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基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范 版權(quán)信息
- ISBN：9787514168273
- 條形碼：9787514168273 ; 978-7-5141-6827-3
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范 內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書針對(duì)基金從業(yè)人員資格考試，并嚴(yán)格依據(jù)新考試大綱編寫。結(jié)合真題以及新的考試大綱要求，對(duì)考試的重點(diǎn)與難點(diǎn)進(jìn)行了詳略有當(dāng)?shù)谋硎觥１緯饕ㄒ韵聝?nèi)容： 金融、資產(chǎn)管理與投資基金；證券投資基金概述；證券投資基金的類型；證券投資基金的監(jiān)管；基金職業(yè)道德；基金的募集、交易與登記； 基金的信息披露；基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)；基金銷售行為規(guī)范及信息管理；基金客戶服務(wù)；基金管理人的內(nèi)部控制；基金管理人的合規(guī)管理等。
基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范 目錄
**章 金融、資產(chǎn)管理與投資基金
**節(jié) 金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè)
第二節(jié) 投資基金
真題自測(cè)
第二章 證券投資基金概述
**節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn)
第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式
第四節(jié) 證券投資基金的起源和發(fā)展
第五節(jié) 我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
真題自測(cè)
第三章 證券投資基金的類型
**節(jié) 證券投資基金分類概述
第二節(jié) 股票基金
第三節(jié) 債券基金
第四節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金
第五節(jié) 混合基金
第六節(jié) 保本基金
第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金（ETF）
第八節(jié) QDII基金
第九節(jié) 分級(jí)基金
真題自測(cè)
第四章 證券投資基金的監(jiān)管
**節(jié) 基金監(jiān)管概述
第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織
第三節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第四節(jié) 對(duì)基金活動(dòng)的監(jiān)管
第五節(jié) 對(duì)非公開募集基金的監(jiān)管
真題自測(cè)
第五章 基金職業(yè)道德
**節(jié) 道德與職業(yè)道德
第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范
第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
真題自測(cè)
第六章 基金的募集、交易與登記
**節(jié) 基金的募集與認(rèn)購
第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回
第三節(jié) 基金的登記
真題自測(cè)
第七章 基金的信息披露
**節(jié) 基金信息披露概述
第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)
第三節(jié) 基金募集信息披露
第四節(jié) 基金動(dòng)作信息披露
第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露
真題自測(cè)
第八章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)
**節(jié) 基金客戶的分類
第二節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略
真題自測(cè)
第九章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理
**節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范
第三節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范
第四節(jié) 基金銷售適用性
第五節(jié) 基金銷售信息管理
真題自測(cè)
第十章 基金客戶服務(wù)
**節(jié) 基金客戶服務(wù)概述
第二節(jié) 基金客戶服務(wù)流程
第三節(jié) 投資者教育工作
真題自測(cè)
第十一章 基金管理人的內(nèi)部控制
第～節(jié)內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
第二節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制
第三節(jié) 內(nèi)部控制制度
第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
真題自測(cè)
第十二章 基金管理人的合規(guī)管理
**節(jié) 合規(guī)管理概述
第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容
第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
真題自測(cè)
附錄 參考答案及解析
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