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基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講與實(shí)戰(zhàn)演練
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基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講與實(shí)戰(zhàn)演練 版權(quán)信息
- ISBN：9787121280528
- 條形碼：9787121280528 ; 978-7-121-28052-8
- 裝幀：暫無
- 冊(cè)數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講與實(shí)戰(zhàn)演練 本書特色
本書是專為參加“基金從業(yè)資格考試”的人士編寫的一本應(yīng)試輔導(dǎo)書，是嚴(yán)格按照*新考試大綱和指定教材編寫。在本書的編寫上，突出了權(quán)威性、功能性、實(shí)用性和及時(shí)性。所謂權(quán)威性，就是依據(jù)指定教材歸納整理的考試要點(diǎn)，旨在幫助考生迅速全面掌握考試內(nèi)容；所謂實(shí)用性，就是將歷次考試真題穿插于講義、各章同步訓(xùn)練題之中，旨在幫助考生鞏固所學(xué)知識(shí)，凸顯考試要點(diǎn)；所謂及時(shí)性，就是本書的所有練習(xí)題都是依據(jù)考試真題的特點(diǎn)、難度及形式編寫的，旨在幫助考生提升應(yīng)試能力。
基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講與實(shí)戰(zhàn)演練 內(nèi)容簡介
權(quán)威性強(qiáng)：依據(jù)*新考試大綱編寫，充分體現(xiàn)教材的要求；海量題庫：每一章節(jié)有對(duì)應(yīng)的強(qiáng)化訓(xùn)練題，全面覆蓋考點(diǎn)；解析透徹：對(duì)每道考題進(jìn)行詳細(xì)解析，知其然更知其所以然；精選考點(diǎn)：節(jié)約考生時(shí)間，用30%的時(shí)間掌握70%的考點(diǎn)。
基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講與實(shí)戰(zhàn)演練 目錄
目 錄第1章 金融、資產(chǎn)管理與投資基金 11.1 金融市場與資產(chǎn)管理行業(yè) 1考點(diǎn)1 金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系 1考點(diǎn)2 金融市場的分類與構(gòu)成要素 2考點(diǎn)3 金融市場的概念 4考點(diǎn)4 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè) 4考點(diǎn)5 我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況 61.2 投資基金 6考點(diǎn)6 基金的定義和主要類別 6本章強(qiáng)化訓(xùn)練 8答案與解析 9第2章 證券證券投資基金概述 112.1 證券投資基金的概念與特點(diǎn) 11考點(diǎn)1 證券投資基金在各地不同的名稱和概念 11考點(diǎn)2 證券投資基金的基本特點(diǎn) 12考點(diǎn)3 證券投資基金與其他金融工具的比較 142.2 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體 16考點(diǎn)4 證券投資基金運(yùn)作具有三大部分 16考點(diǎn)5 基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系 162.3 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式 21考點(diǎn)6 公司型基金和契約型基金的區(qū)別 21考點(diǎn)7 開放式基金和封閉式基金的區(qū)別 232.4 證券投資基金的起源與發(fā)展 25考點(diǎn)8 證券投資基金的起源 25考點(diǎn)9 全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn) 252.5 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程 26考點(diǎn)10 我國證券投資基金發(fā)展的階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品 272.6 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用 28考點(diǎn)11 基金對(duì)中小投資者的作用 28考點(diǎn)12 基金對(duì)金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用 29考點(diǎn)13 基金對(duì)證券市場的作用 29本章強(qiáng)化訓(xùn)練 30答案與解析 31第3章 證券投資基金的類型 343.1 證券投資基金分類概述 34考點(diǎn)1 基金分類的意義 34考點(diǎn)2 基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類 343.2 基金的基本類別 37考點(diǎn)3 股票基金的基本基金類型及其特點(diǎn) 37考點(diǎn)4 債券基金的基本基金類型及其特點(diǎn) 39考點(diǎn)5 貨幣市場基金混合基金的基本基金類型及其特點(diǎn) 40考點(diǎn)6 混合基金的基本基金類型及其特點(diǎn) 41考點(diǎn)7 保本基金 42考點(diǎn)8 交易型開放式指數(shù)基金（etf） 43考點(diǎn)9 qdii基金 47考點(diǎn)10 分級(jí)基金 50本章強(qiáng)化訓(xùn)練 53答案與解析 55第4章 證券投資基金的監(jiān)管 574.1 基金監(jiān)管概述 57考點(diǎn)1 基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo) 574.2 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 63考點(diǎn)2 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施 63考點(diǎn)3 行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理 664.3 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 68考點(diǎn)4 對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容 68考點(diǎn)5 對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容 76考點(diǎn)6 對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 78考點(diǎn)7 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定義務(wù) 794.4 對(duì)基金活動(dòng)的監(jiān)管 80考點(diǎn)8 對(duì)基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管 80考點(diǎn)9 對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等） 834.5 對(duì)非公開募集基金的監(jiān)管 86考點(diǎn)10 非公開募集基金管理人登記事宜 86考點(diǎn)11 對(duì)非公開募集基金募集以及運(yùn)作的監(jiān)管 87本章強(qiáng)化訓(xùn)練 92答案與解析 94第5章 基金職業(yè)道德 965.1 道德與職業(yè)道德 96考點(diǎn)1 道德、職業(yè)道德以及基金職業(yè)道德的含義和區(qū)別 96考點(diǎn)2 道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別 995.2 基金職業(yè)道德規(guī)范 101考點(diǎn)3 基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義 101考點(diǎn)4 基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容 102考點(diǎn)5 守法合規(guī)的含義和基本要求 103考點(diǎn)6 誠實(shí)守信的含義及基本要求 104考點(diǎn)7 專業(yè)審慎的含義及基本要求 106考點(diǎn)8 客戶至上的含義及基本要求 108考點(diǎn)9 忠誠盡責(zé)的含義及基本要求 109考點(diǎn)10 保守秘密的含義及基本要求 1115.3 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng) 112考點(diǎn)11 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑 112本章強(qiáng)化訓(xùn)練 115答案與解析 117第6章 基金的募集、交易與登記 1196.1 基金的募集與認(rèn)購 119考點(diǎn)1 基金募集的概念與程序 119考點(diǎn)2 基金成立的條件 122考點(diǎn)3 基金認(rèn)購的概念 1226.2 基金的交易、申購和贖回 128考點(diǎn)4 開放式基金申購與贖回的概念 128考點(diǎn)5 開放式基金申購與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu) 128考點(diǎn)6 開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計(jì)算等 129考點(diǎn)7 巨額贖回處理 1306.3 基金的登記 132考點(diǎn)8 基金份額登記的概念 132考點(diǎn)9 登記機(jī)構(gòu)職責(zé) 132考點(diǎn)10 登記業(yè)務(wù)流程 133本章強(qiáng)化訓(xùn)練 134答案與解析 135第7章基金的信息披露 1387.1 基金信息披露概述 138考點(diǎn)1 基金信息披露的作用與原則 138考點(diǎn)2 我國基金信息披露體系及xbrl的應(yīng)用 1407.2 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù) 141考點(diǎn)3 基金管理人信息披露的主要內(nèi)容 141考點(diǎn)4 基金托管人信息披露的主要內(nèi)容 1427.3 基金募集信息披露 143考點(diǎn)5 基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容 144考點(diǎn)6 招募說明書的重要內(nèi)容 1457.4 基金運(yùn)作信息披露 147考點(diǎn)7 基金凈值公告的種類及披露時(shí)效性要求 148考點(diǎn)8 基金定期公告的相關(guān)規(guī)定 149考點(diǎn)9 基金上市交易公告書和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規(guī)定 1537.5 特殊基金品種的信息披露 153考點(diǎn)10 qdii信息披露的特殊規(guī)定及要求 153考點(diǎn)11 etf信息披露的特殊規(guī)定及要求 154本章強(qiáng)化訓(xùn)練 155答案與解析 157第8章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu) 1608.1 基金客戶的分類 160考點(diǎn)1 基金投資人類型 160考點(diǎn)2 基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀 162考點(diǎn)3 目標(biāo)客戶選擇 1638.2 基金銷售機(jī)構(gòu) 165考點(diǎn)4 基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型 165考點(diǎn)5 各類機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì) 166考點(diǎn)6 基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件 166考點(diǎn)7 基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范 1678.3 基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略 169考點(diǎn)8 基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)銷售方式 169考點(diǎn)9 基金市場營銷的特殊性 172本章強(qiáng)化訓(xùn)練 174答案與解析 175第9章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理 1789.1 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范 178考點(diǎn)1 基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn) 178考點(diǎn)2 基金銷售人員行為規(guī)范 1809.2 基金宣傳推介材料規(guī)范 182考點(diǎn)3 宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程 182考點(diǎn)4 宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定 184考點(diǎn)5 宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范 1859.3 基金銷售費(fèi)用規(guī)范 187考點(diǎn)6 銷售費(fèi)用內(nèi)容（原則性規(guī)范、費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平） 187考點(diǎn)7 銷售費(fèi)用原則性規(guī)范和其他規(guī)范 1889.4 基金銷售適用性 190考點(diǎn)8 基金銷售適用性的指導(dǎo)原則 190考點(diǎn)9 基金銷售適用性渠道審慎調(diào)查的要求 191考點(diǎn)10 基金銷售適用性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求 191本章強(qiáng)化訓(xùn)練 192答案與解析 194第10章 基金客戶服務(wù) 19710.1 客戶服務(wù)概述 197考點(diǎn)1 基金客戶服務(wù)的特點(diǎn) 197考點(diǎn)2 基金客戶服務(wù)的原則 198考點(diǎn)3 基金客戶服務(wù)的內(nèi)容 19910.2 客戶服務(wù)流程 199考點(diǎn)4 基金客戶服務(wù)宣傳與推介 200考點(diǎn)5 基金投資咨詢與互動(dòng)交流 201考點(diǎn)6 基金客戶投訴處理 201考點(diǎn)7 基金投資跟蹤與評(píng)價(jià) 202考點(diǎn)8 基金客戶檔案管理與保密 202考點(diǎn)9 基金客戶服務(wù)提供方式 203考點(diǎn)10 基金客戶個(gè)性化服務(wù) 20410.3 投資者教育工作 205考點(diǎn)11 投資者教育工作的概念和意義 205考點(diǎn)12 投資者教育工作的基本原則 205考點(diǎn)13 投資者教育工作的內(nèi)容 206本章強(qiáng)化訓(xùn)練 207答案與解析 209第11章 基金管理人的內(nèi)部控制 21111.1 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 211考點(diǎn)1 基金公司內(nèi)部控制的重要性 211考點(diǎn)2 基金公司內(nèi)部控制的基本概念 212考點(diǎn)3 基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo) 213考點(diǎn)4 基金公司內(nèi)部控制的原則 21511.2 內(nèi)部控制機(jī)制 216考點(diǎn)5 基金公司內(nèi)控機(jī)制的四個(gè)層次 217考點(diǎn)6 基金公司內(nèi)部控制的基本要素 21811.3 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 219考點(diǎn)7 基金公司前、中、后臺(tái)控制的主要內(nèi)容 219考點(diǎn)8 基金公司信息披露控制的主要內(nèi)容 220考點(diǎn)9 基金公司信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容 220本章強(qiáng)化訓(xùn)練 221答案與解析 223第12章 基金管理人的合規(guī)管理 22512.1 合規(guī)管理概述 225考點(diǎn)1 合規(guī)管理的基本概念 225考點(diǎn)2 合規(guī)管理的目標(biāo) 226考點(diǎn)3 合規(guī)管理的基本原則 22612.2 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置 227考點(diǎn)4 合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置 227考點(diǎn)5 合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任 22812.3 合規(guī)管理的主要內(nèi)容 234考點(diǎn)6 合規(guī)管理的主要活動(dòng) 23412.4 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 238考點(diǎn)7 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類和主要管理措施 239案例12-1 某基金管理有限公司etf換購事件 240案例12-2 第三方銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)宣傳推薦被處罰 241本章強(qiáng)化訓(xùn)練 243答案與解析 244
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基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講與實(shí)戰(zhàn)演練 作者簡介
基金從業(yè)資格考試命題研究中心是一支由國內(nèi)專業(yè)的基金考試專家及老師組成的團(tuán)隊(duì)。編委會(huì)結(jié)合最新考試大綱和最新真考試題，為考生精心編寫教材和整理真題試卷，幫助考生厘清考試重點(diǎn)難點(diǎn)，從而順利通過考試。
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