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中小商業銀行三會一層風險控制研究 版權信息
- ISBN：9787504995094
- 條形碼：9787504995094 ; 978-7-5049-9509-4
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
中小商業銀行三會一層風險控制研究 本書特色
本書通過對國內外不同公司治理模式進行分析、對比，揭示其對我國中小商業銀行公司治理的借鑒意義，同時從理論層面探討商業銀行公司治理對中國中小商業銀行風險控制研究的影響機制；另一方面運用描述性統計、回歸分析等計量方法實證分析商業銀行董事會、監事會、經營層風險治理對中國中小商業銀行風險控制的影響，而且結合國外中小商業銀行風險控制的經驗及啟示，探索了我國中小商業銀行董事會、監事會、管理層的風險控制體系。本書是作者在公司治理研究中所做的積極探索，也是作者長期從事監理會監督管理工作的總結，對于理論研究和工作實踐相結合有一定的啟示意義。
中小商業銀行三會一層風險控制研究 內容簡介
本書通過對靠前外不同公司治理模式進行分析、對比，揭示其對我國中小商業銀行公司治理的借鑒意義，同時從理論層面探討商業銀行公司治理對中國中小商業銀行風險控制研究的影響機制；另一方面運用描述性統計、回歸分析等計量方法實證分析商業銀行董事會、監事會、經營層風險治理對中國中小商業銀行風險控制的影響，而且結合國外中小商業銀行風險控制的經驗及啟示，探索了我國中小商業銀行董事會、監事會、管理層的風險控制體系。本書是作者在公司治理研究中所做的積極探索，也是作者長期從事監理會監督管理工作的總結，對于理論研究和工作實踐相結合有一定的啟示意義。
中小商業銀行三會一層風險控制研究 目錄
第1章 導論：意義、現狀與方法
1.1 選題的背景和意義
1.1.1 銀行風險管理的重要性
1.1.2 我國中小商業銀行風險管理的重要性
1.2 國內外研究現狀
1.2.1 學界對系統性風險的研究現狀
1.2.2 學界對非系統性風險的風控研究現狀
1.2.3 學界對公司治理的研究現狀
1.3 主要創新點
1.3.1 對我國中小商業銀行風險管理組織的研究
1.3.2 三項新的“監事會監督與評價內容”的創新性提出
1.3.3 七種新的“監督檢查工作法”的創新性提出
1.3.4 對中小商業銀行的風險控制體系進行重構
1.3.5 對包商銀行的風險控制體系進行重構
1.4 本書框架結構
1.5 主要研究方法
1.5.1 理論分析與實踐分析相結合的方法
1.5.2 文獻解讀與現實審視相結合的方法
1.5.3 系統分析和比較研究相結合的方法
第2章 中小商業銀行的經營特點與風險形成
2.1 我國中小商業銀行的發展歷程
2.1.1 對我國中小商業銀行的概念界定
2.1.2 我國中小商業銀行的發展歷程
2.2 中小商業銀行不同于大型銀行的獨特的經營特點
2.2.1 中小商業銀行的差異化經營與差異化發展
2.2.2 中小商業銀行的獨特優勢分析
2.2.3 中小商業銀行存在的劣勢分析
2.3 中小商業銀行的風險種類及其與大型銀行間存在的差距
2.3.1 中小商業銀行的信用風險及其與大型銀行間的差距
2.3.2 中小商業銀行的流動性風險及其與大型銀行間的差距
2.3.3 中小商業銀行的市場風險及其與大型銀行間的差距
2.3.4 中小商業銀行的操作風險及其與大型銀行閭的差距
2.3.5 中小商業銀行的運營風險及其與大型銀行間的差距
2.3.6 中小商業銀行的管理風險及其與大型銀行間的差距
2.4 中小商業銀行的治理結構與風險控制的特殊性
2.4.1 中小商業銀行公司治理的特殊性
2.4.2 中小商業銀行風險控制的特殊性
2.5 本章小結
第3章 國外商業銀行風險控制的特點與我國中小商業銀行的風險控
系構建
3.1 英美模式的特點分析
3.1.1 在風險管理體制的架構方面——以花旗銀行為例
3.1.2 在風險管理的主要方法與策略方面
3.1.3 在運用量化管理來控制操作風險方面
3.2 德國模式的特點分析
3.2.1 在風險管理體系方面——以德意志銀行為例
3.2.2 在覆蓋全行業務的即時風險控制系統方面
3.2.3 對德國金融監管模式的分析
3.3 日本模式的特點分析
3.3.1 以內部評級制度為基礎強化信用風險管理
3.3.2 強化操作風險管理
3.3.3 強化整合風險管理
3.3.4 并列平行的雙層公司治理結構
3.3.5 單獨行使職權的監督方式
3.3.6 日本商業銀行監事會擁有全面的監督權
3.4 東南亞家族控制模式的特點分析
3.5 本章小結
第4章 中小商業銀行的風險控制框架分析
4.1 中小銀行董事會、監事會、股東大會及經營層的職責
4.1.1 中小商業銀行董事會的職責
4.1.2 中小商業銀行監事會的職責
4.1.3 中小商業銀行股東大會的職責
4.1.4 中小商業銀行經營層的職責
4.2 中小銀行三會一層之間的架構圖形分析及其聯系
4.2.1 中小商業銀行三會一層的架構圖形分析
4.2.2 中小商業銀行三會一層之間的聯系
4.3 中小商業銀行的風控框架分析
4.3.1 中小商業銀行股東大會與監事會的風控框架分析
4.3.2 中小商業銀行股東大會與董事會、經營層的風控框架分析
4.3.3 中小商業銀行董事會與監事會的風控框架分析
4.3.4 中小商業銀行監事會與經營層的風控框架分析
4.3.5 中小商業銀行董事會與經營層的風控框架分析
4.3.6 重構中小商業銀行的風險控制框架
4.4 本章小結
第5章 中小商業銀行董事會風險控制的特點及其運作方式分析
5.1 中小商業銀行董事會風險控制的特點
5.1.1 董事會在中小商業銀行風險控制中的作用
5.1.2 中小商業銀行董事會風險控制的特點分析
5.2 中小商業銀行董事會在風險控制方面存在的缺陷
5.2.1 中小商業銀行董事會的設置缺陷
5.2.2 董事會激勵約束機制的不健全
5.3 董事會風險控制的運作方式分析
5.3.1 董事會視角下的風險管理實施要素
5.3.2 董事會重點控制的風險點
5.3.3 董事會重點控制的主要內容
5.4 本章小結
第6章 中小商業銀行監事會風險控制的特點及其運作方式分析
6.1 中小商業銀行監事會風險控制的特點分析
6.1.1 監事會在中小商業銀行風控中的作用
6.1.2 監事會風險控制的特點
6.2 中小商業銀行監事會在實施風險控制時存在的缺陷
6.2.1 監事會難以發揮其法定權限
6.2.2 監事會的獨立性難以得到保證
6.3 中小商業銀行監事會風控的運作方式分析
6.3.1 監事會職能下的風險管理實施要點
6.3.2 監事會進行風險控制的主要內容
6.4 本章小結
第7章 中小商業銀行經營層風險控制的特點及其運作方式分析
7.1 中小商業銀行經營層風險控制的特點分析
7.1.1 擴張性
7.1.2 破壞性
7.1.3 周期性
7.1.4 可控性
7.2 中小商業銀行經營層在實施風險控制時存在的缺陷
7.2.1 中小商業銀行經營層的激勵機制不健全
7.2.2 高管人員的行政選聘和考核機制失效
7.3 中小商業銀行經營層風險控制的運作方式分析
7.3.1 在管理體制方面
7.3.2 在運營機制方面
7.3.3 在人力資源方面
7.3.4 在信息科技方面
7.4 本章小結
第8章 中小商業銀行風險控制體系探索
8.1 通過健全公司法人治理結構重構中小商業銀行的風控體系
8.1.1 對董事會、監事會、經營層的功能的分析
8.1.2 概念探析
8.1.3 構建中小商業銀行公司法人治理結構的對策
8.2 通過四種監督手段密切配合建設中小商業銀行風控體系
8.2.1 事前監督
8.2.2 事中監督
8.2.3 事后監督
8.2.4 隨機監督
8.3 三項創新性的監督與評價內容的提出和風控體系的構建
8.3.1 對監事會傳統的十八種監督與評價內容的慨述
8.3.2 三項新的監督與評價內容的創新性提出
8.3.3 對三項新提出的監督與評價內容的總結
8.4 七種創新性的監督檢查工作方法的提出和風控體系的構建
8.4.1 對學界提出的監督檢查十八種工作方法的概述
8.4.2 七種新的監督檢查工作方法的創新性提出
8.4.3 對七種新提出的監督檢查工作法的總結
8.5 打造中小商業銀行有效的風險評價指標體系
8.6 在借鑒的基礎上構建我國中小商業銀行的風險控制體系
8.6.1 在借鑒德國監事會制度的基礎上引入獨立董事制度
8.6.2 重新設計中小商業銀行監事會的組織制度
8.6.3 明確界定中小商業銀行監事會監督職能的分工
8.6.4 完善中小商業銀行的風險管理體系
8.6.5 塑造良好的風險文化氛圍
8.6.6 構建監事會職權行使的程序保障機制
8.7 本章小結
第9章 結語
9.1 全書總結
9.2 主要創新點
9.3 研究展望
參考文獻
后記
展開全部
中小商業銀行三會一層風險控制研究 作者簡介
李獻平，男，漢族，1962年10月出生，北京交通大學工商管理碩士，武漢理工大學經濟學博士，中共黨員，高級經濟師，高級政工師，高級人力資源管理師，全國注冊企業文化建設管理師。1981年10月參加工作，現任包商銀行黨委書記、監事長，中國中小企業家年會執行主席，中國中小商業企業協會副會長，中國企業書畫院院長，中國企業文化管理協會常務副會長，國家人力資源和社會保障部特邀研究員，香港工會聯合會工聯智庫特邀顧問，北京大學兼職教授，北京大學馬克思主義學院發展委員會副主任，北京交通大學兼職教授、碩導，內蒙古財經大學兼職教授、碩導，包商銀行博士后工作站合作導師，內蒙古自治區政府法制辦特邀研究員，內蒙古自治區人民檢察院人民監督員。中共包頭市第十一次、十二次代表大會代表，中共內蒙古自治區第八次、九次代表大會代表，中共十八大代表候選人。先后榮獲包頭市第六屆杰出青年企業家稱號，內蒙古自治區勞動模范，內蒙古自治區五一勞動獎章，慶祝建黨89周年時代功勛感動中國百佳人物，全國優秀企業黨委書記，中國企業文化優秀管理者，中國品牌文化建設優秀個人，中國百名誠信企業家，201 6年榮獲全國五一勞動獎章。
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