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金融類學(xué)生職業(yè)素質(zhì)養(yǎng)成讀本 版權(quán)信息
- ISBN：9787030538192
- 條形碼：9787030538192 ; 978-7-03-053819-2
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
金融類學(xué)生職業(yè)素質(zhì)養(yǎng)成讀本 內(nèi)容簡介
本書分為五章, 主要介紹了目前存在的不同形式的金融機(jī)構(gòu), 金融行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德基本要求, 目前我國金融行業(yè)現(xiàn)存的相關(guān)法律法規(guī), 金融企業(yè)獨(dú)特的企業(yè)文化, 以及從事金融服務(wù)崗位工作應(yīng)具備的基本禮儀。
金融類學(xué)生職業(yè)素質(zhì)養(yǎng)成讀本 目錄
**章 金融機(jī)構(gòu)
**節(jié) 銀行類金融機(jī)構(gòu)
一、銀行類金融機(jī)構(gòu)的概念和種類
二、中央銀行
三、商業(yè)銀行
四、政策性銀行
五、信用合作機(jī)構(gòu)
六、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)
第二節(jié) 證券機(jī)構(gòu)
一、證券公司
二、證券交易所
三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
四、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
五、證券業(yè)協(xié)會(huì)
六、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
一、保險(xiǎn)公司
二、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)
三、保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)
四、保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
第四節(jié) 信托機(jī)構(gòu)
一、我國信托公司的發(fā)展歷程
二、信托中介機(jī)構(gòu)的種類
三、信托機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)
四、中國信托業(yè)協(xié)會(huì)
第五節(jié) 基金機(jī)構(gòu)
一、基金公司的分類
二、基金公司的經(jīng)營范圍
三、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
第六節(jié) 其他金融機(jī)構(gòu)
一、期貨公司
二、財(cái)務(wù)公司
三、金融租賃公司
四、小額貸款公司
五、典當(dāng)行
小結(jié)
第二章 金融行業(yè)職業(yè)道德
**節(jié) 銀行業(yè)職業(yè)道德
一、銀行業(yè)職業(yè)道德概述
二、銀行從業(yè)人員道德規(guī)范
第二節(jié) 保險(xiǎn)業(yè)職業(yè)道德
一、保險(xiǎn)業(yè)職業(yè)道德概述
二、保險(xiǎn)從業(yè)人員道德規(guī)范
第三節(jié) 證券業(yè)職業(yè)道德
一、證券業(yè)職業(yè)道德概述
二、證券從業(yè)人員行為規(guī)范
三、證券從業(yè)人員道德規(guī)范
小結(jié)
第三章 金融法規(guī)
**節(jié) 金融法概述
一、金融法的產(chǎn)生與發(fā)展
二、金融法的概念及調(diào)整對(duì)象
三、金融法的特點(diǎn)與功能
第二節(jié) 我國金融法
一、我國金融法的體系
二、我國金融法的地位
第三節(jié) 中國人民銀行法
一、中國人民銀行法概述
二、中國人民銀行的組織機(jī)構(gòu)
三、人民幣的法律地位、發(fā)行和管理
四、中國人民銀行的貨幣政策
五、中國人民銀行的其他業(yè)務(wù)
六、金融監(jiān)督管理
七、《中國人民銀行法》其他內(nèi)容
第四節(jié) 商業(yè)銀行法
一、商業(yè)銀行法概述
二、商業(yè)銀行的組織機(jī)構(gòu)
三、商業(yè)銀行與銀行客戶之間的法律關(guān)系
四、商業(yè)銀行存款法律制度
五、商業(yè)銀行貸款法律制度
六、商業(yè)銀行的其他業(yè)務(wù)規(guī)則
第五節(jié) 票據(jù)法
一、票據(jù)的概念和特征及票據(jù)法的概念
二、票據(jù)關(guān)系
三、票據(jù)行為
四、票據(jù)權(quán)利
五、票據(jù)抗辯
六、票據(jù)的偽造和變造
七、票據(jù)的種類
第六節(jié) 保險(xiǎn)法
一、保險(xiǎn)的概念
二、保險(xiǎn)的種類
三、保險(xiǎn)法的概念
四、我國保險(xiǎn)法的基本原則
五、保險(xiǎn)合同
六、通知與索賠及理賠
七、保險(xiǎn)欺詐及其法律后果
八、保險(xiǎn)公司
第七節(jié) 證券法和證券投資基金法
一、證券法
二、證券投資基金法
第八節(jié) 擔(dān)保法
一、擔(dān)保的概念
二、擔(dān)保的方式
三、金錢擔(dān)保的形式
四、擔(dān)保法的含義
五、擔(dān)保法的作用
六、擔(dān)保法的原則
七、抵押權(quán)
八、質(zhì)權(quán)
九、留置權(quán)
十、優(yōu)先權(quán)
第九節(jié) 反洗錢法
一、洗錢的基本概念
二、洗錢的基本方式
三、反洗錢的定義及反洗錢體系
四、金融機(jī)構(gòu)反洗錢的必要性
五、金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)
小結(jié)
第四章 金融企業(yè)文化
**節(jié) 金融企業(yè)文化概述
一、金融企業(yè)服務(wù)文化
二、金融企業(yè)競爭文化
三、金融企業(yè)形象文化
四、金融企業(yè)民主文化
五、金融企業(yè)職業(yè)道德文化
六、金融企業(yè)制度文化
七、金融企業(yè)法制文化
八、金融企業(yè)群體文化
九、金融企業(yè)需求文化
十、金融企業(yè)物質(zhì)文化
十一、金融企業(yè)職工素質(zhì)文化
第二節(jié) 金融企業(yè)文化的案例解讀
一、中國銀行的企業(yè)文化
二、招商證券的企業(yè)文化
三、中國平安保險(xiǎn)公司的企業(yè)文化
小結(jié)
第五章 金融服務(wù)禮儀
**節(jié) 金融服務(wù)禮儀概述
一、金融服務(wù)禮儀的重要性
二、金融服務(wù)禮儀的基本準(zhǔn)則和主要內(nèi)容
三、金融服務(wù)禮儀的基本要求
四、培養(yǎng)禮儀修養(yǎng)的途徑
第二節(jié) 金融服務(wù)禮儀與職業(yè)形象
一、儀表禮儀
二、崗位服務(wù)禮儀
第三節(jié) 金融服務(wù)的崗位與工作任務(wù)
一、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人的崗位職責(zé)與工作任務(wù)
二、大堂咨詢?nèi)藛T的崗位職責(zé)與工作任務(wù)
三、臨柜工作人員的崗位職責(zé)與工作任務(wù)
第四節(jié) 突發(fā)事件處理
一、突發(fā)事件概述
二、突發(fā)事件的處置原則
三、金融機(jī)構(gòu)突發(fā)事件的種類及處理方法
小結(jié)
參考文獻(xiàn)
**節(jié) 銀行類金融機(jī)構(gòu)
一、銀行類金融機(jī)構(gòu)的概念和種類
二、中央銀行
三、商業(yè)銀行
四、政策性銀行
五、信用合作機(jī)構(gòu)
六、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)
第二節(jié) 證券機(jī)構(gòu)
一、證券公司
二、證券交易所
三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
四、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
五、證券業(yè)協(xié)會(huì)
六、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
一、保險(xiǎn)公司
二、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)
三、保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)
四、保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
第四節(jié) 信托機(jī)構(gòu)
一、我國信托公司的發(fā)展歷程
二、信托中介機(jī)構(gòu)的種類
三、信托機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)
四、中國信托業(yè)協(xié)會(huì)
第五節(jié) 基金機(jī)構(gòu)
一、基金公司的分類
二、基金公司的經(jīng)營范圍
三、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
第六節(jié) 其他金融機(jī)構(gòu)
一、期貨公司
二、財(cái)務(wù)公司
三、金融租賃公司
四、小額貸款公司
五、典當(dāng)行
小結(jié)
第二章 金融行業(yè)職業(yè)道德
**節(jié) 銀行業(yè)職業(yè)道德
一、銀行業(yè)職業(yè)道德概述
二、銀行從業(yè)人員道德規(guī)范
第二節(jié) 保險(xiǎn)業(yè)職業(yè)道德
一、保險(xiǎn)業(yè)職業(yè)道德概述
二、保險(xiǎn)從業(yè)人員道德規(guī)范
第三節(jié) 證券業(yè)職業(yè)道德
一、證券業(yè)職業(yè)道德概述
二、證券從業(yè)人員行為規(guī)范
三、證券從業(yè)人員道德規(guī)范
小結(jié)
第三章 金融法規(guī)
**節(jié) 金融法概述
一、金融法的產(chǎn)生與發(fā)展
二、金融法的概念及調(diào)整對(duì)象
三、金融法的特點(diǎn)與功能
第二節(jié) 我國金融法
一、我國金融法的體系
二、我國金融法的地位
第三節(jié) 中國人民銀行法
一、中國人民銀行法概述
二、中國人民銀行的組織機(jī)構(gòu)
三、人民幣的法律地位、發(fā)行和管理
四、中國人民銀行的貨幣政策
五、中國人民銀行的其他業(yè)務(wù)
六、金融監(jiān)督管理
七、《中國人民銀行法》其他內(nèi)容
第四節(jié) 商業(yè)銀行法
一、商業(yè)銀行法概述
二、商業(yè)銀行的組織機(jī)構(gòu)
三、商業(yè)銀行與銀行客戶之間的法律關(guān)系
四、商業(yè)銀行存款法律制度
五、商業(yè)銀行貸款法律制度
六、商業(yè)銀行的其他業(yè)務(wù)規(guī)則
第五節(jié) 票據(jù)法
一、票據(jù)的概念和特征及票據(jù)法的概念
二、票據(jù)關(guān)系
三、票據(jù)行為
四、票據(jù)權(quán)利
五、票據(jù)抗辯
六、票據(jù)的偽造和變造
七、票據(jù)的種類
第六節(jié) 保險(xiǎn)法
一、保險(xiǎn)的概念
二、保險(xiǎn)的種類
三、保險(xiǎn)法的概念
四、我國保險(xiǎn)法的基本原則
五、保險(xiǎn)合同
六、通知與索賠及理賠
七、保險(xiǎn)欺詐及其法律后果
八、保險(xiǎn)公司
第七節(jié) 證券法和證券投資基金法
一、證券法
二、證券投資基金法
第八節(jié) 擔(dān)保法
一、擔(dān)保的概念
二、擔(dān)保的方式
三、金錢擔(dān)保的形式
四、擔(dān)保法的含義
五、擔(dān)保法的作用
六、擔(dān)保法的原則
七、抵押權(quán)
八、質(zhì)權(quán)
九、留置權(quán)
十、優(yōu)先權(quán)
第九節(jié) 反洗錢法
一、洗錢的基本概念
二、洗錢的基本方式
三、反洗錢的定義及反洗錢體系
四、金融機(jī)構(gòu)反洗錢的必要性
五、金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)
小結(jié)
第四章 金融企業(yè)文化
**節(jié) 金融企業(yè)文化概述
一、金融企業(yè)服務(wù)文化
二、金融企業(yè)競爭文化
三、金融企業(yè)形象文化
四、金融企業(yè)民主文化
五、金融企業(yè)職業(yè)道德文化
六、金融企業(yè)制度文化
七、金融企業(yè)法制文化
八、金融企業(yè)群體文化
九、金融企業(yè)需求文化
十、金融企業(yè)物質(zhì)文化
十一、金融企業(yè)職工素質(zhì)文化
第二節(jié) 金融企業(yè)文化的案例解讀
一、中國銀行的企業(yè)文化
二、招商證券的企業(yè)文化
三、中國平安保險(xiǎn)公司的企業(yè)文化
小結(jié)
第五章 金融服務(wù)禮儀
**節(jié) 金融服務(wù)禮儀概述
一、金融服務(wù)禮儀的重要性
二、金融服務(wù)禮儀的基本準(zhǔn)則和主要內(nèi)容
三、金融服務(wù)禮儀的基本要求
四、培養(yǎng)禮儀修養(yǎng)的途徑
第二節(jié) 金融服務(wù)禮儀與職業(yè)形象
一、儀表禮儀
二、崗位服務(wù)禮儀
第三節(jié) 金融服務(wù)的崗位與工作任務(wù)
一、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人的崗位職責(zé)與工作任務(wù)
二、大堂咨詢?nèi)藛T的崗位職責(zé)與工作任務(wù)
三、臨柜工作人員的崗位職責(zé)與工作任務(wù)
第四節(jié) 突發(fā)事件處理
一、突發(fā)事件概述
二、突發(fā)事件的處置原則
三、金融機(jī)構(gòu)突發(fā)事件的種類及處理方法
小結(jié)
參考文獻(xiàn)
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金融類學(xué)生職業(yè)素質(zhì)養(yǎng)成讀本 節(jié)選
《金融類學(xué)生職業(yè)素質(zhì)養(yǎng)成讀本》： 證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部；經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)；作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司其他業(yè)務(wù)。證券公司的分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。 （3）證券營業(yè)部的設(shè)立 按照中國證監(jiān)會(huì)于2009年修訂的《關(guān)于進(jìn)_二步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定>，證券公司在住所地和在全國設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合一定的審慎性要求。例如，客戶交易結(jié)算資金已按規(guī)定實(shí)施第三方存管；賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完整、真實(shí)；賬戶規(guī)范工作符合有關(guān)監(jiān)管要求；具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機(jī)制，合規(guī)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控體系符合監(jiān)管要求；信息技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)規(guī)范和監(jiān)管要求；具有完善的業(yè)務(wù)管理制度，制定了明確的業(yè)務(wù)規(guī)則和清晰的操作流程；建立了有效的投資者教育工作機(jī)制，并著手建立以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶管理和服務(wù)體系；*近兩年凈資本及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；*近三年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰；公司不存在證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)、增設(shè)和收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)、營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移和轉(zhuǎn)讓等受到限制且尚未解除或者較大整改事項(xiàng)尚未完成的情形；不存在因涉嫌違法違規(guī)事項(xiàng)正在受到立案調(diào)查等。在證券公司住所地申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且*近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在C類以上（含C類）；或者*近三年分類評(píng)價(jià)類別在B類以上（含B類），且有一年為A類。證券公司申請?jiān)谌珖秶鷥?nèi)設(shè)立營業(yè)部時(shí)，還需符合下列條件之一：上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，*近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上（含B類）；上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，*近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上（含B類）；上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平或不低于行業(yè)平均水平，*近三年分類評(píng)價(jià)類別均在B類以上（含B類），且有一年為A類。 ……
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