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規制與竟爭前沿問題-(第三輯) 版權信息
- ISBN：750046375
- 條形碼：9787500463757 ; 978-7-5004-6375-7
- 裝幀：暫無
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
規制與竟爭前沿問題-(第三輯) 本書特色
中國銀行卡產業監管框架研完
結構重建與中國自然壟斷行業規制改革,一個結構主義的新視角
世界各國環境制度政策的變遷與啟示
中國煤炭安全規制制度的經濟解釋
市場勢力的競爭性和暫時性：競爭過程的內生制約
基于良性民營化的中國城市公用事業改革研究
法律學語境下的政府規則
論煤炭安全生產的法律規制
平臺競爭下的銀行卡定價:理論進展與政策含義
規制與竟爭前沿問題-(第三輯) 節選
nbsp; 言
近年來，隨著銀行卡產業的迅速發展，各國政府在這一行業的反壟斷和事前監
管措施引起了廣泛關注。與此同時，中國的銀行卡產業也獲得了高速發展。在這種
背景下，及時分析和總結國際銀行卡產業界的監管經驗和中國監管實踐中存在的問
題，對建立我國有效的監管框架具有重要意義。為此，本輯收錄了兩篇關于銀行卡
產業規制的文章。李朝霞和張昕竹的《中國銀行卡產業監管框架研究》從法律基
礎、監管體制、監管方法和監管程序四個方面研究銀行卡產業的經濟監管(包括
反壟斷和部門監管)框架，重點分析了銀行卡產業國際監管經驗和監管變化趨勢。
并根據國際經驗和現有理論，分析了中國銀行卡產業監管的現狀和問題。文章認
為，目前中國監管框架中存在的主要問題有：法律基礎建設滯后、對中國銀聯這一
新興金融服務機構的監管責任歸屬尚不明確、相關規則的出臺缺乏程序，也就是
說，總體上缺乏明確的經濟監管機制。他們建議：盡快建立事前監管機制；由中國
人民銀行負責經濟監管職能；將中國銀聯的轉接價格和服務質量作為監管的主要內
容；盡快出臺相關部門規章，注重監管程序的制度化和信息透明；密切關注對網上
支付平臺的服務。
董維剛、林采宜和張昕竹的《平臺競爭下的銀行卡定價：理論進展與政策含
義》則綜述了平臺競爭下銀行卡定價的研究成果，總結了影響平臺競爭的重要因
素，概括了現有文獻對引入平臺競爭后銀行卡定價研究所取得的共識，并從中得到
正確制定銀行卡產業反壟斷政策的幾點啟示。*后提出了平臺競爭下銀行卡定價的
進一步研究方向。
自然壟斷型公用事業的規制改革在近十年來一直是理論和實踐所關注的問題。
謝地和李世朗的《結構重建與中國自然壟斷行業規制改革：一個結構主義的新視
角》認為，到目前為止，經濟學界對于自然壟斷行業規制改革的相關研究基本上
是沿著三條線索展開的：一是從所有制結構角度來分析，主張積極引導非國有經濟
進入自然壟斷行業；二是沿襲西方產業組織理論的分析框架，強調引入競爭機制，
改善市場結構；三是抨擊國有企業產權結構弊端，力主改善企業治理結構。但是，
由于自然壟斷行業的所有制結構、市場結構與企業治理結構三者之間是相互影響、
相互作用的，單純從某一方面的結構來討論自然壟斷行業規制改革或治理方式的改
進，很難滿足自然壟斷行業規制改革復雜性對制度設計的要求。終結片面的結構調
整思路，統籌考慮自然壟斷行業結構重建問題是理論與實踐發展的必然結論。
廖進球和陳明的《基于良性民營化的中國城市公用事業改革研究》指出，中
國城市公用事業民營化改革處于初始階段且有加速推行的跡象，但改革的微觀模式
尚沒有厘清。從理論上看，城市公用事業民營化在技術不變的情況下，無論稟賦是
否增加，均非帕累托改善。加之，民營化易引發的腐敗和失業等負面效應，因此，
必須建立符合中國國情的城市公用事業民營化改革模式，即良性民營化模式。其基
本含義在于：城市公用事業民營化應以提高效率，增加社會福利為目標；城市公用
事業民營化必須是打破壟斷，引入競爭的民營化，必須合理規制，以協調民營化各
主體的利益；而且要努力削減民營化的負面效應，降低民營化的改革成本，使民營
化在良性軌道上運行與發展。
本輯關于規制理論的兩篇論文是分別從法律語境談政府規制和關于競爭過程的
內生問題的。袁明圣的《法律學語境下的政府規制》表明，學科的差異不但體現
為研究對象的區別，更體現為研究進路的不同。對現代社會中廣泛存在的政府規制
現象，經濟學家和法律學家基于各自的語境而給予了共同的關注。但是，如果說經
濟學家關注的是政府規制的效果，那么，法律學家所關注的則主要是政府規制的合
法性問題。在法律學家看來，政府規制的主體不但包括狹義上的政府(行政機
關)，同時也包括立法機關和司法機關，它們各自扮演著不同的角色，發揮不同的
功能。在法律學家看來，政府規制在本質上是一種權利限制行為。正是基于這一認
識，規范和控制政府規制行為，在實現規制目標的同時保護規制對象、潛在競爭者
及其他社會成員的正當權益，成為法律學家關注的焦點之所在。在法律框架下設
定、運作和進行制度創新，是政府規制獲得社會服從的前提和基礎。
王廷惠的《市場勢力的競爭性和暫時性：競爭過程的內生制約》則認為，市
場過程內生的市場勢力，是處于支配地位的企業在競爭性發現過程中持續努力的暫
時結果。受到動態過程競爭約束的暫時壟斷者，不可能肆無忌憚地實施壟斷權勢。
如果沒有政府撐腰，競爭過程內生的壟斷不可能長久維持。任何市場結構與市場過
程效率都是相容的，只要不存在進入市場的政府壁壘。
本輯還收錄了關于社會性規制的三篇論文。郭慶和于良春的《世界各國環境
規制政策的變遷與啟示》介紹了環境規制政策工具的演變。世界各國的環境規制
政策先后經歷了三次變遷，從*初的命令與控制政策到基于市場的環境規制政策，
再到以信息披露和參與機制為特點的政策創新。三類環境規制政策在靜態效率、動
態效率、受信息不對稱的影響、企業與規制機構偏好、監督與處罰以及適用范圍等
方面都具有不同特點。總結世界各國環境規制政策變遷的經驗對我國環境規制改革
具有重要的借鑒意義。
在社會性規制理論中，由于負外部性與信息不對稱的存在，國家對某些領域的
經濟活動必須進行規制，以達到資源配置的帕累托*優。而煤礦生產及其事故的發
生完全具備這些特征，從而需要國家通過法律規制的方式提供這一公共品。肖興志
和孫敏的《中國煤礦安全規制制度的經濟解釋》把煤礦安全規制制度看做是政府
與煤礦主之間的一種契約，他們從交易成本視角來分析這種契約安排，以此來解釋
中國煤礦安全規制制度的安排機制與演變邏輯。并得出如下結論：中國煤礦安全規
制有效果，中國“事故追究型”與“事故預防型”煤礦安全規制制度都是特定條
件下交易成本*小化的制度安排，煤礦安全規制制度變遷有機會成本，政府將是煤
礦安全規制制度設計和變遷成本的*終承擔者。陳富良和江萬景的《論煤礦安全
生產的法律規制》認為，我國目前在煤礦安全生產領域已經建立了一個相對完整
的法律體系，包括以安全管理為主的煤礦安全法規，以安全技術為主的安全技術法
規以及以衛生、保健和勞動保護為主的安全衛生法規。但通過中外煤礦安全生產法
律制度比較，他們發現，在法律規范的可操作性以及監管機構、人員以及職責的法
定化方面，我國的法律存在較大的修正空間，由此導致的直接后果就是法律無法得
到有效執行，從而釀成許多本該避免的事故。在論證了煤礦安全生產的三大理論基
礎，分析了導致這一現象的主客觀原因，考證了中外煤礦安全生產法律制度之后，
他們從多個方面探討了對現有煤礦安全法律制度進行修正與完善。
本輯還將《光明日報》2006年12月18日“經濟學前沿視界”專欄刊出的
《改革實踐中的規制與競爭問題》附錄于后，這一專欄包括規制與競爭研究中心學
科帶頭人廖進球教授關于公用事業改革的專訪、陳富良關于規制政策設計的專題論
文，以及由王自力博士整理的在規制與競爭研究中心年度論壇上專家學者的主要觀
點綜述。
編 者
2007年6月
中國煤礦安全規制制度的經濟解釋
肖興志 孫 敏
[摘要]煤礦安全規制制度可以看做政府與煤礦主之間的一種契約。本文從交
易成本視角來分析這種契約安排，以此來解釋中國煤礦安全規制制度的安排機制與
演變邏輯。本文研究得出如下結論：中國煤礦安全規制有效果，中國“事故追究
型”與“事故預防型”煤礦安全規制制度都是特定條件下交易成本*小化的制度
安排，煤礦安全規制制度變遷有機會成本，政府將是煤礦安全規制制度設計和變遷
成本的*終承擔者。
[關鍵詞]煤礦安全規制制度 交易成本 事故追究型 事故預防型
一、引言
煤炭生產在中國屬于高危行業，近年來，中國煤礦重、特大事故頻頻發生，每
年都會有幾千名礦工遇難，中國煤礦的死亡率高居世界之首。統計資料揭示，2003
年全世界產煤約50億噸，死亡人數8000人左右。我國煤炭產量16．6億噸，占
33．2％，而死亡人數6434人，占80．4％。2004年，共有6009名中國礦工在爆炸、
透水、塌方以及其他事故中喪生，占世界礦難死亡人數的80％。根據國家安全生
產監督管理總局公布的數據，2005年，全國煤礦共發生死亡事故3341起，死亡
5986人，平均每天死亡16．8人，每產煤100萬噸死亡2．811人。2005年重大事故
共210起，死亡886人，特大事故58起，死亡1739人。糟糕的安全形勢給煤礦工
人的生命和財產造成了重大損失，嚴重影響著我國煤炭工業的形象，也在很大程度
上損害著國家聲譽，威脅社會和諧穩定。煤炭生產是一個世界性的話題，卻在中國
走入以鮮活的礦工生命為代價的“血色怪圈”，其根源何在?同樣的工作，迥然的
結果，排除煤炭資源稟賦、技術、經濟發展水平、人員素質的差異外，中國煤礦事
故更多的可能是人禍而非天災，這也反映了在中國經濟體制轉軌過程中煤礦安全規
制體制所出現的不適應或脫鉤情況，是中國煤礦安全規制遠遠滯后于煤礦安全治理
需求的累積結果，本質上是政府制度成本支付不足所導致的一種治理危機。
關于煤礦安全規制研究，從采用的方法來看，大致可歸納為如下三類：
**類是經濟學方法研究。例如，王紹光(2004)從被規制者和規制者兩個
方面分析了中國煤炭安全規制存在的主要問題，闡釋了政府在煤礦安全規制中的角
色變化，認為制度創新雖然落后于煤礦產業本身的變化，但是，煤礦治理模式的調
整還算相當迅速。李豪峰和高鶴(2004)利用博弈模型分析了目前中國煤礦安全
規制體制的弊端。陳志華(2004)認為，制度缺乏是中國煤礦安全事故頻發的根
本原因，必須建立獨立、公正、廉潔、高效的安全生產規制體系。楊宜勇、李宏梅
(2005)通過分析規制主體、煤礦企業以及礦工之間的關系，認為應該通過制度架
構來引導煤礦企業的無序行為，以制度力量來規范煤礦企業行為，減少煤礦安全事
故。劉斌(2005)認為，中國礦難頻繁發生，既源于煤礦安全規制體制這一制度
性原因，又源于政府規制理念與政策的失當。曾勝(2005)用博弈模型分析了導
致煤礦事故發生的一些可能因素，指出礦主重不重視安全生產和安全機構重不重視
檢查，均受到多方面的影響和利益制約。侯順忠(2006)試圖從經濟學角度探析
煤炭礦難頻發的原因，指出不法礦主在做出決策前，總是充滿了與現行法律制度規
定之間的博弈，并不斷利用法律漏洞與缺陷，利用違法成本遠小于所獲收益的缺陷
牟取巨額利潤。鐘開斌(2006)集中分析了煤礦安全規制中地方官員基于成本一
收益原則與中央及地方之間委托一代理關系基礎上的行為選擇，認為在當前制度背
景下，地方虛假治理致使礦難頻發。為此，需進一步改革和調整煤礦安全規制
制度。
第二類是從法學角度的研究。如張獻勇(2004)分析了現行煤礦安全生產法
律法規的特點和結構，認為加強煤礦安全生產法律法規建設很有必要。劉超捷和湯
道路(2005)分析了我國煤礦安全規制立法的歷史和現狀，認為煤礦安全規制方
面存在法律內容滯后、法律空白、法律之間的相互矛盾等問題。湯道路(2005)
分析了現行煤礦安全監察行政主體的內在矛盾，認為應重視煤礦工人在安全監察工
作中的主體作用。
第三類是比較研究。通過介紹分析國外煤礦安全規制體制，為中國煤礦安全規
制體制的變革提供經驗借鑒，如趙鐵錘(2000)研究了美國煤礦安全監察的立法
歷史、機構設置，提出了構建適合我國國情的煤礦安全監察體系的建議。崔滬
(2005)對美國、俄羅斯、澳大利亞的煤礦安全生產管理經驗加以闡述比較。肖興
志和李紅娟(2006)通過對美國、南非、印度煤礦安全規制體制的比較與研究，
指出中國煤礦安全規制機構配置的不足，提出了完善中國煤礦安全規制機構配置模
式的設想與具體建議。
整體來看，目前國內關于煤礦安全規制研究以“實用型”為主，圍繞煤礦安
全規制制度建設和煤礦安全規制機構改革的對策建議較多，而基于基礎理論的研究
較少，對煤礦安全規制的實質、規制體制運行的內在機制等問題缺少深入研究，對
煤礦安全規制制度的研究更是著墨甚少。根據對現實問題的直觀認識，提出相應對
策建議，這對于及時滿足政策需要是很必需的，但是，隨著政策實施過程中更多深
層次矛盾的出現，決策者將不再滿足對問題表面的解釋，轉而尋求解決問題的基礎
理論。煤礦安全規制制度，包括正式的制度安排如憲法條款、成文法和安全設備、
技術、機構和教育及相關的非正式制度安排如價值觀、道德約束。作為一項治理制
度，煤礦安全規制制度對保障煤礦工人在勞動過程中的安全和健康起著重要作用，
因而也越來越被研究者重視。為考察中國煤礦安全規制制度的設計，本文提出一個
分析框架，即把煤礦安全規制制度看成是政府與煤礦主之間簽訂的一種契約，運用
交易成本來分析這種契約的安排與演進。①
二、煤礦安全規制制度演進與效果評估
(一)中國煤礦安全規制制度演進
煤礦安全規制制度是煤礦安全生產的靈魂，主要產煤國都把煤礦安全規制制度
作為保障煤礦工人在勞動過程中的安全與健康的重要制度來加以規定。
1．計劃經濟時期的煤礦安全規制制度。新中國成立以后實行計劃經濟體制，
煤炭生產本身又是高危行業，因此，政府對煤炭行業的規制就是采取國營的方式，
政府既管生產又管安全。政府沒有獨立于生產的、專門負責安全管理的機構，只是
企業設立業務保安機構，負責生產安全管理。煤礦安全監察實行逐級派駐，代表政
府對煤礦實行安全監督檢查。“文化大革命”時期，安全監察工作一度中斷，安全
管理工作也是虛有其名。在長達20多年的時間里，行政性規范一直是中國煤礦安
全規制制度的主要依據。
新中國成立伊始，煤礦安全生產即被擺到重要位置。1949年10月，當時的燃
料工業部之下建立了安全監察處，成為中國**個負責煤礦安全問題的機構②。在
當時的條件下，為恢復和發展煤炭工業，滿足人民生活和生產建設需要，除按當時
的經濟力量增添一些必需的安全設施外，主要是在操作技術、安全管理上采取一系
列措施。1951年，燃料工業部頒布了《中華人民共和國煤礦技術保安試行規程》，
這是新中國建立后頒布的**部煤礦安全規程，它擔當起與舊中國煤礦安全規制制
度接軌的重任，從而為新中國煤礦安全生產提供了基本的法律框架和思路。1952
年，第二次全國勞動保護工作會議明確要堅持“安全**”方針和“管生產必須
管安全”的原則③。
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