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股權眾籌監管制度研究 版權信息
- ISBN：9787519723545
- 條形碼：9787519723545 ; 978-7-5197-2354-5
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
股權眾籌監管制度研究 內容簡介
《股權眾籌監管制度研究》梳理了股權眾籌的概念、起源、法律本質等要素，并在此基礎上論證了股權眾籌應構成我國資本市場的獨立分層的“第四板”，具有獨立監管的必要性，應針對其建立專門的監管機制。在剖析股權眾籌風險特質的基礎上，梳理了其他國家和地區股權眾籌監管實踐和經驗，對照我國現有的相關法律法規、監管政策對股權眾籌的規制，指出我國當前證券市場和社會環境下股權眾籌發展的挑戰，以及相應制度回應的缺失，同時提出在當前《證券法》修訂的背景下，如何進行股權眾籌監管機制的建議。
股權眾籌監管制度研究 目錄
目錄
緒論
一、選題背景及研究意義
二、文獻綜述
三、研究思路
**章股權眾籌的本質、定位及價值
**節股權眾籌的本質
一、眾籌的概念、理念緣起及分類
二、股權眾籌的基本法律關系
三、股權眾籌的金融本質
第二節股權眾籌的定位
一、我國多層次資本市場的發展狀況
二、企業金融成長周期與資本市場對應關系
三、我國資本市場對初創期企業的分層空白
四、股權眾籌構成資本市場的獨立層級
第三節股權眾籌的價值
一、股權眾籌的金融公平價值
二、股權眾籌的金融效益價值
三、股權眾籌的金融秩序價值
本章小結
第二章股權眾籌的風險、規制現狀及對監管的挑戰
**節股權眾籌的風險及其成因
一、股權眾籌的內生風險——初創企業的低成功率
二、互聯網金融投資者——長尾效應
三、網絡虛擬性——信息不對稱加劇
四、互聯網信息技術——風險疊加
第二節股權眾籌的規制現狀
一、股權眾籌的金融法規制
二、股權眾籌的政策規制
第三節股權眾籌對現有證券的挑戰與應有回應
一、證券監管范圍的拓展
二、豁免發行的豐富和完善
三、明晰眾籌平臺定位及監管規則
本章小結
第三章股權眾籌監管的經驗借鑒
**節適用原有證券監管及豁免制度的澳大利亞模式
一、眾籌監管規則和豁免可能
二、現有監管制度障礙與發展趨勢展望
第二節定位于私募發行的英國模式
一、眾籌法案頒布前的監管概況
二、眾籌規則：以投資者準入為中心
第三節嚴格限制股權眾籌企業類型的意大利模式
一、眾籌法案的出臺背景和監管規則
二、意大利眾籌法案實施狀況及評價
第四節創設眾籌豁免和集資門戶的美國模式
一、《JOBS法案》出臺背景
二、眾籌豁免和集資門戶的創設
三、美國《JOBS法案》的示范效應
本章小結
第四章股權眾籌的監管原則
**節遵循證券監管的一般原則
一、公正、公開、公平原則
二、適度監管原則
三、傾斜保護原則
第二節激勵相容原則
一、激勵相容原則的理論基礎
二、激勵相容監管的核心
三、股權眾籌監管的激勵相容原則：理論框架與現實分析
第三節成本收益原則
一、成本收益原則的理論基礎
二、成本收益的界定和量化
三、成本收益分析實例——SEC眾籌規則
四、成本收益分析適用于股權眾籌監管之障礙與可能
本章小結
第五章股權眾籌與投資者保護
**節股權眾籌投資者保護的理念
一、投資者向金融消費者的角色嬗變
二、股權眾籌投資者保護的要求
第二節股權眾籌投資者保護的制度要旨
一、投資者適當性制度
二、信息披露機制
三、投資者投資上限制度
本章小結
第六章股權眾籌監管的運行機制
**節股權眾籌市場準入的監管
一、關于市場準入的含義
二、股權眾籌平臺的準入
三、籌資者準入規則
四、投資者準入規則
第二節股權眾籌運營行為的監管
一、眾籌平臺的業務運營行為規則
二、籌資企業的行為監管規則
第三節股權眾籌市場退出的監管
一、股權眾籌投資者退出機制研究
二、股權眾籌中介平臺退出機制研究
第四節股權眾籌監管機制構建——基于“監管沙盒”的鏡鑒
一、“監管沙盒”的內涵與目標
二、“監管沙盒”實踐概述
三、“監管沙盒”適用于股權眾籌監管機制構建之設想
本章小結
第七章股權眾籌監管法律責任
**節我國涉互聯網金融風險概述
一、涉P2P非法集資犯罪風險概述
二、涉P2P非法集資犯罪特點
三、涉互聯網金融非法集資規制不足的反思
第二節我國證券監管法律責任和實施情況
一、證券監管法律責任的含義及特征
二、我國證券監管法律責任滯后于市場發展需求
第三節股權眾籌監管民事法律責任
一、股權眾籌監管民事法律責任的形式
二、股權眾籌監管民事責任構建：以虛假陳述和欺詐客戶為中心
第四節股權眾籌監管行政法律責任
一、證券監管行政法律責任概述
二、股權眾籌行政責任探討
第五節股權眾籌監管刑事法律責任
一、股權眾籌監管刑事責任的認定思路
二、股權眾籌可能觸及的刑事責任
三、股權眾籌與非法集資界限厘清
第六節法律責任制度與監管制度之間的協調
一、不完備法律與監管主動執法
二、行政監管主動執法的現實意義
三、優化互聯網金融監管和法律責任規制的設想
本章小結
結論
參考文獻
致謝
緒論
一、選題背景及研究意義
二、文獻綜述
三、研究思路
**章股權眾籌的本質、定位及價值
**節股權眾籌的本質
一、眾籌的概念、理念緣起及分類
二、股權眾籌的基本法律關系
三、股權眾籌的金融本質
第二節股權眾籌的定位
一、我國多層次資本市場的發展狀況
二、企業金融成長周期與資本市場對應關系
三、我國資本市場對初創期企業的分層空白
四、股權眾籌構成資本市場的獨立層級
第三節股權眾籌的價值
一、股權眾籌的金融公平價值
二、股權眾籌的金融效益價值
三、股權眾籌的金融秩序價值
本章小結
第二章股權眾籌的風險、規制現狀及對監管的挑戰
**節股權眾籌的風險及其成因
一、股權眾籌的內生風險——初創企業的低成功率
二、互聯網金融投資者——長尾效應
三、網絡虛擬性——信息不對稱加劇
四、互聯網信息技術——風險疊加
第二節股權眾籌的規制現狀
一、股權眾籌的金融法規制
二、股權眾籌的政策規制
第三節股權眾籌對現有證券的挑戰與應有回應
一、證券監管范圍的拓展
二、豁免發行的豐富和完善
三、明晰眾籌平臺定位及監管規則
本章小結
第三章股權眾籌監管的經驗借鑒
**節適用原有證券監管及豁免制度的澳大利亞模式
一、眾籌監管規則和豁免可能
二、現有監管制度障礙與發展趨勢展望
第二節定位于私募發行的英國模式
一、眾籌法案頒布前的監管概況
二、眾籌規則：以投資者準入為中心
第三節嚴格限制股權眾籌企業類型的意大利模式
一、眾籌法案的出臺背景和監管規則
二、意大利眾籌法案實施狀況及評價
第四節創設眾籌豁免和集資門戶的美國模式
一、《JOBS法案》出臺背景
二、眾籌豁免和集資門戶的創設
三、美國《JOBS法案》的示范效應
本章小結
第四章股權眾籌的監管原則
**節遵循證券監管的一般原則
一、公正、公開、公平原則
二、適度監管原則
三、傾斜保護原則
第二節激勵相容原則
一、激勵相容原則的理論基礎
二、激勵相容監管的核心
三、股權眾籌監管的激勵相容原則：理論框架與現實分析
第三節成本收益原則
一、成本收益原則的理論基礎
二、成本收益的界定和量化
三、成本收益分析實例——SEC眾籌規則
四、成本收益分析適用于股權眾籌監管之障礙與可能
本章小結
第五章股權眾籌與投資者保護
**節股權眾籌投資者保護的理念
一、投資者向金融消費者的角色嬗變
二、股權眾籌投資者保護的要求
第二節股權眾籌投資者保護的制度要旨
一、投資者適當性制度
二、信息披露機制
三、投資者投資上限制度
本章小結
第六章股權眾籌監管的運行機制
**節股權眾籌市場準入的監管
一、關于市場準入的含義
二、股權眾籌平臺的準入
三、籌資者準入規則
四、投資者準入規則
第二節股權眾籌運營行為的監管
一、眾籌平臺的業務運營行為規則
二、籌資企業的行為監管規則
第三節股權眾籌市場退出的監管
一、股權眾籌投資者退出機制研究
二、股權眾籌中介平臺退出機制研究
第四節股權眾籌監管機制構建——基于“監管沙盒”的鏡鑒
一、“監管沙盒”的內涵與目標
二、“監管沙盒”實踐概述
三、“監管沙盒”適用于股權眾籌監管機制構建之設想
本章小結
第七章股權眾籌監管法律責任
**節我國涉互聯網金融風險概述
一、涉P2P非法集資犯罪風險概述
二、涉P2P非法集資犯罪特點
三、涉互聯網金融非法集資規制不足的反思
第二節我國證券監管法律責任和實施情況
一、證券監管法律責任的含義及特征
二、我國證券監管法律責任滯后于市場發展需求
第三節股權眾籌監管民事法律責任
一、股權眾籌監管民事法律責任的形式
二、股權眾籌監管民事責任構建：以虛假陳述和欺詐客戶為中心
第四節股權眾籌監管行政法律責任
一、證券監管行政法律責任概述
二、股權眾籌行政責任探討
第五節股權眾籌監管刑事法律責任
一、股權眾籌監管刑事責任的認定思路
二、股權眾籌可能觸及的刑事責任
三、股權眾籌與非法集資界限厘清
第六節法律責任制度與監管制度之間的協調
一、不完備法律與監管主動執法
二、行政監管主動執法的現實意義
三、優化互聯網金融監管和法律責任規制的設想
本章小結
結論
參考文獻
致謝
展開全部
股權眾籌監管制度研究 作者簡介
陳晨，先后畢業于北京大學、上海財經大學，獲歷史學、經濟學雙學士，法學碩士，經濟學博士學位。從事檢察工作逾10年，現為復旦大學管理學院博士后，上海市人民檢察院金融檢察處檢察官，主要研究領域為金融監管與金融犯罪。在《證券市場導報》《中國刑事法雜志》《東方法學》等經濟學、法學核心期刊發表論文20余篇，其證券犯罪論文被中國人民大學書報資料中心《復印報刊資料》全文轉載。參與教育部哲學社會科學研究重大攻關項目研究，承擔中國檢察學研究會金融檢察專業委員會研究課題、最高人民檢察院理論研究所互聯網刑事法律研究課題等多項課題，參與撰寫《刑事案例訴辯審評：破壞金融管理秩序罪》等著作。
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