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私募合規(guī) 版權(quán)信息
- ISBN：9787513655675
- 條形碼：9787513655675 ; 978-7-5136-5567-5
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類(lèi)：>
私募合規(guī) 本書(shū)特色
當(dāng)人們更多地關(guān)注私募的業(yè)績(jī)時(shí)，往往忽略了私募運(yùn)作另一個(gè)同樣很重要的因素：合規(guī)。
合規(guī)是風(fēng)險(xiǎn)控制的一環(huán)，世界著名的對(duì)沖基金橋水就很注重風(fēng)險(xiǎn)管理。如同蓋房子先要建地基一樣，合規(guī)正是運(yùn)作私募的基礎(chǔ)。
鑒于國(guó)內(nèi)外的立法不同，投資首先要受制于本國(guó)的法律約束，這也是作者解構(gòu)私募首先立足于合規(guī)問(wèn)題的原因。
作者從多年的私募實(shí)踐中，對(duì)私募合規(guī)體系進(jìn)行歸納與總結(jié)，采用情景、案例、問(wèn)答等多種形式，深入淺出地層層推進(jìn)，力爭(zhēng)用通俗易懂的語(yǔ)言清晰地解構(gòu)私募從業(yè)面臨的諸多法律問(wèn)題。本書(shū)立足于合規(guī)，非常具有實(shí)操性。
無(wú)論是想要了解私募的零基礎(chǔ)讀者，或者是已經(jīng)身處私募浪潮的朋友，都應(yīng)該從合規(guī)的角度，再細(xì)細(xì)地審視私募。
私募合規(guī) 內(nèi)容簡(jiǎn)介
當(dāng)人們更多地關(guān)注私募的業(yè)績(jī)時(shí)，往往忽略了私募運(yùn)作另一個(gè)同樣很重要的因素：合規(guī)。合規(guī)是風(fēng)險(xiǎn)控制的一環(huán)，世界有名的對(duì)沖基金橋水就很注重風(fēng)險(xiǎn)管理。如同蓋房子先要建地基一樣，合規(guī)正是運(yùn)作私募的基礎(chǔ)。鑒于靠前外的立法不同，投資首先要受制于本國(guó)的法律約束，這也是作者解構(gòu)私募首先立足于合規(guī)問(wèn)題的原因。作者從多年的私募實(shí)踐中，對(duì)私募合規(guī)體系進(jìn)行歸納與總結(jié)，采用情景、案例、問(wèn)答等多種形式，深入淺出地層層推進(jìn)，力爭(zhēng)用通俗易懂的語(yǔ)言清晰地解構(gòu)私募從業(yè)面臨的諸多法律問(wèn)題。本書(shū)立足于合規(guī)，很好具有實(shí)操性。無(wú)論是想要了解私募的零基礎(chǔ)讀者，或者是已經(jīng)身處私募浪潮的朋友，都應(yīng)該從合規(guī)的角度，再細(xì)細(xì)地審視私募。
私募合規(guī) 目錄
**章
私募投資基金概述
**節(jié)“哥倫布也需要金主” ......
1484年的哥倫布 ......
2018年的哥倫布 ......
子孫的福蔭 ......
揭開(kāi)面紗 ......
第二節(jié)從舶來(lái)品到中國(guó)制造 ......
有需求，無(wú)通道 ......
借助通道 ......
我是私募，我為自己代言 ......
第三節(jié)監(jiān)管趨嚴(yán)≠束手束腳 ......
何為專(zhuān)家？ ......
如何理財(cái)？ ......
專(zhuān)家理財(cái)VS菜市場(chǎng)服務(wù) ......
第四節(jié)私募基金與非法集資 ......
中晉黃金，究竟是什么？ ......
剝洋蔥 ......
罪與非罪 ......
私募基金與非法集資的區(qū)別 ......
第五節(jié)速度與激情 ......
打掃干凈屋子再請(qǐng)客 ......
問(wèn)題所在 ......
行政監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合 ......
慢即是快 ......
第二章
私募管理人的設(shè)立
**節(jié)設(shè)立之前，應(yīng)當(dāng)知道的事情 ......
“官方”代辦 ......
“準(zhǔn)入”之人、財(cái)、物 ......
私募資產(chǎn)配置基金管理人 ......
不予登記情形 ......
第二節(jié)流程 ......
金融辦的備案 ......
機(jī)構(gòu)主體的成立 ......
私募資質(zhì)的申請(qǐng) ......
設(shè)立實(shí)操 ......
第三節(jié)稅收 ......
私募管理人層面 ......
基金層面 ......
股東/出資人層面 ......
第四節(jié)私募?xì)べI(mǎi)賣(mài) ......
中基協(xié)態(tài)度 ......
變更關(guān)鍵點(diǎn) ......
第三章
私募投資基金的募集
**節(jié)誰(shuí)能募集？ ......
直銷(xiāo)和代銷(xiāo) ......
代銷(xiāo)，當(dāng)甩手掌柜？ ......
“第三種”募集方式 ......
第二節(jié)向誰(shuí)募集？ ......
合格投資者 ......
兩層嵌套，雙向識(shí)別 ......
投資者人數(shù)與穿透核查 ......
核查基金份額受讓人 ......
變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn) ......
第三節(jié)募集程序 ......
募集流程 ......
募集實(shí)戰(zhàn)場(chǎng)景演示 ......
募集失敗 ......
注意事項(xiàng) ......
第四節(jié)基金合同 ......
如何看懂私募基金合同？ ......
如何修改私募基金合同？ ......
第五節(jié)基金備案 ......
備案外包？ ......
三種組織形式 ......
有講究的基金名稱(chēng) ......
不能備案的“私募基金” ......
第六節(jié)資金安全 ......
被更換的托管賬戶(hù) ......
何為“挪用”？ ......
強(qiáng)制執(zhí)行 ......
第四章
私募投資基金的運(yùn)作
**節(jié)信息披露 ......
真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性 ......
及時(shí) ......
非公開(kāi) ......
信息披露義務(wù)人 ......
散落的信息披露義務(wù) ......
第二節(jié)服務(wù)外包 ......
資質(zhì) ......
水平 ......
安全 ......
第三節(jié)內(nèi)幕交易 ......
知情人 ......
非法獲取內(nèi)幕信息的人員 ......
內(nèi)幕信息 ......
第四節(jié)操縱市場(chǎng) ......
八大行為 ......
連續(xù)交易操縱 ......
約定交易操縱 ......
洗售操縱 ......
蠱惑交易操縱 ......
搶帽子交易操縱 ......
虛假申報(bào)操縱 ......
特定時(shí)間的價(jià)格或價(jià)值操縱 ......
尾市交易操縱 ......
第五節(jié)資金池業(yè)務(wù) ......
獨(dú)立性 ......
真實(shí)性 ......
后記 ......
私募投資基金概述
**節(jié)“哥倫布也需要金主” ......
1484年的哥倫布 ......
2018年的哥倫布 ......
子孫的福蔭 ......
揭開(kāi)面紗 ......
第二節(jié)從舶來(lái)品到中國(guó)制造 ......
有需求，無(wú)通道 ......
借助通道 ......
我是私募，我為自己代言 ......
第三節(jié)監(jiān)管趨嚴(yán)≠束手束腳 ......
何為專(zhuān)家？ ......
如何理財(cái)？ ......
專(zhuān)家理財(cái)VS菜市場(chǎng)服務(wù) ......
第四節(jié)私募基金與非法集資 ......
中晉黃金，究竟是什么？ ......
剝洋蔥 ......
罪與非罪 ......
私募基金與非法集資的區(qū)別 ......
第五節(jié)速度與激情 ......
打掃干凈屋子再請(qǐng)客 ......
問(wèn)題所在 ......
行政監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合 ......
慢即是快 ......
第二章
私募管理人的設(shè)立
**節(jié)設(shè)立之前，應(yīng)當(dāng)知道的事情 ......
“官方”代辦 ......
“準(zhǔn)入”之人、財(cái)、物 ......
私募資產(chǎn)配置基金管理人 ......
不予登記情形 ......
第二節(jié)流程 ......
金融辦的備案 ......
機(jī)構(gòu)主體的成立 ......
私募資質(zhì)的申請(qǐng) ......
設(shè)立實(shí)操 ......
第三節(jié)稅收 ......
私募管理人層面 ......
基金層面 ......
股東/出資人層面 ......
第四節(jié)私募?xì)べI(mǎi)賣(mài) ......
中基協(xié)態(tài)度 ......
變更關(guān)鍵點(diǎn) ......
第三章
私募投資基金的募集
**節(jié)誰(shuí)能募集？ ......
直銷(xiāo)和代銷(xiāo) ......
代銷(xiāo)，當(dāng)甩手掌柜？ ......
“第三種”募集方式 ......
第二節(jié)向誰(shuí)募集？ ......
合格投資者 ......
兩層嵌套，雙向識(shí)別 ......
投資者人數(shù)與穿透核查 ......
核查基金份額受讓人 ......
變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn) ......
第三節(jié)募集程序 ......
募集流程 ......
募集實(shí)戰(zhàn)場(chǎng)景演示 ......
募集失敗 ......
注意事項(xiàng) ......
第四節(jié)基金合同 ......
如何看懂私募基金合同？ ......
如何修改私募基金合同？ ......
第五節(jié)基金備案 ......
備案外包？ ......
三種組織形式 ......
有講究的基金名稱(chēng) ......
不能備案的“私募基金” ......
第六節(jié)資金安全 ......
被更換的托管賬戶(hù) ......
何為“挪用”？ ......
強(qiáng)制執(zhí)行 ......
第四章
私募投資基金的運(yùn)作
**節(jié)信息披露 ......
真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性 ......
及時(shí) ......
非公開(kāi) ......
信息披露義務(wù)人 ......
散落的信息披露義務(wù) ......
第二節(jié)服務(wù)外包 ......
資質(zhì) ......
水平 ......
安全 ......
第三節(jié)內(nèi)幕交易 ......
知情人 ......
非法獲取內(nèi)幕信息的人員 ......
內(nèi)幕信息 ......
第四節(jié)操縱市場(chǎng) ......
八大行為 ......
連續(xù)交易操縱 ......
約定交易操縱 ......
洗售操縱 ......
蠱惑交易操縱 ......
搶帽子交易操縱 ......
虛假申報(bào)操縱 ......
特定時(shí)間的價(jià)格或價(jià)值操縱 ......
尾市交易操縱 ......
第五節(jié)資金池業(yè)務(wù) ......
獨(dú)立性 ......
真實(shí)性 ......
后記 ......
展開(kāi)全部
私募合規(guī) 作者簡(jiǎn)介
馬海源 畢業(yè)于西南政法大學(xué)，具有國(guó)家法律職業(yè)資格證，證券業(yè)、基金業(yè)、期貨業(yè)等從業(yè)人員資格。曾供職于某檢察院公訴科、境內(nèi)大型證券公司機(jī)構(gòu)部、境內(nèi)領(lǐng)先的股權(quán)類(lèi)私募基金。現(xiàn)任職于一家領(lǐng)先的證券類(lèi)私募基金，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
李瀟瀟 畢業(yè)于華東政法大學(xué)，具有國(guó)家法律職業(yè)資格證，律師執(zhí)業(yè)資格證，證券業(yè)、基金業(yè)等從業(yè)人員資格。曾供職于某檢察院民行科，榮獲最高人民檢察院頒發(fā)的“全國(guó)民事行政檢察優(yōu)秀辦案人”稱(chēng)號(hào)。后從事與私募相關(guān)的法律業(yè)務(wù)。
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