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股票與股指期貨跨市場監(jiān)管法律制度研究 版權信息
- ISBN：9787519717988
- 條形碼：9787519717988 ; 978-7-5197-1798-8
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
股票與股指期貨跨市場監(jiān)管法律制度研究 本書特色
王小麗著的《股票與股指期貨跨市場監(jiān)管法律制度研究》主要遵循以下3條邏輯思路進行論述：**，從理論闡述到制度建設；第二，從境外經(jīng)驗到中國借鑒；第三，在制度建設中從外部監(jiān)管模式至自律監(jiān)管模式再到不可或缺的內(nèi)部風險控制模式。首先，對股票和股指期貨跨市場監(jiān)管制度進行追溯，有利于明晰跨市場監(jiān)管制度產(chǎn)生的社會起因與理論緣由；其次，指出我國股指期貨市場建立后，股票和股指期貨跨市場交易的主體與行為及其特殊性，并論述了跨市場交易行為產(chǎn)生的風險，從而明確構建我國股票和股指期貨跨市場監(jiān)管法律制度的必要性；再次，剖析我國股票與股指期貨跨市場交易風險的成因，有助于我國跨市場監(jiān)管法律制度的有效建立和實施；*后，在考察分析海外發(fā)達國家與地區(qū)股票與股指期貨跨市場監(jiān)管法律制度以及結合我國證券市場實際狀況的基礎上，深入探討我國股票和股指期貨跨市場監(jiān)管法律制度的構建。
股票與股指期貨跨市場監(jiān)管法律制度研究 內(nèi)容簡介
完善股票與股指期貨跨市場監(jiān)管法律制度是防范跨市場交易風險、促進多層次資本市場健康發(fā)展，以及健全金融監(jiān)管體系的有效措施。《股票與股指期貨跨市場監(jiān)管法律制度研究》從追溯股票與股指期貨跨市場監(jiān)管制度出發(fā)，探求股票與股指期貨跨市場監(jiān)管制度產(chǎn)生的社會起因與理論緣由，闡述我國股票與股指期貨跨市場交易風險及其成因。在系統(tǒng)考察海外發(fā)達國家與地區(qū)股票和股指期貨跨市場監(jiān)管法律制度，結合我國證券市場實際的基礎上，深入研究我國股票與股指期貨跨市場信息披露監(jiān)管、跨市場反操縱監(jiān)管、跨市場穩(wěn)定機制以及機構投資者內(nèi)部風險控制制度的構建。
股票與股指期貨跨市場監(jiān)管法律制度研究 目錄
目錄
**章 股票與股指期貨跨市場監(jiān)管制度的歷史追溯
**節(jié) 股票市場的起源與發(fā)展
一、股票的起源
二、股票市場的發(fā)展
三、我國股票市場在全球股票市場中的地位
第二節(jié) 股指期貨市場的產(chǎn)生與發(fā)展
一、股指期貨的產(chǎn)生
二、國際股指期貨市場的發(fā)展
三、國內(nèi)股指期貨市場的發(fā)展
第三節(jié) 股票和股指期貨跨市場監(jiān)管制度的根源
一、跨市場監(jiān)管制度的社會起因——1987年的美國股災
二、跨市場監(jiān)管制度的理論來源——《布雷迪報告》
三、市場暴跌后美國關于股票與期貨市場聯(lián)合監(jiān)管的舉措
四、跨市場監(jiān)管制度的實踐意義
第二章 股票和股指期貨跨市場交易產(chǎn)生的風險及其成因
**節(jié) 股票和股指期貨跨市場交易的主體與行為方式
一、跨市場交易的主體
二、跨市場交易的行為方式
第二節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場交易可能產(chǎn)生的風險
一、股票和股指期貨跨市場風險的界定
二、跨市場聯(lián)合操縱的風險
三、跨市場惡意做空的風險
四、跨市場內(nèi)幕交易的風險
五、跨市場過度投機的風險
第三節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場交易風險形成的內(nèi)因
一、股指期貨市場與股票市場的關聯(lián)性
二、跨市場交易參與者促進了股指期貨和股票市場之間的聯(lián)系
三、我國滬深3股指期貨市場與股票市場的關聯(lián)性
第四節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場交易風險形成的外因
一、我國股票和股指期貨市場立法的缺陷
二、我國股票和股指期貨市場監(jiān)管體系的不健全
三、我國股票和股指期貨市場信息披露制度的不規(guī)范
四、我國股票和股指期貨跨市場穩(wěn)定機制的不足
五、我國機構投資者內(nèi)部風險控制制度的不健全
第三章 股票和股指期貨跨市場監(jiān)管的價值目標和基本原則
**節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場監(jiān)管的價值目標
一、安全
二、效率
三、公平
四、秩序
第二節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場監(jiān)管的基本原則
一、加強審慎監(jiān)管、防范系統(tǒng)性風險的原則
二、保護投資者合法權益的原則
三、監(jiān)管市場化的原則
四、協(xié)調(diào)監(jiān)管的原則
五、外部監(jiān)管與內(nèi)部控制相結合的原則
第四章 股票和股指期貨跨市場信息披露監(jiān)管法律制度
**節(jié) 跨市場信息傳導機制及信息披露監(jiān)管的功能
一、股指期貨市場存在條件下信息傳導的特性
二、監(jiān)管條件下跨市場信息傳導的機制
三、信息披露監(jiān)管對證券市場的影響
四、信息披露監(jiān)管的功能
第二節(jié) 境外股票和股指期貨跨市場信息披露監(jiān)管法律制度的經(jīng)驗
一、境外跨市場防范內(nèi)幕交易的立法
二、境外跨市場信息監(jiān)管體制
第三節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場信息披露監(jiān)管法律制度的完善
一、我國股票和股指期貨跨市場信息披露法律制度的健全
二、我國股票和股指期貨跨市場信息監(jiān)管體制的構建
第五章 股票和股指期貨跨市場反操縱法律制度
**節(jié) 境外主要成熟證券市場反操縱立法與監(jiān)管制度的經(jīng)驗
一、境外主要成熟證券市場跨市場反操縱的立法與監(jiān)管制度
二、境外主要成熟證券市場跨市場反操縱監(jiān)管法律制度的評價
三、境外主要成熟證券市場跨市場反操縱監(jiān)管法律制度對我國的啟示
第二節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場反操縱立法與監(jiān)管體制的完善
一、建立健全法律法規(guī)體系
二、改進政府監(jiān)管
三、強化自律監(jiān)管
第三節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場反操縱具體法律制度的完善
一、促進重大信息公開制度
二、完善投資者分類監(jiān)管制度
三、嚴格限倉及大戶持倉申報制度
四、強化分階段監(jiān)管制度
第六章 股票和股指期貨跨市場穩(wěn)定機制
**節(jié) 股票和股指期貨跨市場穩(wěn)定機制概述
一、熔斷機制的概念
二、熔斷機制的作用
三、熔斷機制在我國證券市場中的實際效用
第二節(jié) 美國等境外主要成熟證券市場跨市場穩(wěn)定機制的經(jīng)驗
一、美國證券市場的穩(wěn)定機制
二、其他國家與地區(qū)證券市場的跨市場穩(wěn)定機制
三、美國等境外主要成熟證券市場跨市場穩(wěn)定機制的比較
第三節(jié) 我國股票與股指期貨跨市場穩(wěn)定機制的完善
一、結合我國證券市場的實際
二、樹立科學合理的基本原則
三、建立健全跨市場斷路器法律機制
四、加強證監(jiān)會主導下監(jiān)管機構之間的協(xié)同合作
五、發(fā)揮交易所的市場一線監(jiān)管作用
第七章 機構投資者內(nèi)部風險控制制度
**節(jié) 機構投資者成為我國股票和股指期貨跨市場投資者結構主體的發(fā)展趨勢
一、機構投資者發(fā)展的必要性
二、機構投資者發(fā)展的可行性
三、機構投資者發(fā)展的漸進性
第二節(jié) 機構投資者內(nèi)部風險控制的不可或缺性
一、內(nèi)部控制及其有效性基本理論
二、外部監(jiān)管替代不了內(nèi)部風險控制
三、基于契約理論的第三方治理失靈
四、機構投資者投資行為的失范性
第三節(jié) 我國機構投資者內(nèi)部風險控制制度的建立健全
一、機構投資者內(nèi)部風險控制的基本要求
二、機構投資者內(nèi)部風險控制機制的完善
三、機構投資者內(nèi)部風險控制具體制度的建立健全
主要參考文獻
一、中文著作
二、期刊論文
三、外文文獻
后 記
**章 股票與股指期貨跨市場監(jiān)管制度的歷史追溯
**節(jié) 股票市場的起源與發(fā)展
一、股票的起源
二、股票市場的發(fā)展
三、我國股票市場在全球股票市場中的地位
第二節(jié) 股指期貨市場的產(chǎn)生與發(fā)展
一、股指期貨的產(chǎn)生
二、國際股指期貨市場的發(fā)展
三、國內(nèi)股指期貨市場的發(fā)展
第三節(jié) 股票和股指期貨跨市場監(jiān)管制度的根源
一、跨市場監(jiān)管制度的社會起因——1987年的美國股災
二、跨市場監(jiān)管制度的理論來源——《布雷迪報告》
三、市場暴跌后美國關于股票與期貨市場聯(lián)合監(jiān)管的舉措
四、跨市場監(jiān)管制度的實踐意義
第二章 股票和股指期貨跨市場交易產(chǎn)生的風險及其成因
**節(jié) 股票和股指期貨跨市場交易的主體與行為方式
一、跨市場交易的主體
二、跨市場交易的行為方式
第二節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場交易可能產(chǎn)生的風險
一、股票和股指期貨跨市場風險的界定
二、跨市場聯(lián)合操縱的風險
三、跨市場惡意做空的風險
四、跨市場內(nèi)幕交易的風險
五、跨市場過度投機的風險
第三節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場交易風險形成的內(nèi)因
一、股指期貨市場與股票市場的關聯(lián)性
二、跨市場交易參與者促進了股指期貨和股票市場之間的聯(lián)系
三、我國滬深3股指期貨市場與股票市場的關聯(lián)性
第四節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場交易風險形成的外因
一、我國股票和股指期貨市場立法的缺陷
二、我國股票和股指期貨市場監(jiān)管體系的不健全
三、我國股票和股指期貨市場信息披露制度的不規(guī)范
四、我國股票和股指期貨跨市場穩(wěn)定機制的不足
五、我國機構投資者內(nèi)部風險控制制度的不健全
第三章 股票和股指期貨跨市場監(jiān)管的價值目標和基本原則
**節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場監(jiān)管的價值目標
一、安全
二、效率
三、公平
四、秩序
第二節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場監(jiān)管的基本原則
一、加強審慎監(jiān)管、防范系統(tǒng)性風險的原則
二、保護投資者合法權益的原則
三、監(jiān)管市場化的原則
四、協(xié)調(diào)監(jiān)管的原則
五、外部監(jiān)管與內(nèi)部控制相結合的原則
第四章 股票和股指期貨跨市場信息披露監(jiān)管法律制度
**節(jié) 跨市場信息傳導機制及信息披露監(jiān)管的功能
一、股指期貨市場存在條件下信息傳導的特性
二、監(jiān)管條件下跨市場信息傳導的機制
三、信息披露監(jiān)管對證券市場的影響
四、信息披露監(jiān)管的功能
第二節(jié) 境外股票和股指期貨跨市場信息披露監(jiān)管法律制度的經(jīng)驗
一、境外跨市場防范內(nèi)幕交易的立法
二、境外跨市場信息監(jiān)管體制
第三節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場信息披露監(jiān)管法律制度的完善
一、我國股票和股指期貨跨市場信息披露法律制度的健全
二、我國股票和股指期貨跨市場信息監(jiān)管體制的構建
第五章 股票和股指期貨跨市場反操縱法律制度
**節(jié) 境外主要成熟證券市場反操縱立法與監(jiān)管制度的經(jīng)驗
一、境外主要成熟證券市場跨市場反操縱的立法與監(jiān)管制度
二、境外主要成熟證券市場跨市場反操縱監(jiān)管法律制度的評價
三、境外主要成熟證券市場跨市場反操縱監(jiān)管法律制度對我國的啟示
第二節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場反操縱立法與監(jiān)管體制的完善
一、建立健全法律法規(guī)體系
二、改進政府監(jiān)管
三、強化自律監(jiān)管
第三節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場反操縱具體法律制度的完善
一、促進重大信息公開制度
二、完善投資者分類監(jiān)管制度
三、嚴格限倉及大戶持倉申報制度
四、強化分階段監(jiān)管制度
第六章 股票和股指期貨跨市場穩(wěn)定機制
**節(jié) 股票和股指期貨跨市場穩(wěn)定機制概述
一、熔斷機制的概念
二、熔斷機制的作用
三、熔斷機制在我國證券市場中的實際效用
第二節(jié) 美國等境外主要成熟證券市場跨市場穩(wěn)定機制的經(jīng)驗
一、美國證券市場的穩(wěn)定機制
二、其他國家與地區(qū)證券市場的跨市場穩(wěn)定機制
三、美國等境外主要成熟證券市場跨市場穩(wěn)定機制的比較
第三節(jié) 我國股票與股指期貨跨市場穩(wěn)定機制的完善
一、結合我國證券市場的實際
二、樹立科學合理的基本原則
三、建立健全跨市場斷路器法律機制
四、加強證監(jiān)會主導下監(jiān)管機構之間的協(xié)同合作
五、發(fā)揮交易所的市場一線監(jiān)管作用
第七章 機構投資者內(nèi)部風險控制制度
**節(jié) 機構投資者成為我國股票和股指期貨跨市場投資者結構主體的發(fā)展趨勢
一、機構投資者發(fā)展的必要性
二、機構投資者發(fā)展的可行性
三、機構投資者發(fā)展的漸進性
第二節(jié) 機構投資者內(nèi)部風險控制的不可或缺性
一、內(nèi)部控制及其有效性基本理論
二、外部監(jiān)管替代不了內(nèi)部風險控制
三、基于契約理論的第三方治理失靈
四、機構投資者投資行為的失范性
第三節(jié) 我國機構投資者內(nèi)部風險控制制度的建立健全
一、機構投資者內(nèi)部風險控制的基本要求
二、機構投資者內(nèi)部風險控制機制的完善
三、機構投資者內(nèi)部風險控制具體制度的建立健全
主要參考文獻
一、中文著作
二、期刊論文
三、外文文獻
后 記
展開全部
股票與股指期貨跨市場監(jiān)管法律制度研究 作者簡介
王小麗，1980年4月出生于安徽省金寨縣，法學博士。現(xiàn)任安徽財經(jīng)大學法學院講師，主要研究方向為金融證券法。先后在《現(xiàn)代經(jīng)濟探討》、《上海金融》、中國人民大學書報資料中心《復印報刊資料》（投資與證券）等學術期刊發(fā)表論文近20篇；主持安徽省教育廳人文社科基金項目2項，參與教育部人文社科研究項目1項。
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