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證券投資顧問業(yè)務 版權信息
- ISBN：9787504772985
- 條形碼：9787504772985 ; 978-7-5047-7298-5
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
證券投資顧問業(yè)務 本書特色
本書是一本嚴格根據(jù)“證券投資顧問勝任能力考試大綱”編寫的書籍，緊扣大綱，重點明確，解釋詳實，設計簡單，攜帶方便，適用于考生應試輔導
證券投資顧問業(yè)務 內容簡介
本書根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》編寫。本書以考試大綱為依據(jù)，以命題規(guī)律為指導，對考點進行深入、細致、全面地解讀,語言簡練,幫助考生清晰理解考點的內容和含義以及全面掌握考點知識；通過名師指導欄目，從命題角度、命題形式、命題概率等方面按照考試實情作了嚴謹?shù)姆治鲱A測。同時在知識點的表述上嚴謹規(guī)范、條理清晰、重點突出。
證券投資顧問業(yè)務 目錄
目錄
開篇考情分析與復習指導
**節(jié)考情分析
第二節(jié)復習指導
**部分業(yè)務監(jiān)管
**章證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管
本章應試分析
名師同步精講
**節(jié)資格管理
第二節(jié)主要職責
第三節(jié)工作規(guī)程
第四節(jié)法律責任
章節(jié)練習及測評
第二部分專業(yè)基礎
第二章基本理論
本章應試分析
名師同步精講
**節(jié)生命周期理論
第二節(jié)貨幣的時間價值
第三節(jié)資本資產定價理論
第四節(jié)證券投資理論
第五節(jié)有效市場假說
章節(jié)練習及測評
第三部分專業(yè)技能
第三章客戶分析
本章應試分析
名師同步精講
**節(jié)信息分析
第二節(jié)財務分析
第三節(jié)風險分析
第四節(jié)目標分析
章節(jié)練習及測評
第四章證券分析
本章應試分析
名師同步精講
**節(jié)基本分析
第二節(jié)技術分析
章節(jié)練習及測評
第五章風險管理
本章應試分析
名師同步精講
**節(jié)信用風險管理
第二節(jié)市場風險管理
第三節(jié)流動性風險管理
章節(jié)練習及測評
第四部分專項業(yè)務
第六章品種選擇
本章應試分析
名師同步精講
**節(jié)產品選擇
第二節(jié)時機選擇
第三節(jié)行業(yè)輪動
章節(jié)練習及測評
第七章投資組合
本章應試分析
名師同步精講
**節(jié)股票投資組合
第二節(jié)債券投資組合
第三節(jié)衍生工具
章節(jié)練習及測評
第八章理財規(guī)劃
本章應試分析
名師同步精講
**節(jié)現(xiàn)金管理、消費管理和債務管理
第二節(jié)保險規(guī)劃
第三節(jié)稅收規(guī)劃
第四節(jié)人生事件規(guī)劃
第五節(jié)投資規(guī)劃
章節(jié)練習及測評
附錄一綜合檢測
附錄二智能考試題庫系統(tǒng)使用指導
展開全部
證券投資顧問業(yè)務 節(jié)選
三、證券組合有效邊界的含義和圖形（熟悉） 真考解讀：本考點內容較少，考生熟悉有效邊界的含義和圖形即可。項目內容含義有效邊界描述了一項投資組合的風險與回報的關系，在以風險為橫軸、預期回報率為縱軸的坐標系上顯示為一條曲線，所有落在這條曲線上的風險回報組合都是在一定風險或*低風險下可以獲得的*大回報。一般圖形圖2-9有效邊界從圖2-9可知，圖中實線曲線部分即證券組合的有效邊界，其中A點是上邊界和下邊界的交匯點，其代表的組合在所有可行組合中方差*小，因而被稱為*小方差組合。四、有效證券組合的含義和特征（熟悉） 真考解讀：本考點內容較少，在考試中涉及不多，考生熟悉即可。項目內容含義按照投資者的共同偏好規(guī)則，可以排除那些被所有投資者都認為差的組合，把排除后余下的這些組合稱為有效證券組合。特征（1）在期望收益率水平相同的組合中，其方差（從而標準差）是*小的。（2）在方差（從而給定了標準差）水平相同的組合中，其期望收益率是*高的。對于可行域內部及下邊界上的任意可行組合，均可以在有效邊界上找到一個有效組合比它好。五、*優(yōu)證券組合的含義和選擇原理（掌握） 真考解讀：本考點內容比較重要，考生應熟練掌握？疾橹攸c是無差異曲線的特點和*優(yōu)證券組合的選擇原理。項目內容含義*優(yōu)證券組合是使投資者*滿意的有效組合，它是無差異曲線簇與有效邊界的切點所表示的組合。因為每個投資者的無差異曲線的形狀往往不一致，*終各自所找到的*優(yōu)投資者組合往往也是不一樣的。無差異曲線（1）無差異曲線。按照投資者的共同偏好規(guī)則，有些證券組合不能區(qū)分優(yōu)劣，其根源在于投資者個人除遵循共同的偏好規(guī)則外，還有其特殊的偏好。例如，有兩種證券組合A和B，滿足σ2B＜σ2A，E（rB）＜E（rA），此時B的風險低于A的風險，同時其期望收益也低于A的期望收益，因此根據(jù)投資者共同偏好規(guī)則，無法區(qū)分優(yōu)劣。對于一個特定的投資者，任意給定一個證券組合，根據(jù)他對風險的態(tài)度，可以得到一系列滿意程度相同（無差異）的證券組合，如圖2-10所示，這些組合恰好在E-σ坐標系上形成一條曲線，我們將這條曲線視為該投資者的一條無差異曲線。不同投資者對應的無差異曲線不同，多個投資者的無差異曲線就形成了無差異曲線簇，如圖2-11所示。續(xù)表項目內容無差異曲線（2）無差異曲線的特點。①無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線。②不同投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇。③同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同。④不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同。⑤無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高。⑥無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風險的能力強弱。
證券投資顧問業(yè)務 作者簡介
本書由證券業(yè)從業(yè)人員專項業(yè)務類資格考試應試指導教材編寫組進行編寫。銀證券從業(yè)考試應試指編寫組是由多位擁有豐富教學、考試培訓和命題經驗的名師組成的團隊。在多年的研究證券從業(yè)資格考試的命題規(guī)律和重難點基礎上，精心研發(fā)了一套適合考生高效備考的輔導圖書，旨在幫助考生攻克考試難點，掌握考試重點，輕松備考。
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