問題, 內容涵蓋科創板和創業板, 大體遵循首發上市的工作流程順序, 結合審核工作要點和常見問題, 并輔以現實案例, 形成有針對性、有事實依據支撐的實操性問題指南。各章節的主要內容如下: **章對注冊制下企業發行上市做總體介紹 ; 第二章介紹了企業發行上市應具備的條件及不同板塊的上市標準 ; 第三章遵循發行上市的工作流程, 對各環節的關鍵問題作出解答 ; 第四章重點分析注冊制下信息披露的相關要求及關注要點 ; 第五章分別對發行人基本情況、業務與技術、公司治理與獨立性、財務信息與管理層討論分析、募集資金運用以及投資者保護六方面的難點問題進行解答 ; 第六章主要探討上市公司規范運作相關問題 ; 第七章對行政監管、自律監管與法律責任相關問題進行討論。
注冊制下企業發行上市200問 目錄
**章 注冊制下企業發行上市概要
1．我國境內多層次資本市場的構成是怎樣的？
2．我國股票發行審核制度經歷了哪些演變？
3．注冊制下股票發行的審核理念是什么？
4．注冊制下企業發行上市的規則體系如何？
5．注冊制試點兩年來，科創板和創業板市場運行呈現哪些特點？
6．企業 公開發行并上市對企業和股東有哪些幫助？
7． 上市對企業和股東增加了哪些新的約束？
8．企業選擇合適的上市板塊需要考慮哪些因素？
9．全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司如何實現轉板上市？
10．企業 上市需要哪些中介機構？如何選聘中介機構？
11．企業 上市過程中各中介機構主要負責哪些工作？
12．保薦機構與主承銷商是什么關系？
13．什么情況下企業需要聘請兩家保薦機構？
14．企業 上市過程中需要承擔哪些費用？
第二章 注冊制下企業發行上市條件
15．注冊制下企業 上市應具備哪些發行條件？
16．企業在科創板上市可適用的上市標準有哪些？
17．企業在創業板上市可適用的上市標準有哪些？
18．企業如何選擇適用上市標準，申報后能申請變 嗎？
19．科創屬性的評價指標有哪些？
20．紅籌企業 上市及已在境外上市的紅籌企業申請境內發行股票或存托憑證需要符合哪些條件？
21．存在差異表決權安排的企業上市需要符合哪些條件？
22．尚未盈利或存在未彌補虧損的企業可以上市嗎？
23．上市公司分拆子公司上市需要符合哪些條件？
第三章 注冊制下企業發行上市流程
節 企業 上市的準備工作
24．注冊制下 上市要經過哪些程序？需要多長時間？
25．什么是股份改制？設立股份公司需要經過哪些程序？應注意哪些事項？
26．如何確定股份公司的股本設置？應當考慮哪些因素？
27．什么是上市前的輔導？上市輔導的規則體系以及總體要求如何？
28．輔導需要多長時間，取得什么效果？上市輔導的常見問題有哪些？
29．輔導階段發行人與輔導機構、證券服務機構所需履行的職責有哪些？
30．什么是輔導驗收？如何順利完成輔導驗收工作？會出現輔導驗收不通過的情況嗎？
31．輔導機構、證券服務機構盡職調查的目的是什么？發行人工作小組配置及工作流程如何？
32．盡職調查主要涉及哪些方面？主要采取的調查手段有哪些？發行人應如何配合中介機構的盡職調查工作？
33．驗收工作完成函有效期是多久？若企業未在驗收工作完成函有效期內提交 公開發行股票并上市申請的，如何處理？
第二節 提交發行上市申請后的審核流程
34．注冊制下企業 上市申報及審核流程如何？
35．企業在 上市過程中遇到問題時如何咨詢監管部門？
36．受理環節常見的補正情形有哪些？
37． 上市申請不予受理的情形有哪些？
38．什么是預先披露程序？
39．什么是審核靜默期制度？
……
第四章 注冊制下企業 上市信息披露要求
第五章 注冊制下企業發行上市審核重點關注問題
第六章 上市公司規范運作
第七章 監管與法律責任
附錄1 本書涉及法規匯總
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